創深交所董秘資格考試題庫備選資料僅供參考49期題庫1、下列不屬于上市公司關聯方的是（B）A、直接或間接控制上市公司的法人B、上市公司的控股子公司C、持有上市公司5%股份的自然人股東控制的企業D、在上市公司控股股東處擔任董事職務的自然人2、判斷上市公司與關聯自然人發生交易是否需披露的標準是交易金額是否超過（B）A、10萬元B、30萬元C、50萬元D、100萬元3、根據《創業板股票上市規則》，判斷上市公司與關聯法人發生交易是否需要披露的標準是（C）A、交易金額在300萬元以上B、交易金額占最近一期經審計凈資產絕對值的0.5%以上C、交易金額在100萬元以上且占最近一期經審計凈資產絕對值的0.5%以上D、交易金額在300萬元以上且占最近一期經審計凈資產絕對值的1%以上（屬中小板上市公司關于披露的要求）股票上市規則匯編253頁4、在關聯董事回避表決的情況下，出席審議關聯交易事項的董事會會議的非關聯董事人數不足（B）人時，上市公司應當將該關聯交易提交股東大會審議。A、1B、3C、5D、75、上市公司當前無任何擔保，擬為關聯方提供擔保1000萬元，占最近一期經審計凈資產絕對值的0.5%，需履行的審批程序是（C）A、總經理批準B、董事會審議C、股東大會審議D、股東大會審議并提供網絡投票方式6、當出現下列第（D）種情形時，交易所能夠以交易所公告的形式，向市場說明有關情況：A、上市公司及相關信息披露義務人未在規定期限內回復交易所問詢B、未按照上市規則的規定和交易所的要求進行公告C、交易所認為必要時D、以上均適用7、上市公司應當在股票上市后（A）或原任董事會秘書離職后（）正式聘任董事會秘書。董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責。A、3個月內，3個月內B、6個月內，3個月內C、1個月內，2個月內D、2個月內，2個月內8、以下關于董事會秘書的任職資格的說法中錯誤的是（C）A、最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的人士不得擔任董事會秘書B、自受到證監會最近一次行政處罰未滿三年的人士不得擔任董事會秘書C、上市公司監事能夠兼任董事會秘書D、有《公司法》第一百四十六條規定情形之一的人士不得擔任董事會秘書股票上市規則匯編18頁9、關于獨立董事任職資格審核，下列說法正確的是（B）：A、上市公司召開董事會時，應當將獨立董事候選人資料報送交易所備案（變化之日起五個交易日）B、公司董事會對獨立董事候選人的有關情況有異議時，應當同時向本所報送董事會的書面意見C、交易所只需對獨立董事的任職資格進行審核（包括獨立性）D、對于交易所表示異議的獨立董事候選人，公司仍可將其提交股東大會（不得）10、上市公司董事會秘書不能夠由下列人員擔任（D）：A、董事B、副經理C、經交易所同意的人員D、本公司現任監事11、董事會秘書離任時，應當接受責任審查，在公司（B）的監督下移交有關檔案文件、正在辦理或待辦的事項：A、董事會B、監事會C、股東大會D、職工代表大會12、上市公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或高管人員代行董事會秘書職責。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由（B）代行董事會秘書職責。A、原任董事會秘書B、董事長C、董事D、高管人員13、超募資金用于永久補充流動資金和歸還銀行貸款的金額，每十二個月內累計不得超過超募資金總額的（D）：A、5%B、10%C、15%D、20%（30%）上市公司監管法規匯編255頁14、上市公司對回購股份作出決議，須經出席會議的股東所持表決權的（B）以上經過：A、1/2B、2/3C、3/4D、4/515、董事連續（A）次未親自出席董事會會議，應當作出書面說明并向交易所報告。A、二B、三C、四D、六16、除參加董事會會議外，獨立董事每年應保證不少于（B）的時間，對公司生產經營狀況、管理和內部控制等制度的建設及執行情況、董事會決議執行情況等進行現場調查。A、五天B、十天C、十五天D、一個月17、控股股東、實際控制人經過證券交易系統買賣上市公司股份，每增加或減少比例達到公司股份總數的（A）時，應當在該事實發生之日起兩個交易日內就該事項作出公告：A、1%B、2%C、5%D、3%18、本所鼓勵上市公司經過（D）擴大信息的傳播范圍，以使更多投資者及時知悉了解公司已公開的重大信息：A、新聞發布會B、投資者懇談會C、網上說明會D、以上均適用19、上市公司董事、監事和高級管理人員在買賣本公司股票及其衍生品種前，應當將其買賣計劃以書面方式通知（B）。A、獨立董事B、董事會秘書C、監事會D、董事會20、上市公司報送的臨時報告不符合規則要求的，公司應當先披露提示性公告，解釋未能按照要求披露的原因，并承諾在（A）交易日內披露符合要求的公告。A、兩個B、三個C、四個D、一個21、新任董事、監事、高級管理人員應在董事會經過其任命后（C）簽署《董事（監事、高級管理人員）聲明及承諾書》并報送本所。A、七日內B、十五日內C、一個月內D、四十五日內22、最近兩年內曾擔任過公司董事或高級管理人員的監事人數不得超過公司監事總數的（B）：A、五分之一B、三分之一C、二分之一D、四分之一23、董事、監事和高級管理人員辭職后（C）年內，上市公司擬再次聘任其擔任本公司董事、監事和高級管理人員的，公司應當提前（）個交易日將聘任理由、上述人員離職后買賣公司股票等情況書面報告本所。A、3，2B、3，3C、3，5D、5，524、上市公司董事、監事和高級管理人員違反《證券法》第四十七條規定，將其所持本公司股票在買入后（D）個月內賣出，或者在賣出后（）個月內又買入的，公司董事會應當收回其所得收益，并及時披露。A、3，3B、6，3C、3，6D、6，625、內部審計部門應當在每個會計年度結束前（）向審計委員會提交次一年度內部審計工作規劃，并在每個會計年度結束后（B）向審計委員會提交年度內審計工作報告。A、2個月，3個月B、2個月，2個月C、3個月，3個月D、3個月，2個月26、某上市公司經審計的總資產為10億元，凈資產為8億元，無對外擔保。2月1日，公司擬新增對外擔保4000萬元，公司需履行的審議程序是（B）：A、不需提交董事會審議B、提交董事會審議，不需提交股東大會審議C、提交股東大會審議，不需提供網絡投票方式D、提交股東大會審議，并提供網絡投票方式27、上市公司應當在年度股東大會召開前（C）或臨時股東大會召開前（）以公告方式向股東發出股東大會通知。A、一個月，十五天B、一個月，二十天C、二十天，十五天C、二十天，十天28、在股東大會決議公告前，召集股東持股比例不得低于（C）：A、1%B、5%C、10%D、15%29、單獨或者合計持有公司（A）以上股份的股東，能夠在股東大會召開10日前提出臨時提案并書面提交召集人，召集人應當在收到提案2日內發出股東大會補充通知，公告臨時提案內容。A、3%B、5%C、10%D、15%30、上市公司應當在（B），將股東大會決議公告文稿、股東大會決議和法律意見書報送本所，經本所登記后披露股東大會決議公告。A、股東大會結束的次日B、股東大會結束的當日C、股東大會結束后的2個交易日內D、股東大會結束后的3個交易日內31、業績快報披露的財務數據與實際數據差異超過（C）的，上市公司應在業績快報修正公告中向投資者致歉。A、5%B、10%C、20%D、30%32、上市公司擬變更定期報告披露時間的，應提前（D）個交易日向本所提出書面申請。A、2B、3C、4D、533、經交易所同意后，上市公司應當在配售的股份流通前（B）交易日內披露流通提示性公告。A、兩個B、三個C、四個D、五個34、已披露的重大事件涉及主要標的尚待交付或過戶的，應當及時披露有關交付或過戶事宜，超過約定交付或過戶期限（A）仍未完成交付或過戶的，應當及時披露未如期完成的原因、進展情況和預計完成時間，并在此后每隔（）公告一次進展情況，直至完成交付或過戶。A、三個月，三十天B、兩個月，二十天C、一個月，十天D、六個月，三十天35、創業板上市公司在定期報告披露前（D）應盡量避免進行投資者關系活動，防止泄漏未公開重大信息。A、3日內B、5日內C、10日內D、30日內36、上市公司募集資金應當存放于董事會決定的專項賬戶中集中管理。關于募集資金專戶數量的表述正確的是（A）：A、原則上不得超過募集資金投資項目的個數B、原則上不得超過5個C、不得超過募集資金投資項目的個數D、不得超過5個37、A公司公開發行股票，募集資金2億元，其中6000萬元用于新建一條生產線。公司上市后，發現上述生產線的市場前景欠佳，遂決定取消該項目。根據《創業板上市公司規范運作指引》的規定，上述行為需經（B）：A、公司董事會批準B、公司股東大會批準C、中國證監會批準D、公司股東大會作出決議，報中國證監會批準38、募集資金三方監管協議在有效期屆滿前提前終止的，上市公司應當自協議終止之日起（B）內與相關當事人簽訂新的協議，并及時報本所備案后公告。A、20日B、1個月C、2個月D、3個月39、超過募集資金（A）以上的閑置募集資金補充流動資金時，須經股東大會審議批準。A、10%B、20%C、30%D、50%40、關于上市規則中“公平”的表述，下列說法錯誤的是（B）A、上市公司及相關信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露重大信息B、公司向公司股東、實際控制人報送文件和傳遞信息涉及未公開重大信息的，只需督促有關各方履行保密義務C、公平性原則要求確保所有投資者能夠平等地獲取同一信息D、不得私下提前向特定對象單獨披露、透露或泄露重大信息41、上市公司提供的申請文件中有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，中國證監會可作出終止審查決定，并在（C）內不再受理該公司的公開發行證券申請。A、12個月B、24個月C、36個月D、48個月42、關于向不特定對象公開募集股份（即“增發”）的要求，表述不正確的是（B）A、最近三個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于百分之六B、最近三個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于百分之五C、扣除非經常性損益后的凈利潤與扣除前的凈利潤相比，以低者作為加權平均凈資產收益率的計算依據D、發行價格應不低于公告招股意向書前二十個交易日公司股票均價或前一個交易日的均價43、證券發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起（C）后，可再次提出證券發行申請。A、二個月B、三個月C、六個月D、一年44、本所決定撤銷退市風險警示的，公司應當按照本所要求在撤銷退市風險警示（D）作出公告。A、前一日B、前兩日內C、前一個交易日D、前兩個交易日45、經過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的（A）時，應當在該事實發生之日起（）內編制權益變動報告書。A、5%，3日B、3%，2日C、2%，5日D、2%，2日46、股東大會經過有關派現、送股或資本公積轉增股本提案的，上市公司應當在股東大會結束后（C）實施具體方案。A、15日內B、1個月內C、2個月內D、3個月內47、中小企業板塊上市公司股票異常波動中的收盤價格漲跌幅偏離值指的是該股票漲跌幅減去（D）A、上證A股指數漲跌幅B、深證A股指數漲跌幅C、滬深300成分指數漲跌幅D、中小企業板指數漲跌幅48、非經股東大會特別決議批準，任何一名激勵對象經過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票累計不得超過公司股本總額的（A）A、1%B、2%C、3%D、4%49、下列事項不屬于日常經營關聯交易事項的是（C）A、購買燃料、動力B、提供或接受勞務C、租入或租出資產D、委托或受托銷售50、上市公司董事會8月10日（周三）審議經過對外投資事項，根據《股票上市規則》的規定，公司應當（B）對外公告。A、8月12日前（含當日）B、8月13日前（含當日）C、8月15日前（含當日）D、8月16日前（含當日）51、上市公司應當在有關似聘任董事會秘書的會議召開（C）之前將該董事會秘書的有關材料報送本所。A、兩個交易日B、三個交易日C、五個交易日D、七個交易日52、上市公司的（B）負責擬定股權激勵計劃草案。A、董事會下設的審計委員會B、董事會下設的薪酬與考核委員會C、董事會D、股東大會53、上市公司董事會應當確保公司定期報告的按時披露，因故無法形成有關定期報告的董事會決議的，應當（B）A、由監事會審議并披露定期報告B、以董事會公告的方式對外披露相關事項，說明無法形成董事會決議的具體原因和存在的風險C、依然披露定期報告，但需說明無法形成董事會決議的原因D、不需對外披露任何公告54、上市公司的財務會計文件有虛假記載的，負有責任的激勵對象自該財務會計文件公告之日起（B）由股權激勵計劃所獲得的全部利益應當返還給公司。A、6個月B、12個月C、24個月D、36個月55、董事、高級管理人員執行公司職務時違反法律、行政法規或者章程的規定，給公司造成損失的，連續（D）日以上單獨或合并持有公司1%以上股份的股東有權書面請求監事會向人民法院提起訴訟。A、60B、90C、120D、18087、下列哪一項不屬于董事會秘書的職責：（D）A、負責公司信息披露事務，協調公司信息披露工作B、負責公司信息披露的保密工作C、關注媒體報道并主動求證真實情況D、協助控股股東對外投資事項88、上市公司應當加強與中小投資者的溝通與交流，建立和投資者溝通的有效渠道，定期與投資者見面。公司應當在年度報告披露后（B）舉行年度報告說明會。A、五日內B、十日內 C、十五日內D、1個月內89、根據《證券法》的規定，向累計超過（C）人的特定對象發行證券為公開發行。A、500 B、1000 C、200 D、90、發行人申請股票在創業板上市，其股本總額不少于（B）。A、1000萬元人民幣 B、3000萬元人民幣C、5000萬元人民幣 D、3500萬元人民幣91、下列關于上市公司重大資產重組描述中錯誤的是（D）A、購買、出售的資產總額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的比例達到50％以上；B、購買、出售的資產在最近一個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收入的比例達到50％以上；C、購買、出售的資產凈額占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的比例達到50％以上，且超過5000萬元人民幣；D、購買、出售資產產生的凈利潤占上市公司最近一個會計年度經審計的合并財務會計報告凈利潤的比例達到50％以上，且超過5000萬元人民幣。92、投資者及其一致行動人不是上市公司第一大股東或實際控制人，其擁有權益的股份達到或超過該公司已發行股份的5％，但未達到20％的，應當編制（A）。A、簡式權益變動報告書B、詳式權益變動報告書C、要約收購報告書摘要D、要約收購報告書93、某公司正在籌劃一項重大購買資產的事項，將在下周提交公司董事會審議。并在經過后簽署相關協議，可是近期某主要財經媒體對該項重大購買資產事項進行了報道，上市公司應當最先在（D）時點及時履行信息披露義務。A、董事會批準時 B、協議簽署時C、總經理籌劃時 D、市場出現該事項的傳聞時94、年度股東大會每年召開一次，應當于上一會計年度結束后的（D）個月內舉行。A、1 B、2 C、3 D、695、A公司董事會召開會議，審議一項A公司與其控股股東的關聯交易，A公司董事會成員7人，實際出席會議5人，其中有3名董事屬于關聯董事（另有1名關聯董事缺席），根據《上市規則》規定，該關聯交易的議案須（D）。A、該董事會不得舉行B、該議案必須經出席董事的2/3以上同意C、該議案必須經出席董事的1/2以上同意，且經非關聯董事1/2以上同意D、董事會直接將該議案提交股東大會審議96、上市公司董事會成員為（A）。A、5-19人 B、3-15人 C、7-21人 D、9-15人97、上市公司下列規則不需提交股東大會審議批準的是（A）。A、總經理工作細則B、董事會議事規則C、監事會議事規則D、股東大會議事規則98、發行人向證券交易所提出其首次公開發行的股票上市申請時，控股股東和實際控制人應當承諾：自發行人股票上市之日起（C）內，不轉讓或者委托她人管理其直接或問接持有的發行人公開發行股票前已發行的股份。A、12個月 B、24個月 C、36個月 D、48個月99、根據《股票上市規則》，對于規則規定需要對交易標的最近一年又一期財務會計報告進行審計的，公司應當聘請具有執行證券、期貨相關業務資格的會計師事務所進行審計，審計截止日距協議簽署日不得超過（B）。A、三個月 B、六個月 C、九個月 D、一年100、在上市公司收購中，收購人持有的被收購上市公司的股份，在收購行為完成后的（C）內不得轉讓。A、三個月 B、六個月 C、十二個月 D、二十四個月101、上市公司出現下列哪種情形時，不需要向交易所報告并披露：（D）A、公司預計出現資不抵債（一般指凈資產為負值）；B、主要資產被查封、扣押、凍結或被抵押、質押；C、公司因涉嫌違法違規被有權機關調查或受到重大行政、刑事處罰：D、公司董事、監事、高級管理人員因身體原因無法正常履行職責達到或預計達到1個月以上。102、持有公司（B）以上股份的股東或實際控制人持股情況或控制公司的情況發生或擬發生較大變化時，公司應及時向本所報告并披露。A、10％ B、5％ C、3％ D、1％103、上市公司與關聯人簽訂日常關聯交易協議的期限超過（）年的，應當每（）年重新履行關聯交易審議程序及披露義務。（B）A、22 B、33 C、55 D、以上均不對104、上市公司王某高管于11月10日以均價每股10元買入了該上市公司1000股股票，11月15日，以每股13元價格將上述股票賣出。王某稱上述交易不涉及內幕交易。高管王某買賣公司股票行為違反下述（C）規定。A、高管禁止買賣公司股票相關規定 B、《證券法》禁止內幕交易規定C、《公司法》禁止短線交易規定 D、刑法修正案相關條款105、以下關于上市公司定期報告編制和披露中各方責任的描述中，不適當的是（C）A、公司董事、高級管理人員應當依法對定期報告真實、準確、完整簽署書面確認意見B、公司監事會應當依法審核并提出書面審核意見C、為保證定期報告披露及時，未經董事會審議也能夠先行披露D、相關高級管理人員應當及時編制定期報告提交董事會審議106、上市公司A對外投資設立全資公司B，A公司擬在兩年內分三次繳足出資額，首次出資6000萬元人民幣，第二次出資金額為3000萬元人民幣，最后一次出資金額為1000萬元人民幣，A公司最近一期經審計的凈資產為1.7億元人民幣，A公司應以以下哪個金額適用《上市規則》第九章“應披露的交易”的相關規定履行臨時披露義務及審議程序。（D）A、3000萬元人民幣B、6000萬元人民幣C、9000萬元人民幣D、1億元人民幣107、上市公司出現下列哪些情形時應當及時發布澄清公告：（D）A、國內知名網站有關于公司董事長在國外擁有居留權的報道；B、證券分析師依據往年的定期報告對公司當年經營業績的預測分析；C、某官員透露將對公司所在區域進行重大整合開發的計劃草案；D、主要財經報刊披露公司大股東高層將發生重大人事變動。108、持有上市公司已發行的可轉換公司債券（）及以上的投資者，其所持上市公司已發行的可轉換公司債券比例每增加或減少（），應當在事實發生之日兩個交易日內履行報告和公告的義務。（B）A、30%、10％ B、20％10％C、20％5％ D、10％5％109、以募集方式設立股份有限公司的認股人從（C）起不能抽回其出資。A、認購股份之后 B、繳付出資之后C、公司創立大會召開之后 D、公司成立之后110、上市公司改變募集資金投資項目實施地點的，應當經(A)審議經過，并在二個交易日內公告，說明情況原因以及影響。A、董事會B、股東大會C、監事會D、戰略委員會111、發行人公開發行股票前已發行的股份，自發行人股票上市之日起(B)內不得轉讓。A、半年B、一年C、二年D、三年112、采用集中競價方式回購股份的，上市公司應當在收到中國證監會無異議函后的(D)個交易日內公告回購報告書和法律意見書:采用要約方式回購股份的，上市公司應當在收到無異議函后的(D)個交易日內予以公告，并在實施回購方案前公告回購報告書和法律意見書。A、二三B、二四C、三二D、五二113、上市公司距回購期屆滿(C)個月時仍未實施回購方案的，董事會應當就未能實施回購的原因予以公告。A、一B、二C、三D、四115、《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》中聲明事項發生變化時(包括持有本公司股票的情況)，董事、監事和高級管理人員應當自該等事項發生變化之日起(B)個交易日內向本所和公司董事會提交有關該等事項的最新資料。A、3B、5C、10D、15116、上市公司(D)應當負責建立健全上市公司募集資金管理制度，并確保該制度的有效實施。A、監事會B、股東大會C、內審部門D、董事會117、上市公司相關證券因市場傳聞被臨時停牌后，深圳證券交易所發布停牌提示公告的途徑不包括(D)。A、深圳證券交易所網站C、巨潮資訊網B、交易系統D、和訊網118、上市公司發生的交易其成交金額(含承擔債務和費用)占上市公司最近一期經審計凈資產的(D)以上，且絕對金額超過(D)萬元人民幣，根據《深圳證券交易所股票上市規則》規定，應當提交股東大會審議A、10%，1000C、30%，3000B、30%，100D、50%，5000119、出現下列情形的，本所對其股票交易實行退市風險警示:CA、連續一百二十個交易日內，中小板公司股票經過本所交易系統實現的累計成交量低于300萬股B、連續一百二十個交易日內，主板公司股票經過本所交易系統實現的累計成交量低于300萬股C、連續一百二十個交易日內，中小板公司股票經過本所交易系統實現的累計成交量低于500萬股D、連續一百五十個交易日內，創業板公司股票經過本所交易系統實現的累計成交量低于500萬股120、在持續督導期間，保薦機構發生變史，新聘請的保薦機構應當完成原保薦機構木完成的持續督導工作，且持續督導的時間不得少于(B)會計年度。2年121、非經股東大會特別決議批準，任何一名激勵對象經過全部有效的股權激勵計劃獲授的本公司股票累計不得超過公司股本總額的(A)。A、1%B、2%C、3%D、4%123、上市公司董事、監事、高級管理人員、員工或者其所控制或者委托的法人或者其它組織，擬對公司進行收購的，該上市公司董事會成員中獨立董事的比例應當達到或者超過(B)。A、1/3B、1/2C、2/3D、3/4124、某中小企業板上市公司底經審計的總資產為10億元，凈資產為6億元。2月1日，對外擔保余額2.8億元(不含對合并報表范圍內的子公司的擔保)，公司擬新增對第三方的對外擔保4000萬元，公司需履行的審批程序為:(C)A、不需提交董事會審議B、提交董事會審議，不提交股東大會審議C、提交股東大會審議，不需提供網絡投票方式D、提交股東大會審議并提供網絡投票方式125、募集資金投資項目年度實際使用募集資金與前次披露的募集資金投資計劃當年預計使用金額差異超過(B)的上市公司應當調整募集資金投資計劃。A、20%B、30%C、40%D、50%127、上市公司董事會應當在限售股份解除限售日前(B)個交易日內，按照本所相關規定刊登股份解除限售的提示性公告。A、2B、3C、5D、7129、上市公司應當于實施利潤分配和資本公積金轉增股本方案的股權登記日前(B)交易日內披露方案實施公告。A、兩至三個B、三至五個C、五至八個D、十個130、上市規則所指的披露的及時是指自起算日起或觸及規則披露時點的(B)個交易日內。A、一B二C、三D、五131、董事連續(B)次未親自出席董事會會議，相關董事應當作出書面說明并向本所報告。A、1B、2C、3D、4132、上市公司(B)的負責擬定股權激勵計劃草案。A、董事會下設審計委員會B、董事會下設薪酬與考核委員會C、董事會D、股東大會133、上市公司審計委員會成員應當全部由董事組成，其中獨立董事應占(B)并擔任召集人，且至少應有(B)名獨立董事為會計專業人士。A、1/3以上，1B、1/2以上，1C、2/3以上，2D、3/4以上，2134、在股東大會召開10日前，以下股東能夠提出臨時提案的是(D)。A、合計持有公司1%股份的股東B、持有公司2%股份的股東C、持有公司2.8%股份的股東D、持有公司5%股份的股東135、上市公司股東大會對回購股份作出決議，須經出席會議的股東所持表決權的(B)以上經過:A、1/2B、2/3C、3/4D、4/5136、上市公司經過集中競價交易方式回購股份占上市公司總股本的比例每增加(C)的，應當自該事實發生之日起兩個交易日內予以公告:A、千分之一B、千分之五C、百分之一D、百分之二137、控股股東、實際控制人未按照規定刊登提示性公告的，任意連續六個月內經過證券交易系統出售上市公司股份不得達到或超過公司股份總數的（C）。A、1%B、2%C、5%D、以上都不對138、上市公司發生的交易產生的利潤占上市公司最近一個會計年度經審計凈利潤的【C】以上，且絕對金額超過【C】萬元人民幣，應當及時披露。A、5%，100B、5%，500C、10%，100D、10%，1000139、上市公司發生的交易的成交金額(含承擔債務和費用〉占上市公司最近一期經審計凈資產的【D】以上，且絕對金額超過【D】萬元人民幣，應當及時披露A、5%，100C、10%，100B、5%，500D、10%，1000140、上市公司重大資產重組方案獲得核準的，獨立財務顧問應在重組方案實施完畢后(A)內，向中國證監會報送重組業務總結報告。A、15個交易日C、30個交易日B、15個工作日D、30個工作日141、公司應在年報披露后(B)交易日內經過互聯網舉辦年度報告說明會，有關通知至少應提前(B)個交易日以臨時報告的形式發出。A、15個，3B、10個，2C、10個，3D、15個，2142、判斷上市公司與關聯法人發生交易是否需要披露的標準是:(C)A、交易金額在300萬元以上B、交易金額占最近一期經審計凈資產絕對值的0.5%以上C、交易金額在300萬元以上且占最近一期經審計凈資產絕對值的0.5%以上D、交易金額在300萬元以上且占最近一期經審計凈資產絕對值的1%以上143、可轉換公司債券自發行結束之日起(D)后方可轉換為公司股票，特股期限由公司根據可轉換公司債券的存續期限及公司財務狀況確定。A、三個月B、四個月C、五個月D、六個月144、上市公司應當在股票上市后(C)建立內部審計制度，并設立內部審計部門，對公司內部控制制度的建立和實施、財務信息的真實性和完整性等情況進行檢查監督。A、一個月內C、六個月內B、三個月內C、六個月內D、十二個月內145、某上市公司董事會成員共有9人，現一名董事向董事會提出書面辭職，其辭職生效時間為:(A)A、辭職報告送達董事會時B、董事會審議批準時C、股東大會審議批準時D、繼任董事到任時146、上市公司董事會審議對外提供財務資助時，當表決人數不足(B)人時，應直接提交股東大會審議。A、2B、3C、5D、以上都不對147、上市公司擬變更定期報告披露時間的應提前(D)個交易日向交易所提出書面申請A、2B、3C、4D、5148、公司在中午休市期間經過中國證監會指定網站披露的臨時報告涉及《股票上市規則》規定的停牌事項的，其股票及其衍生品從【A】起停牌。A、當日13:00B、當日13:30C、當日15:00D、當日15:30149、獨立董事應當對下列上市公司重大事項發布獨立意見，除了(B)A、提名、任免董事B、提名、任免監事C、聘任、解聘高級管理人員D、公司當年盈利但年度董事會未提出包含現金分紅的利潤分配方案150、上市公司發生的交易標的在最近一個會計年度相關的營業收入占上市公司最近一個會計年度經審計營業收入的(D)以上，且絕對金額超過(D)萬元人民幣，應當及時披露。A、5%，100B、5%，500C、10%，100D、10%，1000151、以下哪項不屬于年度報告說明會中應包括的內容:DA、公司所處行業的狀況、發展前途、存在的風險B、公司發展戰咯C、公司財務狀況和經營業績及其變化趨勢D、公司未公開的重大信息152、上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業秘密或者本所認可的其它情形，及時披露可能會損害公司利益或者誤導投資者，公司能夠向本所提出暫緩披露申請，暫緩披露的期限一般不超過(B)A、1個月B、2個月C、3個月D、6個月153、根據《關于證券期貨審計業務簽字注冊會計師定期輪換的規定》(證監會計字[]13號)，為首次公開發行證券的公司提供審計服務的簽字注冊會計師，在該公司上市后連續提供審計服務的期限，不得超過(C)完整會計年度;簽字注冊會計師連續為某一相關機構提供審計服務，不得超過(C)年;上市公司應在定期報告中披露有關輪換簽字注冊會計師的事項。A、3個，5B、2個，4C、2個，5D、3個，4154、經過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的(A)時，應當在該事實發生之日起(A)內編制權益變動報告書。A、5%、3日C、2%、2日B、3%、2日D、2%、2日155、新任董事、監事應當在股東大會、職工代表大會經過其任命后(C),簽署一式三份《董事(監事、高級管理人員)聲明及承諾書》并報送交易所和公司董事會備案。A、七日內B、十五日內C、一個月內D、四十五日內156、上市公司應當盡量避免在年報、半年報披露(C)內接受投資者現場調研、媒體采訪等。A、前10日B、前15日C、前30日D、后10日157、上市公司發行證券時披露盈利預測的，利潤實現數如未達到盈利預測的(C)，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利預測審核報告簽字注冊會計師應當在股東大會及中國證監會指定報刊上公開作出解釋并道歉;中國證監會能夠對法定代表人處以警告。利潤實現數未達到盈利預測的(C)的，除因不可抗力外，中國證監會在三十六個月內不受理該公司的公開發行證券申請。A、百分之五十百分之八十B、百分之五十百分之三十C、百分之八十百分之五十D、百分之三十百分之五十158、公司最近連續兩個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告后，本所對其股票交易應采取的措施:BA、實行退市風險警示B、暫停其股票上市C、核準恢復其股票上市D、終止其股票上市159、上市公司及相關信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露重大信息，確保所有投資者能夠平等獲取同一信息，不得私下提前向特定對象單獨披露、透露或泄露。此概念為《深圳證券交易所股票上市規則》所稱的BA、公開披露B、公平信息披露C、及時性信息披露D、自愿性信息披露160、上市公司董事會應當確保公司定期報告的按時披露，因故無法形成有關定期報告的董事會決議的，應當(B)。A、由監事會審議并披露定期報告B、以董事會公告的方式對外披露相關事項C、依然披露定期報告，但需說明元;去形成董事會決議的原因D、不需對外披露任何公告161、上市公司應當最遲在停牌期限屆滿(C)前提交重大資產重組預案，以確保重大資產重組相關公告能夠如期披露。A、2個交易日B、3個交易日C、5個交易日D、7個交易日162、股東大會通知中應當列明會議時間、地點，并確定股權登記日。股權登記日與會議日期之間不得超過(B)。A、5個工作日B、10個工作日C、7個工作日D、15個工作日163、上市公司需在報告期結束后2個月內編制并披露的定期報告是:(B)A、年報B、半年報C、一季報D、三季報164、上市公司在定期報告編制過程中，如果發現業績快報中的財務數據與相關定期報告的實際數據差異幅度達到(B)以上，上市公司應當立即刊登業績快報修正公告，解釋差異內容及其原因。A、10%B、20%C、30%D、50%二、多項選擇題（20題，每題1.5分，共30分）ABCD1、公司一次性簽署與日常經營活動相關的銷售產品或商品、提供勞務、承包工程等重大合同，合同金額占公司最近一個會計年度經審計營業總收入50％以上，且絕對金額在1億元人民幣以上，應當及時披露，并至少包含下列內容：A、合同重大風險提示和合同主要內容B、合同當事人情況介紹C、合同履行對上市公司的影響D、監事會意見。ABC2、下列有關定期報告披露相關表述正確的是（）：A、公司經理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應當及時編制定期報告提交董事會審議B、公司董事、高級管理人員應當依法對公司定期報告是否真實、準確、完整簽署書面確認意見C、上市公司監事會應當依法對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出書面審核意見D、定期報告均應提交股東大會審議AB3、在下列（）情況下，上市公司應當及時披露本報告期相關財務數據：A、上市公司定期報告披露前出現業績泄漏B、因業績傳聞導致公司股票及其衍生品交易異常波動C、董事會認為必要時D、監事會認為必要時ABCD4、上市公司的財務會計報告被注冊會計師出具非標準無保留審計意見的，公司在報送定期報告的同時應當向交易所提交下列文件（）：A、董事會針對該審計意見涉及事項所做的專項說明B、獨立董事對審計意見涉及事項的意見C、負責審計的會計師事務所及注冊會計師出具的專項說明D、監事會對董事會有關說明的意見和相關的決議ABCD5、上市公司應當在臨時報告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時點后及時履行首次披露義務（）：A、董事會或監事會作出決議時B、簽署附條件的意向書或協議時C、簽署附期限的意向書或協議時D、公司（含任一董事、監事或高級管理人員）知悉或理應知悉重大事件發生時ABCD6、上市公司存在或正在籌劃重大收購與出售資產時，應在以下（）時點及時履行信息披露義務。A、公司股票價格未出現異常波動，也沒有市場傳聞，公司也未就上述行為達成任何協議B、公司未就上述行為達成任何協議，但公司股票價格出現異常波動C、公司就上述行為與對手方達成意向性協議ABCD7、下列哪些人員（）將其所持本公司股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入的，公司董事會應當收回其所得收益，并及時披露。A、董事B、監事C、高級管理人員D、持有上市公司股份5%以上的股東ABCD8、董事會決議公告應當包括以下內容（）：A、會議通知發出的時間和方式B、會議召開的時間、地點、方式，以及是否符合有關法律、行政法規、部門規章、規范性文件和公司章程規定的說明C、委托她人出席和缺席的董事人數和姓名、缺席的理由和受托董事姓名D、每項議案獲得的同意、反對和棄權的票數以及有關董事反對或棄權的理由。涉及關聯交易的，說明應當回避表決的董事姓名、理由和回避情況。需要獨立董事事前認可或獨立發表意見的，說明事前認可情況或所發表的意見ABCD9、上市公司應當對募集資金使用的（）作出明確規定A、申請B、分級審批權限C、決策程序D、風險控制措施及信息披露程序ABCD10、上市公司在發布召開關于選舉獨立董事的股東大會通知時，應當將下列材料報送本所備案：A、獨立董事提名人聲明B、獨立董事候選人聲明C、獨立董事履歷表D、監事會意見ABC12、董事候選人在股東大會審議其受聘議案時，應當親自出席股東大會并就其是否存在下列情形向股東大會報告：A、《公司法》規定的不得擔任董事的情形；B、被中國證監會宣布為市場禁入者且尚在禁入期；C、被證券交易所公開認定不適合擔任上市公司董事未滿兩年；D、是否能夠確保在任職期間投入足夠的時間和精力于董事會事務，切實履行董事應履行的各項職責ABC13、控股股東、實際控制人的下列行為影響了上市公司財務獨立（）：A、將上市公司資金納入控股股東、實際控制人控制的財務公司管理B、經過借款、違規擔保等方式占用上市公司資金C、要求上市公司為其支付或墊支工資、福利、保險、廣告等費用或其它支出D、上市公司向其采購原材料，要求上市公司預付定金BCD14、上市公司股東大會審議下列事項之一的，公司應當安排經過網絡投票系統為中小投資者參加股東大會提供便利（）：A、向特定對象增發新股B、重大資產重組，購買的資產總價較所購買資產經審計的賬面凈值溢價達到或超過百分之二十的C、一年內購買、出售重大資產或擔保金額超過公司最近一期經審計的資產總額百分之三十的D、股東以其持有的上市公司股權或實物資產償還其所欠該公司的債務AB15、上市公司披露年度報告時，需向證券交易所提交的文件包括（）A、年度報告全文及其摘要B、董事會決議和監事會決議C、獨立董事對公司關聯方資金占用情況的專項說明D、審計委員會對公司內部控制制度進行檢查和評估后發表的意見ABD16、根據《股票上市規則》，屬于本股份有限公司的關聯人的有（）：A、本股份有限公司控股股東的董事B、自然人F，本年度持有本股份有限公司7%的股權，減持后現僅持有5%C、持有本股份有限公司3%的自然人的配偶D、持有本股份有限公司8%的公司的董事長ABCD17、下列哪些人員應當對公司的定期報告簽署書面確認意見（）A、公司非獨立董事B、公司的總經理C、董事會秘書D、公司獨立董事ABCD18、獨立董事能夠行使下述特別職權（）：A、向董事會提議聘用或解聘會計師事務所B、向董事會提請召開臨時股東大會C、提議召開董事會D、獨立聘請外部審計機構和咨詢機構ABCD19、（）有權向董事會提議或請求召開臨時股東大會：A、獨立董事B、監事會C、董事D、單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東ABC20、根據《董事會秘書及證券事務代表資格管理辦法》規定，董事會秘書及證券事務代表有以下情形之一的，本所能夠取消其董事會秘書資格：（）A、不符合《上市規則》所要求的任職條件的：B、最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的；C、連續兩年未參加本所董事秘書培訓的；D、連續三個月以上不能履行職責的；E、信息披露考核不合格的。ABCD21、上市公司公開發行要求其財務狀況良好，符合《證券發行管理辦法》的下列規定：A、會計基礎工作規范，嚴格遵循國家統一會計制度的規定；B、最近三年及一期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；被注冊會計師出具帶強調事項段的無保留意見審計報告的，所涉及的事項對發行人無重大不利影響或者在發行前重大不利影響已經消除；C、資產質量良好。不良資產不足以對公司財務狀況造成重大不利影響；D、經營成果真實，現金流量正常。營業收入和成本費用的確認嚴格遵循國家有關企業會計準則的規定，最近三年資產減值準備計提充分合理，不存在操縱經營業績的情形；E、最近三年以現金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的百分之十。ACE22、存在下列那些情形之一的，為擁有上市公司控制權：（）A、為上市公司持股50％以上的控股股東；B、能夠實際支配上市公司股份表決權超過20％；C、經過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任；D、經過實際支配上市公司股份表決權能夠決定公司董事會三分之二以上成員選任；E、依其可實際支配的上市公司股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響。ACDE23、上市公司公司網址和咨詢電話號碼應：（）A、應當在定期報告中公布B、當網址或咨詢電話號碼發生變更后，公司應當在定期報告中予以特別說明C、應當及時更新公司網站，更正錯誤信息D、應當以顯著標識區分最新信息和歷史信息E、應當避免在公司網站上刊載對投資者決策產生誤導的有關信息ABCD24、發生以下情況時，持有、控制上市公司5％以上股份的股東或實際控制人應當立即通知公司并配合其履行信息披露義務：（）A、相關股東持有、控制的公司5％以上股份被質押、凍結、司法拍賣、托管或者設定信托或被依法限制表決權；B、相關股東或實際控制人進入破產、清算等狀態；C、相關股東或實際控制人持股或控制公司的情況已發生或擬發生較大變化；D、相關股東或實際控制人擬對公司進行重大資產或債務重組；E、相關股東或實際控制人發生虧損。ABD25、上市公司擬披藉的信息屬于（），按照上市規則披露或履行相關義務可能會導致其違反國家有關保密法律、行政法規規定或損害公司利益的，公司能夠向交易所申請豁免按上市規則披露或履行相關義務：A、國家機密 B、商業秘密C、敏感信息 D、交易所認可的其它情況BCDE26、M上市公司經審計后的總資產為48500萬元，經審計的營業收入為20900萬元，經審計的凈利潤為1050萬元，經審計的凈資產為31000萬元。截止日前，公司尚未披露年度報告。M公司下面非關聯交易需要提交股東大會的（）A、M公司以4900萬元的市場價格購買一處建筑物；B、M公司出售其一控股子公司100％股權，該子公司凈利潤為550萬元；C、M公司出售土地使用權，該交易能產生利潤600萬元；D、M公司與N公司簽定一項協議，兩公司共同投資設立一家新公司，M公司以其生產設備和廠房進行投資，該資產賬面價值為15600萬元；E、M公司收購一家設備加工廠100％股權，該加工廠營業收入為11000萬元。ABCE27、獨立董事應當就（）事項向董事會或股東大會發表獨立意見A、提名、任免董事；B、聘任或解聘高級管理人員；C、與上市公司股東發生總額高于300萬元的資金往來；D、對控股子公司提供擔保；E、獨立董事認為可能損害中小股東權益的事項。ABE28、上市公司預計全年度、半年度、前三季度經營業績按要求應當及時進行業績預告時，如果因為比較基數符合（）情形，經本所同意能夠豁免進行業績預告。A、上一年度每股收益絕對值低于或等于0.05元人民幣；B、上一年半度每股收益絕對值低于或等于0.03元人民幣；C、上一年半年度每股收益絕對值低于或等于0.04元人民幣；D、上一年前三季度每股收益絕對值低于或等于0.03元人民幣；E、上一年前三季度每股收益絕對值低于或等于0.04元人民幣。ABD29、上市公司利用閑置募集資金暫時用于補充流動資金的條件是（）：A、不得變相改變募集資金用途；B、單次補充流動資金時間不得超過六個月；C、單次補充流動資金金額不得超過募集資金金額的30％；D、不得影響募集資金投資計劃的正常進行；E、不使用閑置募集資金進行證券投資。ABCD30、上市公司擬披露的信息存在不確定性、屬于臨時性商業秘密等情形，及時披露可能會損害公司利益或誤導投資者．符合如下條件之（）的能夠暫緩披露相關信息：A、擬披露的信息未泄漏；B、有關內幕人士已書面承諾保密；C、公司股票及其衍生品種交易未發生異常波動；D、向交易所提出暫緩披露申請，說明暫緩披露的理由和期限，且申請經交易所同意；E、雖然消息泄露但未引起股價異常波動。ABCDE31、下列人員中屬于《證券法》規定的知悉證券交易內幕信息的知情人員的為（）A、由于所任公司職務能夠獲取公司有關證券交易信息的人員B、持有公司5％以上股份的股東C、發行人控股的公司的高級管理人員D、擔任發行股票公司審計師的中介機構E、公司內部參與發行的工作人員ABCD32、上市公司發生提供擔保事項時，應當經董事會審議后及時對外披露。提供擔保事項屬于（）情形之一的，還應當在董事會審議經過后提交股東大會審議；A、單筆擔保額超過上市公司最近一期經審計凈資產10％的擔保；B、上市公司及其控股子公司的對外擔保總額，超過上市公司最近一期經審計凈資產50％以后提供的任何擔保；C、對股東、實際控制人及其關聯人提供的擔保；D、連續十二個月內擔保金額超過公司最近一期經審計總資產的30％；E、連續十二個月內擔保金額超過公司最近一期經審計凈資產的30％且絕對會額超過3000萬元人民幣；ABCDE33、股東大會擬討論董事、監事選舉事項的，股東大會通知中應當充分披露董事、監事候選人的詳細資料，至少包括以下內容（）A、教育背景、工作經歷、兼職等個人情況；B、與上市公司是否存在關聯關系；C、披露持有上市公司股份數量；D、與上市公司控股股東及實際控制人是否存在關聯關系；E、是否受過中國證監會及其它有關部門的處罰和證券交易所懲戒。ACDE34、以下說法正確的是（）A、交易涉及的資產總額占上市公司上一期經審計總資產的50％以上的重大交易，應當提交股東大會審議；B、交易標的在最近一個會計年度相關的凈利潤占上市公司最近一期經審計凈利潤的10％以上且絕對金額超過100萬元人民幣的交易需履行披露義務，也需要提交董事會審議。C、僅因為利潤指標達到50％的交易，如因比較基數較小的原因能夠申請豁免提交股東大會審議。D、對于需要提交股東大會審議的交易，若交易標的為股權的，審計截止日距協議簽署日不得超過6個月，若交易標的為資產的，評估基準同距協議簽署日不超過1年。E、對于需要提交股東大會審議的交易，公司需要聘請具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所或資產評估機構。ABDE35、股份有限公司股東大會應當每年召開一次年會。有下列哪些（）情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：A、董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的三分之二時；B、公司未彌補的虧損達實收股本總額三分之一時；C、單獨或者合計持有公司5％以上股份的股東請求時：D、董事會認為有必要時；E、監事會提議召開時。ABC36、上市公司在及時披露董事會經過的購買資產決議后，還應當在出現下列（）情形時及時履行披露義務：A、上市公司就購買資產事項簽署協議；B、上市公司解除已簽署的購買資產協議：C、上市公司簽署購買資產的補充協議；D、上市公司完成購買資產的交付手續。ABD37、上市公司披露的澄清公告應當包括下列哪些內容（ABD）：A、傳聞內容及其來源；B、傳聞所涉及事項的真實情況；C、傳聞可能造成的影響；D、有助于說明問題實質的其它內容。ABCDE38、上市公司董事、監事和高級管理人員應當在（）時間內委托公司向深交所和中國結算深圳分公司申報其個人身份信息：A、新上市公司的董事、監事和高級管理人員在公司申請股票上市時；B、新任董事、監事在股東大會（或職工代表大會）經過其任職事項后2個交易日內；C、新任高級管理人員在董事會經過其任職事項后2個交易日內；D、現任董事、監事和高級管理人員在其已申報的個人信息發生變化后的2個交易日內；E、現任董事、監事和高級管理人員在離任后2個交易日內ABCDE39、上市公司董事會審議關聯交易事項時，關聯董事應當回避表決，也不得代理其它董事行使表決權。關聯董事是指具有下列哪些情形之一的董事：（）A、交易對方；B、在交易對方任職，或在能直接或間接控制該交易對方的法人或其它組織、該交易對方直接或間接控制的法人或其它組織任職；C、擁有交易對方的直接或間接控制權的；D、交易對方或者其直接或間接控制人的關系密切的家庭成員；E、交易對方或者其直接或間接控制人的董事、監事和高級管理人員的關系密切的家庭成員。40、上市公司應當制定定期報告的編制、審議、披露程序。下列說法正確的是:ACDEA、董事會應當及時編制定期報告草案，提請股東大會審議;B、證券事務代表負責將定期報告送達董事審閱;C、董事長負責召集和主持董事會會議審議定期報告;D、監事會負責審核董事會編制的定期報告;E、董事會秘書負責組織定期報告的披露工作。41、在交易事項中，出售控股子公司股權導致上市公司合并報表范圍變更的，還應當對如下哪些方面進行說明。(ABCD)A、上市公司是否存在為該子公司提供擔保;B、上市公司是否存在委托該子公司理財;C、該子公司占用上市公司資金等方面的情況;D、如存在占用上市公司資金情況，披露涉及的金額、對上市公司的影響和解決措施;42、向不特定對象公開募集股份，應當符合下列規定:(ACD)A、發行價格應不低于公告招股意向書前二十個交易日公司股票均價的百分之九十或前一個交易日的均價B、最近三年以現金方式累計分配的利潤不少于最近三年實現的年均可分配利潤的百分之二十C、最近三個會計年度加權平均凈資產收益率平均不低于百分之六D、除金融類企業外，最近一期末不存在持有金額較大的交易性金融資產和可供出售的金融資產43、控股股東、實際控制人轉讓上市公司控制權時，應當就受讓人以下情況進行合理調查:(ABCD)A、受讓人受讓股份意圖:B、受讓人的資產以及資產結構:C、受讓人的經營業務及其性質:D、受讓人是否擬對公司進行重組，重組是否符合上市公司的整體利益，是否會侵害其它中小股東的利益。44、下列哪些事項需要獨立董事發表意見(ABCD)A、提名、任免董事B、聘任解聘高級管理人員C、公司董事會未作出現金利潤分配預案D、對外提供財務資助45、某上市公司擬于4月12日公布年報，該上市公司在下列時點或期間內不得向激勵對象授予股票期權:(BCD)A、3月9日B、3月14日C、重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2個交易日D、其它可能影響股價的重大事件發生之日起至公告后2個交易日46、審計委員會認為(BCD)，應當及時向董事會報告。A、上市公司募集資金進展緩慢B、上市公司募集資金管理存在違規情形C、募集資金管理存在重大風險D、內部審計部門沒有按規定提交檢查結果報告的47、法院受理重整、和解或者破產清算申請的，上市公司應當及時向本所報告并披露的內容至少包括:（ABCD）A、申請人名稱(適用于債權人申請情形〉B、法院作出受理重整、和解或者破產清算申請裁定的時間及裁定的主要內容C、法院指定的管理人的基本情況(包括管理人名稱、負責人、成員、職責、處理事務的地址和聯系方式等)D、負責公司進入破產程序后信息披露事務的責任人情況(包括責任主體名稱、成員、聯系方式等〉48、以下行為須經股東大會審議經過的是:(ACDE)A、公司及其公司控股子公司的對外擔保總額，達到或超過最近一期經審計凈資產的50%以后提供的任何擔保B、公司的對外擔保總額，達到或超過最近一期經審計總資產的30%以后提供的任何擔保C、為資產負債率超過70%的擔保對象提供的擔保D、單筆擔保額超過最近一期經審計凈資產10%的擔保E、對股東、實際控制人及其關聯方提供的擔保49、假設某上市公司，該公司最近一期經審計的主要財務數據為:總資產為10億元，歸屬于上市公司股東的所有者權益為5億元，營業總收入為5億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤為1億元。該上市公司籌劃購買Y公司資產，以下哪種情形構成重大資產重組:(BDEF)A、購買Y公司49%的股權，y公司最近一期經審計的主要財務數據為，總資產為8億元，歸屬于上市公司股東的所有者權益為4億元，營業總收入為3億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤為8000萬元，成交金額為2億元。B、購買Y公司49%的股權，y公司最近一期經審計的主要財務數據為總資產為8億元，歸屬于上市公司股東的所有者權益為4億元，營業總收入為3億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤為8000萬元，成交金額為3億元。C、購買Y公司51%的股權，y公司最近一期經審計的主要財務數據為總資產為4億元，歸屬于上市公司股東的所有者權益為2億元，營業總收入為2億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤為8000萬元，成交金額為2億元。D、購買Y公司51%的股權，y公司最近一期經審計的主要財務數據為總資產為5億元，歸屬于上市公司股東的所有者權益為2億元，營業總收入為2億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤為8000萬元，成交金額為2億元。E、購買Y公司51%的股權，y公司最近一期經審計的主要財務數據為總資產為3億元，歸屬于上市公司股東的所有者權益為2億元，營業總收入為3億元，歸屬于上市公司股東的凈利潤為8000萬元，成交金額為2億元。F、購買Y公司一套生產線，該生產線的賬面原值為10億元，累計折舊4億元，評估值為6.5億元，成交金額為4.5億元。50、控股股東、實際控制人的下列哪些行為影響了上市公司機構獨立和資產完整:(ABCD)A、與上市公司共用主要機器設備;B、與上市公司共用專利、非專利技術;C、與上市公司共用原材料采購和產品銷售系統;D、與上市公司共用機構和人員。51、下列哪些人員應當對公司的定期報告簽署書面確認意見:(ABCD)A、公司非獨立董事C、董事會秘書B、公司總經理D、公司獨立董事52、公司〈ACD〉等高級管理人員應當及時編制定期報告提交董事會審議。A、經理C、監事會B、財務負責人D、董事會秘書53、上市公司應當在臨時報告所涉及的重大事件最先觸及下列哪一時點后及時履行首次披露義務:(ABC)A、董事會或監事會作出決議時B、簽署意向書或協議(無論是否附加條件或期限〉時C、公司(含任一董事、監事或高級管理人員)知悉或理應知悉重大事件發生時D、交易合同尚在商談中且市場未出現相關傳聞，公司股票及其衍生品種交易也未發生異常波動54、公司在以下情況下，能夠依照法律、行政法規、部門規章和本章程的規定，收購本公司的股份(ABCD)。A、減少公司注冊資本B、與持有本公司股票的其它公司合并C、將股份獎勵給本公司職工D、股東因對股東大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。55、公平信息披露是指上市公司及相關信息披露義務人應當同時向所有投資者公開披露重大信息，以下屬于重大信息的是（ABCDE）A、公司技術取得重大突破，研發出一種具有較大市場空間的新產品B、公司近期擬推出股權激勵方案C、公司中標一項重大合同D、公司預計業績與己披露的業績預告出現較大差異E、公司擬籌劃收購同行業的其它公司56、下列情況下公司應當經過網絡投票方式，為中小股東參加股東大會提供便利;(ABEF)A、證券發行B、重大資產重組C、股權激勵D、股份回購E、股東以其持有的股份償還其所欠該公司的債務F、對上市公司有重大影響的附屬企業到海外上市57、股票交易出現以下情況之一時，將被認為屬于股票交易異常波動:(AD)A、某只股票的價格連續三個交易日達到漲幅或跌幅限制，但有一天收盤價未達到漲幅或跌幅限制B、連續三個交易日內日收盤價漲跌幅偏離值累計達到20%C、某只股票的日均成交金額連續五個交易日逐日增加50%D、連續三個交易日內日均換手率與前五個交易日的日均換手率的比值達到30倍，而且該股連續三個交易日內的累計換手率達到20%的58、上市公司召開股東大會，___ABC__應當出席會議。A、董事B、監事C、董秘、D、內審部經理59、董事會在審議關聯交易事項時，下列董事或者具有下列情形之一的董事應回避表決的是:(ABCD)A、在交易對方任職B、在交易對方控制的下屬單位任職C、交易對方實際控制人的關系密切的家庭成員D、交易對方實際控制人的董事、監事和高級管理人員的關系密切的家庭成員三、判斷題（30題，每題0.5分，共15分）1、某研究員在對中小板上市公司調研時按要求簽署承諾書后，該研究員撰寫的研究報告在對外發布或使用前無需知會該上市公司。（錯）2、為吸引投資者認購公司證券，能夠向特定投資者提供公司未公開重大信息。（錯）3、經交易所同意，公司能夠暫緩披露相關信息，暫緩披露的期限一般不超過2個月。（對）5、如果董事會秘書能夠正常履行職責，能夠不聘任證券事務代表。（錯）7、A公司董事會成員9人，其中獨立董事3人，三名獨立董事均為國內具有一定知名度的公司產品領域的技術專家。（錯）8、公司定于4月22日披露年度報告，并定于4月20日披露第一季度報告。（錯）9、上市公司能夠將募集資金經過質押、委托貸款或其它方式進行使用。（錯）10、控股股東及實際控制人不得要求上市公司為其支付或墊支工資、福利、保險、廣告等費用或其它支出。（對）11、個人所負數額較大的債務到期未清償的自然人不得擔任上市公司董事。（對）12、職工代表監事由上市公司職工經過職工代表大會、職工大會或者其它形式民主選舉產生后，還需經過公司股東大會審議批準。（對）13、公司變更會計政策或會計估計，能夠不以臨時報告的方式進行披露。（錯）14、控股股東、實際控制人在相關承諾尚未履行完畢前能夠自由轉讓所持公司股份。（錯）15、上市公司對外擔保總額不得超過最近一個會計年度合并會計報表凈資產的50%。（錯）16、激勵對象獲授的股票期權能夠轉讓，但不得用于擔保或償還債務。（錯）17、上市公司股東、實際控制人等相關信息披露義務人，應當按照有關規定履行信息披露義務，并配合上市公司做好信息披露工作，但不需告知上市公司已發生或擬發生的重大事件。（錯）18、經股東大會批準，上市公司能夠為高級管理人員購買住房提供資金支持。（錯）19、公司應當在獲悉發審委或重組委關于其有關發行申請或重組申請獲準經過（或未獲經過）結果的當日收市后，立即向本所申請辦理次一交易日公告事宜。（對）20、上市公司星期二下午4：00召開股東大會的，應在星期一向證券交易所申請公司股票星期二停牌一天。（錯）21、上市公司不存在對外擔保的，獨立董事在年度報告中不需要對公司對外擔保情況出具專項說明和獨立意見。（錯）22、委托她人出席審議定期報告的董事會會議的董事，能夠不對定期報告簽署書面確認意見。（對）23、持有上市公司1%以上股份的自然人股東屬于上市公司的關聯自然人。（錯）24、獨立董事應當對上市公司重大事項發表獨立意見，如有關事項屬于需要披露的事項，上市公司應當將獨立董事的意見予以公告，獨立董事出現意見分歧無法達成一致時，董事會應將各獨立董事的意見分別披露。（對）25、上市公司董事會如果否定了該次會議審議的所有議案，不需要將上述會議決議和會議紀要報送交易所備案。（錯）26、上市公司高級管理人員離任，即可拋售所持有的全部上市公司股票。（錯）27、上市公司因公開招標、公開拍賣等行為導致公司與關聯人的關聯交易時，公司能夠申請豁免履行相關審議和披露義務。（對）28、公司第一季度季度報告的時間能夠早于公司上一年度的年度報告披露時間。（對）29、公司延期召開股東大會，應在原定召開日前至少5個工作日公告并說明原因。（錯）30、上市公司財務會計報告被出具非標準無保留意見，且該意見所涉及事項屬于明顯違反會計準則、制度及相關信息披露規范性規定的，自公司公布定期報告起，公司股票及其衍生品應當停牌，直至公司按規定作出糾正后復牌。（對）31、上市公司申請暫緩披露相關信息的期限一般不超過三個月。（×）32、公司董事會不得以任何理由影響公司定期報告的按時披露。（√）33、上市公司出現股權分布不符合上市條件持續達到20個交易日的，其股票及其衍生品種將被強制停牌。（√）34、持有解除限售存量股份的股東預計未來一個月內公開出售解除限售存量股份的數量超過該公司股份總數1％的，應當經過證券交易所大宗交易系統轉讓所持股份。（√）35、持有創業板上市公司股份5％以上的股東，經過交易所交易系統減持股份每達到1％時須及時對外披露，但無須停止交易。（√）36、公共傳媒中出現上市公司尚未披露的信息，本所可在交易時間對公司股票停牌。（×）37、董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。董事會作出決議，必須經出席會議的董事的過半數經過。（×）38、上市公司臨時報告都應當加蓋董事會公章并由公司董事會發布。（√）39、A公司為上市公司，B公司與A公司同屬某國有資產管理機構控制的法人，B公司與A公司不構成關聯關系，B公司總經理擔任A公司的董事，該總經理也不屬于A公司的關聯自然人。（×）40、上市公司成立控股子公司屬于上市規則規范的對外投資，應當按照上市規則92條或93條的規定，按照子公司的總投資金額而非注冊資本履行披露及相關義務。（×）41、上市公司因公開招標、公開拍賣等行為導致與關聯人的關聯交易時，公司能夠免于履行信息披露義務。（×）（事前申請）42、根據證監會《關于規范上市公司信息披露及相關各方行為的通知》（證監公司字（）128號）的規定．上市公司如在澄清公告及股票交易異常波動公告中披露不存在重大資產重組、收購、發行股份等行為的，應同時承諾至少3個月內不再籌劃同一事項。（√）43、股東自行召集股東大會的，應當在發出股東大會通知前書面通知上市公司董事會并將有關文件報送本所備案。（√）44、股東大會召開前，董事會能夠增加臨時提案。（