電力工程總承包風險的研究與對策尸聲明明本人鄭重聲明：此處所提交的工商管理碩士學位論文《電力工程總承包風險研究與對策》，是本人在華北電力大學攻讀工商管理碩士學位期間，在導師指導下進行的研究工作和取得的研究成果。據本人所知，除了文中特別加以標注和致謝之處外，論文中不包含其他人已經發表或撰寫過的研究成果，也不包含為獲得華北電力大學或其他教育機構的學位或證書而使用過的材料。與我一同工作的同志對本研究所做的任何貢獻均已在論文中作了明確的說明并表示了謝意。學位論文作者簽名：墊蘭日期：竺!!：I堡關于學位論文使用授權的說明本人完全了解華北電力大學有關保留、使用學位論文的規定，即：①學校有權保管、并向有關部門送交學位論文的原件與復印件；②學校可以采用影印、縮印或其它復制手段復制并保存學位論文；③學校可允許學位論文被查閱或借閱；④學校可以學術交流為目的，復制贈送和交換學位論文；⑤同意學校可以用不同方式在不同媒體上發表、傳播學位論文的全部或部分內容。涉密的學位論文在解密后遵守此規定導師簽名：日期：塑!!：!：!星日期：!!!：!：堡；．‖“．―’‘‘7‘‘『l‘華北電力大學工商管理碩士專業學位論文摘要隨著我國電力事業的發展，傳統的電力建設模式存在的不足逐漸顯現，電力工程總承包正在成為電力建設新的模式。但是在電力工程總承包的實踐中，由于企業轉型不夠深入，對電力工程總承包面臨的風險估計不足，使許多電力工程總承包企業感到困惑，也使電力工程總承包的優勢難以發揮，不利于我國電力事業的發展。本文通過對電力工程總承包模式的深入剖析，闡述電力工程實行總承包的必要性和發展前景，同時通過運用完整的項目風險理論，結合本人對電力總承包工程實踐和實例分析，對電力工程總承包面臨的主要風險進行了深入闡述和研究，為電力工程總承包企業指出了有效規避和降低主要風險的對策。通過本文的研究，旨在使電力工程總承包企業能夠有效規避在總承包中面臨的主要風險，提高電力工程總承包的質量。關鍵詞：電力，總承包，風險，對策AbstractWiththeofChina’Sdrawbacksofthetraditionalmodesofdevelopmentindustry,thepowerconstructionstheEPCisintoanewmodeofpowergraduallyappear,andturningpowerofthereconstructionsandconstructions．However,superficialimplemententerpriseofthewillmaketheEPCandunderestimaterisksconfusingpotentialinevitablyenterprisesweakentheoftheEPCwillhindertheadvantagesprojects，whichconsequentiallyofChina’Sindustry．developmentpowertheincarriedinthisAnofEPCmodeisoutin-depthinvestigationpowerengineeringpaper．andthefutureoftheEPCinareFirst，thenecessityprojectspowerengineeringpresented．riskrisksofintheoftheEPCThen，inlightprojecttheory,thepotentialprojectspowerarebasedOilseveralwhichhavebeenengineeringsystematicallyinvestigatedmajorprojectsteam．Attothemainoureffectivecountermeasurereduceevenavoidaccomplishedbylast，allrisksisfortheEPCinproposedenterprisespowerengineering．risksofTheoftheaboveresearchistoavoidthemainandthepurposepromotequalitiesEPCinprojectspowerengineering．ofBusinessLianjiangZhaoMasterAdministrationDirectedvicebyprof．PangNanshengKEYWORDS：Power,EPC，Risks，Countermeasure；●JJl】●■jJ1一n．“，華北電力人學工商管理碩士專業學位論文目錄中文摘要英文摘要第一章引言……………………11．1課題研究的背景及意義………………11．1．1研究的背景………………………??l1．1．2研究的意義………………………??21．2國內外研究現狀………………………31．3論文主要研究內容…………………一3第二章電力工程總承包風險研究的理論基礎……………52．1工程總承包的基本概念及相關理論………………。52．1．1工程總承包基本概念……………52．1．2電力工程總承包的特點…………72．2風險管理相關理論…………………．82．2．1風險管理基本概念………………82．2．2項目風險…………9第三章電力工程總承包風險管理………．．123．1電力工程總承包的現狀及發展前景………………123．1．1電力工程總承包的現狀………～………………．1233．3．2電力工程總承包發展前景……………………??13．2電力工程總承包項目風險識別……………………133．2．1電力工程總承包風險識別的依據……………．143．2．2電力工程總承包風險識別過程………………．143．2．3電力工程總承包識別的結果…………………．143．3電力工程總承包項目風險評價……………………143．3．1電力工程總承包項目風險評價基本概念……．143．3．2電力工程總承包風險評價標準………………．143．3．3項目整體風險評價……………．153．4電力工程總承包風險影響及危害性分析…………163．5電力工程總承包項目風險應對策略………………18II華北電力人學．I：商管理碩卜專業學位論文93．5．1減輕風險…………13．5．2風險回避………………………．193．5．3風險轉移………………………．．203．5．4接受風險…………203．6電力工程總承包項目風險監控……………………213．6．1風險監控的概念…………………213．6．2項目風險管理監控方法………．21第四章電力工程總承包主要風險及對策………………．．224．1政策與法律風險及對策……………224．1．1稅收政策的影響………………．．224．1．2新法律法規與法律法規修訂產生的風險……．224．2投標風險及對策……………………224．2．1技術方案風險…………………??224．2．2投標報價失誤……………………234．2．3編標報價漏項…………………一………………“234．2．4隨意承諾………………………”234．3管理風險及對策……………………234．3．1來自業主方的管理風險………．244．3．2承包商自身管理風險…………”244．4合同風險及對策……………………．254．4．1合同條件的確定………………254．4．2合同的解釋……………………264．4．3合同范圍不清……．．．…………”264．5采購風險及對策……………………264．5．1業主指定分包商及供貨范圍……………………264．5．2采購價格超出投標報價價格…………………．264．5．3供貨商延遲交貨…………………264．5．4供貨商不完全履行合同………．274．6設計風險及對策………………………27華北電力人學工商管理碩七專業學位論文4．6．1初步設計方案存在重大問題…………………??274．6．2設計配合………………………??274．6．3設計人員的設計水平…………??274．7進度風險及對策……………：………284．7．1設計進度風險…………………“284．7．2采購進度風險…………………??284．7．3施工進度風險…………………??294．8質量風險及對策……………………294．9安全風險及對策……………………．304．10分包風險及對策…………………．．314．11開車試運行風險及對策…………．．31第五章國內電力工程總承包實例分析…………………．．335．1工程概況……………335．2承包商工作范圍概述………………．335．2．1物資供貨范圍…………………”335．2．2建設管理范圍…………．．．……”345．2．3項目管理………………………。345．3合同的價格和支付…………………．．345．3．1合同價格………………………”345．3．2證書和發票……………………??355．3．3業主扣款的權力………………??355．4業主代表……………365．5項目監理單位………………．．．………375．6承包商代表的職責…………………375．7分包和轉讓…………385．7．1分包………………………385．7．2分包合同的轉讓………………??405．8存在的主要風險及對策……………41第六章結論………………．．47參考文獻…：……………………49致謝…………………………51IV華北電力大學工商管理碩士專業學位論文第一章引言1．1課題研究的背景及意義1．1．1研究的背景改革開放三十多年來，傳統的電力建設模式是業主方進行融資，同時業主方組建一支基建團隊，從前期的勘測、可研到后來的設計、設備、施工分別進行招標和管理，這種管理模式為我國的電力事業的快速發展起到了很大的作用，但隨著時間的推移，這種模式所帶來的弊端也逐漸顯現出來：工程造價難以降下來；設計、施工不能很好的結合；業主方需要配備大量的人力物力進行工程建設的管理，但一旦建設完成，這些人員面臨無處去的境地。在電力行業積極推行工程總承包和工程項目管理，是深化我國電力工程建設項目組織實施方式改革，提高電力工程建設管理水平，保證電力工程質量和投資效益，規范電力建設市場秩序的重要措施；是電力勘察、設計、施工、監理企業調整經營結構，增強綜合實力，加快與國際工程承包和管理方式接軌，適應社會主義市場經濟發展和加入世界貿易組織后新形勢的必然要求。我國的電力改革已經邁出了一大步，由計劃經濟期間粗放型管理模式轉向市場經濟條件下的集約型管理模式，由國家投資轉變為多元化投資。總承包模式因能提供社會化、專業化和商品化的服務，比傳統模式具有更多優勢，既合理利用了社會資源又引入了市場競爭機制，一方面強化了投資風險約束機制，分散了項目法人的風險，減輕了項目法人的工作量，克服了設計采購、施工等相互制約和脫節的矛盾，使這些環節有機地組織在一起，整體統籌安排，既節省了投資又提高了工程建設管理水平；另一方面對于保證建設項目的順利實施和建設目標的實現起到保障和保證作用。在我國電力勘察、設計、施工、監理企業市場競爭異常激烈的今天，許多總承包方在工作中重中標，輕履約；重報價，輕措施；重義務，輕權利，重口頭承諾，輕證據保留；重實體規定，輕程序過程；重客觀性，輕時效性。這直接導致施工還沒有開始，風險已經臨門¨’。適時加快推進電力工程總承包的健康發展，提高企業電力工程總承包項目風險管理水平，調整經營結構，增強綜合實力，降低工程造價，提高項目管理水平，真正與國際接軌，是提高電力建設企業核心競爭力的一計良方，也是我國電力事業加快發展的必由之路。華北電力人學’fj商管理碩十專業學11i7論文1．1．2研究的意義通過對我國電力工程總承包企業若干工程調查，包括目前在國內電力工程總承包合同額最大的西北電力設計院、北京國電華北電力工程、山東電力設計院，在這些企業的電力總承包工程中，都存在對工程風險預計不足的問題，給工程建設和企業的發展帶來不同程度的損失。本文通過對總承包模式下承包商風險的研究，使承包商在認識到JxL險的同時，能夠為我國總承包企業在工程管理中對風險管理提供有價值的借鑒，促進工程建設和總承包企業的發展，同時也有利于我國電力事業建設的健康發展。隨著科技的飛速發展和人們生活節奏的不斷加快，社會環境瞬息萬變，各大型工程項目所涉及的不確定因素日益增多，面臨的風險也越來越多，風險所致損失規模也越來越大，這些都促使科研人員和實際管理人員從理論上和實踐上重視對大型工程項目的風險管理。化’世界項目管理大會把對項目的風險管理作為大會的四大主題之一，以及各種期刊上有關項目風險管理論文的不斷增加，都表明人們已極為重視對項目風險管理理論的研究。電力工業是重要的國民經濟基礎產業，擔負著支持國民經濟發展和保障人民生活用電需要的重要責任。電力建設項目的特點是工程規模大、建設周期長、技術復雜、涉及單位多，相對于其他建設項目來說電力建設工程項目的風險更大，風險事故一旦發生，造成的損害極大，如項目工期的延長、費用的大幅度增加、計劃的修改、運行的穩定性難以保證等等。其最終導致項目的經濟效益下降，并可能給安全生產帶來隱患，從而給國民經濟生產帶來災難性的后果。例如：在籌建期存在利率變化的風險控制和擔保；在建設階段存在風險控制；在營運階段存在風險控制。所以，電力建設項目必須重視風險管理．強化風險管理意識，加快完善風險管理機制。第一，認識風險、規避風險是當前電力工程項目管理中薄弱環節。風險是項目管理中重要一環，但由于目前電力工程市場是業主方的市場，電力工程總承包商競爭激烈，使得大多數總承包商在大多數情況下不能夠對工程風險進行深入和細致的研究，在項目管理中忽視了項目風險的管理，致使許多承包商在接到總承包工程后，達不到投標時的經濟效益預期。作為項目管理者，只有成功的管理了項目的風險，才能使項目建設順利開展，才能使企業最大程度獲取經濟效益。第二，良好的風險管理能夠給電力企業帶來巨大的經濟效益。正確的風險分析、風險管理能夠給電力企業帶來巨大的經濟效益，相反，不進行風險管理使企業虧損甚至倒閉的例子比比皆是。從這個角度上講，風險分析、風險管理的水平決定企業的生存和發展。而隨著我國電力工程總承包市場的發展和成熟，嚴格進行風險管理顯得越來越重要。2華北電力人學：Ii商管理碩十專業學位論文第三，有利于電力工程建設健康發展。在電力工程的總承包中，合同一經簽定，工程建設的風險就主要由總承包商來承擔。這也是業主施行總承包的目的之一。而有些承包商對項目建設不進行風險評價，在項目建設過程中就不可避免遇到困難，既給工程的進展帶來了阻礙，也給企業的經濟效益帶來巨大損失。從而使人們對剛剛發展起來的電力工程總承包信心不足。事實上，只有有效管理項目建設中的風險，才有利于電力工程建設的健康發展。1．2國內外研究現狀國外企業中，采用的比較先進的工程項目管理形式是以項目管理承包為主。此外，包商代表業主對工程項目進行全過程、全方位的項目管理，包括進行工程的整體規劃、項目定義、工程招標、選擇E、P、C承包商，并對設計、采購、施工過程進行機構的延伸，就從定義階段到投產全過程的總體規劃和計劃的執行，對業主負責，二二與業主的目標和利益保持一致。：總的來說，國際工程承包是一種風險大的事業，而這種風險對業主和承包商都存在，但更多的情況是，承包商面臨的風險要遠大于業主的風險。由于風險預測及防范措施不及時造成巨大損失的情況，在國際上并不鮮見，所以引起了國際上很多承包工程公司的理念工作者和一些大銀行家的關注，在風險的辨識、管理、控制等方面進行了深入的研究。目前，我國電力勘察設計、施工、監理等建設企業，進行電力工程總承包的規模并不很大，根據考察北京國電華北電力工程、西北電力設計院等總承包企業，考察我國主要電力總承包建設市場，在國內開展電力工程總承包項目管理還處于起步階段，但在電力工程總承包方面引起的巨大風險已經在工程中顯現，并得到了電力總承包企業和業主方的巨大關注。在電力建設風險研究方面，雖然已經引起了眾多的專家學者及一些大的電力工程總承包企業的關注，但總的來說，與國際上的風險管理研究還有很大的差距。1．3論文主要研究內容電力工程總承包在國內尚屬一種正在興起但在電力工程建設中還遠沒被普遍認可的一種工程建設模式，但與以往單純由投資方進行工程建設的管理模式相比，3華北電力人學‘li商管理碩士專業學11：7：論文總承包模式能夠給業主方帶來顯而易見的經濟效益，加之工程總承包已經成為國際上一種成熟的工程管理模式，所以電力工程總承包有著巨大的生存潛力和發展空間，本文通過對電力工程總承包的風險進行正確識別，通過全面風險管理理論的研究，并把全面風險管理和系統研究的方法應用于電力工程總承包，為電力工程總承包工程合理規避風險，獲取預期的經濟效益，促進電力工程總承包工程的健康發展提供理論借鑒。論文第一章說明我國電力工程總承包項目管理發展的歷史背景、現狀及發展趨勢，國外工程總承包的風險管理和研究，我國電力工程總承包開展風險識別及管理的重要性和必要性，并闡述進行我國電力工程總承包風險研究的重要意義；第二章，主要論述我國電力工程總承包項目管理的理論基礎，電力工程總承包的基本內涵、特點和發展前景；第三章；講述電力工程總承包風險管理，從風險識別到風險評價，以及如何進行風險危害性分析，及風險管理對策；第四章，主要分析了電力工程總承包工程中存在的主要風險及管理對策；第五章，國內電力工程總承包實例，以神華寧煤烯烴動力站工程存在的主要風險進行分析并提出對策；第六章為結論。4華北電力大學工商管理碩士專業學位論文第二章電力工程總承包風險研究的理論基礎2．1工程總承包的基本概念及相關理論2．1．1工程總承包基本概念工程總承包是指從事工程總承包的企業受業主委托，按照合同約定對工程項目的勘察、設計、采購、施工、試運行竣工驗收等實行全過程或若干階段的承包。工程總承包并不是一般意義上施工承包的重復式疊加，它是區別于一般土建承包、專業承包，具有獨特內涵的一種管理專業。它是一種以向業主交付最終產品服務為目的，對整個工程項目實行整體構思，全面安排，協調運行的前后銜接的承包體系。它將過去分階段分別管理的模式變為各階段通盤考慮的系統化管理，使工程建設項目管理更加符合建設規律和社會化大生產的要求“’傳統的電力工程建設模式是由業主統一進行工程籌建，分別委托地質勘察、設計單位、施工單位和采購單位進行不同的工作。各單位之間沒有協同關系，統一由業主進行協調。這種模式業主的協調工作量大，分別與不同的承包商簽定大量的合同，各單位之間相互脫節，難以配合，難以保證工程進度。隨著現代化建設的發展，在電力工程建設中越來越多的業主希望承包商提供項目建設工程總承包，工程總承包在能夠為業主方降低造價的同時，能夠減少業主方大量的人力、物力和管理工作，使業主能夠集中精力去做附加值更大的工作。而作為工程總包方，由于能夠集設計、采購、施工于一體，能夠將三者統一協調，統一指揮，所以不僅能夠避免傳統建設模式中造成的“各自為政"、推諉扯皮，提高效率，還能夠節省造價‘5’。對于業主來說，既能節省大量的管理工作，還能夠既保證工期，又保證質量，所以在國際工程的建設中廣泛應用并受到業主方的歡迎。建設工程項目總承包有以下七種總承包模式¨’：設計采購旋工總承包EPC：是指一家總承包商或承包商聯合體對整個工程的設計、材料設備采購、施工安裝實行全過程的總承包，并負責試運行服務由業主進行試運行。交鑰匙總承包Turnkey：也稱為“一攬子承包合同"，即是設計、采購、施工總承包向兩頭擴展延伸而形成的業務和責任范圍更廣的總承包模式，不僅承包項目建設實施任務，而且提供項目前期工作和運營準備工作的綜合服務。設計、采購總承包EP：承包商對工程的設計和采購負責，而施工則由業主方另行委托其他承包商實施的總承包模式。設計、施工總承包DB：承包商按照合同約定，承擔工程設計施工，并對承擔工程的質量、安全、工期、造價全面負責，避免了設計和施工的矛盾，可減少項終要落到業主一方，其協調量之大可以想象。實行總承包后，從勘察、設計、采購到施工都由總承包方負責，總承包方的管理成業所有參建方管理的核心，而業主方不再直接參與工程的建設，成為“真正的業主”。6華北電力大學一I：商管理碩十專業學位論文2．1．2電力工程總承包的特點電力工程總承包具有以下特點：1全生命期管理。傳統的建設模式，承包商只參與項目的階段管理，比如設計承包商只管理工程的設計階段，而對工程的旌工階段則不再參與。而電力工程總承包商則要根據簽訂的合同參與電力工程項目的全生命周期管理。這就要求承包商能夠系統的考慮整個項目，而不是項目的局部。這樣考慮的結果，就是給項目的建設帶來很大好處。承包商能夠從電力建設專業的角度考慮項目的整體，解決原來許多處于各承包商之間的邊緣的問題。總承包商將對設計嚴格管理，降低造價，為旌-rg-J造條件；對采購嚴格管理，確保設備按時到貨；對施工嚴格管理，確保按設計施工，確保工程質量和進度。將對整個項目生命期管理，縮短工程的建設期，減少總承包的費用。2合同復雜。合同對總承包商來說，是至關重要的。總承包的合同涉及設計、采購、施工等各個階段，這就需要總承包商能夠有足夠的專業人才來支撐。與相對單純的某一階段比如設計階段的合同來說，總承包商需要的復合型人才要多得多。總承包商既要考慮各個階段合同本身的嚴謹性，又要考慮各個階段之間的銜接，還要考慮整體合同的效果。合同復雜，但要求總承包商要高度重視合同，合同一經簽訂，就成為將來指導工程建設的依據，承包商對合同的承諾和約定就要如期履行。而在國內建設中，由于傳統的建設模式在電力行業實行了有五十多年，無論是設計方、采購方還是施工方以及試開車，都已經形成了一整套成形的制度和習慣，所以在電力建設工程執行合同中，大部分業主及承包商都承認原有的制度和習慣，合同的約定相對不是很細。而作為總承包商，尤其是承擔本行業以外的工程建設項目，業主方與總承包方在彼此都不是很熟悉的情況下，雙方只能以合同的約定及國家的規程規范為依據，作為約束對方的法寶，所以作為總承包商，必須嚴格仔細審查合同，對于業主方提出的不符合實際的、超出本行業或國家規程規范的、將來不可能實現要求要排除在合同之外，否則將為在工程建設中執行合同埋下隱患，或造成不必要的經濟損失。3工程估價較難。在電力工程總承包投標時，一般工程處于可研階段或初步設計剛剛完成，在將來的工程設計中，還存在很大的變數，造成工程估價很難做到準確。電力工程材料、設備占工程總造價的比重非常大，而材料、設備價格隨市場變化波動大，這需總承包商具有對市場價格走視的合理正確判斷。另一方面建設永久性用地的賠償、征用和青苗等一般屬于彈性項目，每個工程現場情況不同，其成本各不一樣，無法對該項目作準確的估價，成功的總承包和估價有著至關重要的聯系。7華北電力大學．1：商管理碩十專業學位論文4風險與利益的比重同時加大。與傳統的施工總承包相比，電力工程總承包的風險要大得多。首先，而且它不像施工總承包那樣有一套詳細的施工圖作為投標報價的依據，因為勘察、設計本身也屬于工程總承包的范圍。勘察、設計環節的風險對工程造價的影響很大，這種風險評估能力對施工企業來說是一個挑戰。其次，工程總承包涉及的資金數額巨大，兩臺300MW機組電力工程總承包總造價一般在25億元人民幣以上，業主還款時間長，涉及到總承包企業融資模式設計、業主還款能力評估、業主抵押物擔保準備、工程移交轉讓的納稅等諸多問題，對這些環節的風險評估，比單純的施工總承包復雜得多。這種風險評估能力對施工企業來說又是一個挑戰。在風險大增加的同時，一項成功的總承包項目也能夠給總承包商帶來巨大的利潤。設計階段是對工程造價影響最大的環節，工程造價的90％在設計階段就已經確定，施工階段影響項目投資僅占5％左右。因此在設計階段實行限額設計，通過優化方案降低工程造價的效果十分顯著。在施工總承包模式下，施工和設計是分離的，雙方難以及時協調，常常產生造價和使用功能上的損失。設計和施工過程的深度交叉，能夠在保證工程質量的前提下，最大幅度地降低成本。同時，設計階段屬于案頭工作，進行設計修改優化的成本是很低的，但是對總承包項目利潤的影響確是決定性的。2．2風險管理相關理論2．2．1風險管理基本概念風險的定義：關于風險目前有不同的定義，主要有以下幾種：1風險是某些不確定性以及同其可能引起的偏離預定目標的的不良后果的綜合。它是不確定事件發生的概率及其后果的函數，若用R表示風險，P表示不確定事件發生的概率，E表示不確定事件發生的后果，則風險可用數學公式表示為：RfP，E2風險是損失或事故發生的可能性，這種可能性通常用概率來描述。3由將來可能發生的一個事件而導致產生不良后果的一種狀況。上述各種風險的不同描述，都反映出風險是一種消極的不良后果，風險是事件發生的潛在可能性。風險應包括以下三個構成要素：一個事件、該事件發生的可能性和該事件發生后產生的不良后果。風險的定義應與目標相聯系。風險是“起作用的不確定性"，它之所以起作用，是因為它能夠影響一個或多個目標。首先我們需要定義什么目標“處于風險之中”，也就是，如果風險發生，什么目標將會受到影響。因此，風險是“能夠影響一個或華北電力人學一L：商管理碩：圭：專業學位論文多個目標的不確定性’’，有些不確定性與目標并不相關，它們應該被排除在風險管理過程之外。風險的特點1不確定性。風險的本質是不確定性，這種不確定性表現于多個未來的不良后果及其發生的可能性。2后果的現實性。當一種后果已經成為現實，或一項活動已經結束，風險也就不存在了。風險的不確定性存在于風險事件或事故發生之前。3風險的可控制性。在我們周圍存在大量的風險，人們試圖評估它或者控制它，但有些控制是成功的，而有些控制則是失敗的。風險管理的基本任務是提出可拱選擇的方案，評價每種方案的風險，選擇滿意的控制風險方案并且正確實施。風險的種類為了有效地進行項目風險管理，有必要對風險進行分類。按照不同的分類標準，可對項目風險進行不同的分類。按風險產生的原因可將風險劃分為自然風險、社會風險、經濟風險、技術風險和管理風險先等。1自然風險，指由于自然環境的非規則運動所引起的自然現象或物理現象導致的風險。例如，風暴、火災、洪水等所導致的項目標不能達到的風險。2社會風險，指由于政局不穩或反常的個人行為或團體行為所造成的項目風險。例如，政權非正常更換、罷工、戰爭、等事件對項目的影響。對于大型工程項目還可能包括國際關系、國家政策、政治經濟、科技、軍事的發展戰略造成的項目風險。3經濟風險，指由于經營管理能力降低、市場預測失誤、價格變動或需求變化等因素導致項目經費超支或經濟損失的風險，以及外匯變動和通貨膨脹引起的風險。4技術風險，指項目管理人員的組織管理能力、領導和成員的個人素質不夠，計劃和資源調度能力不強，機構設置不合理等原因導致項目管理水平低，從而影響項目目標完成的風險。。大型工程項目研制的主要風險有管理風險、技術風險、人力風險、費用風險、進度風險、質量風險、時間風險、安全風險等。按照項目階段可將項目風險進行階段劃分，如概念階段的項目風險、開發階段的項目風險、實施階段的項目風險、收尾階段的項目風險。有些風險貫穿于項目的全壽命周期，有些風險只屬于某個階段。2．2．2項目風險項目風險是指在項目生命周期內，由于某些不確定性而可能導致項目偏離目標，造成項目損失的風險。風險源指的是能夠影響項目執行效果的任何因素，當對項目執行效果的影響既有不確定性又很重要時，就成為項目的風險。9華北電力人學．J：商管理碩十專業學位論文項目風險具有以下特征：1客觀性。在項目的全壽命周期內，項目風險是無處不在、無時沒有的，風險的存在決定于風險的各種因素的存在，只要決定風險的各種因素都達到風險發生的要求，風險就會發生。雖然人類一直希望能認識和控制風險，但直到現在也只能在一定的條件下適當改變項目風險存在和發生的條件，降低其發性的概率，減少損失程度，要完成消除所有風險是不可能的。2偶然性和規律性。風險具有不確定性，任何一種風險的發生，都是許多條件和不確定因素相互作用的結果，是一種隨機現象。個別風險事件的發生的偶然的、雜亂無章的，但通過對大量風險事件資料的統計分析，可發現其概率規律，即我們可通過概率統計的方法來描述具有隨機不確定性的風險的發生規律，在此基礎上可開展風險管理。3多樣性。大型項目實施周期長、規模大、涉及范圍廣、風險因素數量和種類多，致使大型項目在全壽命周期內面臨的風險多種多樣，如社會政治經濟環境、技術、時間、質量等風險。項目風險管理的基本過程項目風險管理是一個過程，是項目管理的重要內容之一。在項目的奧運會期中持續不斷地控制風險是非常重要的。項目風險管理過程通常可以分為五個階段：風險管理規劃、風險識別、風險估計與評價、風險應對、風險監控。1風險管理規劃。風險管理規劃是風險管理工作大綱，是項目全壽命周期管理部要求的一個組成部分。風險管理規劃對整個項目奧運會周期內制定如何組織和進行風險識別、風險分析、風險應對、風險監督和控制的規劃。項目風險管理規劃包括風險管理方法、風險判斷的依據、風險評價基準、風險分析人員及信息收集與溝通等方面的內容。2風險識別。風險識別的任務是確定項目風險來源、風險產生的條件、描述風險特征和哪些風險條件有可能影響本項目。在項目壽命周期中，由概論階段到收尾階段，項目的信息越來越多，如設計方案由開始的不確定，到框架，到詳細方案，執行，收尾，有關設計的信息是由少到多，由不明確到明確的。風險識別可以越做越深入，結果越來越可用、可信。所以風險識別不是一次就可以完成的，應在項目全過程中定期不斷地進行。風險識別首先要識別風險種類，如技術風險、費用風險、進度風險、組織風險、社會風險等，然后再對風險進行詳細分析。進行風險識別的方法有頭腦風暴法、SWOT法、網絡圖法、敏感性分析法、故障樹分析法等。3風險估計與評價。風險估計與評價是對識別出來的風險進行定性定量分析，評估風險發生概率和對項目目標的影響程度，常用的方法有主觀評分法、層次分析法、模糊綜合評價、網絡分析法等。10華北電力大學上商管理碩士專業學位論文4風險應對。風險應對是針對風險評估的結果，為消除或者減少風險造成的不良后果制定的風險應對措施。風險應對方案必須考慮風險的嚴重程度、項目目標和風險應對措施所花的費用，綜合決策選擇應對措施。常用的風險應對措施有：減少風險、回避風險、轉移風險、忽略或接受風險。5風險監控。風險監控就是要跟蹤已識別的風險，完成風險管理計劃，可根據項目執行情況，已出現的風險和可能風險，對風險管理計劃進行調整，保障風險管理計劃的實施，并評估消減風險的效果。風險監控過程中要與項目利益相關者保持持續不斷的溝通，及時了解和通報信息。華北電力人學．I：商管理碩十專業學何論文第三章電力工程總承包風險管理3．1電力工程總承包的現狀及發展前景3．1．1電力工程總承包的現狀雖然電力工程總承包相比傳統的電力工程承包模式存在很大的優勢，但由于國家政策不到位、業主方對總承包的優勢認識不夠、電力建設行業內部形成了一部分既得利益集團等原因，電力工程總承包并沒有在國內形成大的規模，或者說并沒有被市場主體所認可，目前我國的電力工程總承包市場并不盡如人意。1我國的總承包沒有形成完整的模式和體系國家對總承包發展前景政策不明確。工程總承包的法律、法規、政策體系不完善、不健全，仍然是我國推廣工程總承包的障礙。首先，雖然《建筑法》提出“提倡對建筑工程實行工程總承包”¨’，但是對如何開展總承包沒有配套法規文件，可操作性不強，難以實施。其次，建設部頒布的建市[2003130號文《關于培育發展工程總承包和工程項目管理企業的指導意見》，對廣大企業推進工程總承包和項目管理起到非常重要的促進作用，但仍然存在法律效力和實際推進力度不夠，影響范圍不大的問題。2電力工程總承包的承包模式并沒有被大部分業主所認可。工程總承包和項目管理的市場發育不健全，多數國有投資為主體的項目業主出于自身的利益考慮，不愿采用工程總承包和項目管理方式組織項目建設。業主對總承包管理的概論及其帶來的好處認識不清，理解偏頗。總是沿襲計劃經濟體制下形成的各行各業本系統傳統的做法，同時對建筑法、招投標的運用理解有所不同，在傳統的本行業建設模式中，業主方及建設方都形成了本系統內既得的利益集團，他們避開有關法規的限制，把大工程肢解分包，在本系統一定范圍內招標，這種情況極大的限制了總承包的發展。3多數勘察設計、施工、監理企業沒有建立與工程總承包和項目管理相對應的組織機構和項目管理體系。除極少數設計單位改造為國際型工程公司外，多數開展工程總承包業務的設計單位沒有設立項目控制部、采購部、施工管理部、試運行開車部等組織機構，只是設立了一個二級機構～工程總承包部，在服務功能、組織體系、技術管理體系、人才結構等方面不能滿足工程總承包的要求‘8’。監理企業一般把服務領域局限在專業工程的施工階段監理上，組織結構、技術標準體系和人才結構都不能滿足全過程、全方位項目管理服務的要求。4多數設計、施工、監理沒有建立系統的項目管理工作手冊和工作程序，項目管理方法和手段較落后，缺乏先進的工程項目計算機管理系統。設計體制、程序、方法等也與國際通行模式不接軌。而國外一般都具有高水平的信息管理技術和計算機應用技術，工程項目實施和管理有強大的基礎數據庫作支撐，高水平的CAD12華北電力人學．J．：商管理碩士專業學位論文輔助設計系統和集成化的項目管理系統得到普遍采用，并在項目實施過程中發揮著重要作用。5企業高素質人才嚴重不足，專業技術帶頭人、項目負責人以及有技術、懂法律、會經營、通外語的復合型人才缺乏。尤其是缺乏高素質的且能按照國際通行項目管理模式、程序、標準進行項目管理的人才，缺乏熟悉項目管理軟件，能進行進度、質量、費用、材料、安全五大控制的復合型的高級項目管理人才。3．3．2電力工程總承包發展前景國家鼓勵工程總承包的發展并出臺了相關政策支持。關于培育發展工程總承包工總承包資質的勘察、設計和施工企業，通過改造和重組，建立與工程總承包業務相適應的組織機構、項目管理體系，充實項目管理專業人員，提高融資能力，發展成為具有設計、采購、施工施工管理綜合功能的工程公司，在其勘察、設計或施工總承包資質等級許可的工程項目范圍內開展工程總承包業務。工程勘察、設計、施工企業也可以組成聯合體對工程項目進行聯合總承包。鼓勵具有工程勘察、設計、施工、監理資質的企業，通過建立與工程項目管理業務相適應的組織機構、項目管理體系，充實項目管理專業人員，按照有關資質管理規定在其資質等級許可的工程項目范圍內開展相應的工程項目管理業務‘8’。’。有國家相關政策的支持，加之電力建設事業的發展需要工程總承包的管理模式，我國電力工程總承包必然迎來巨大的建設市場和廣闊的發展前景。÷’唧3．2電力工程總承包項目風險識別電力工程總承包風險分析包括風險識別、風險估計和風險評價。總承包項目的風險分析可以在項目壽命期的任何一個階段進行，是一個連續不斷的過程。風險分析是總承包項目風險管理的首要工作，是實施項目風險管理的重要內容，它主要用于確定總承包項目的風險來源、風險的形成過程、風險潛在的破壞機制、風險的影響范圍以及風險可能造成的破壞等級等問題。電力工程總承包項目風險識別是項目風險分析的第一步。風險識別首先要弄清總承包項目的組成、各種不確定因素的性質相互關系、項目與環境之間的關系等。在此基礎之上利用系統的、有章可循的步驟和方法查明對項目可能形成風險的各種事件。在這個過程中還要調查、了解并研究對項目以及項目所需資源形成潛在威脅的各種因素的作用范圍。風險一經識別，一般都要劃分為不同的類型。華北電力大學_1：商管理碩士專業學位論文3．2．1電力工程總承包風險識別的依據風險識別包括確定總承包風險來源、風險產生的條件、描述其風險特征和確定哪些風險事件有可能影響本項目，項目風險管理計劃、項目規劃、風險種類、歷史資料、項目的制約因素和假定都可作為項目識別的依據。3．2．2電力工程總承包風險識別過程風險識別的過程是：首先收集資料、然后分析資料，最后根據分析結果將所有的風險識別出來，并以適當的形式輸出。在收集資料時，主要收集三個方面的資料。第一是收集有關項目本身情況的資料，第二是收集與項目所處的環境相關的一些信息資料，第三是收集歷史上同類項目的有關風險管理資料，在相關資料收集齊全之后，利用德爾菲法、頭腦風暴法等信息收集技術進行分析，從而找出潛在的風險源。3．2．3電力工程總承包識別的結果風險識別之后要把結果整理出‘來，寫成書面文件，為風險分析的其余步驟和風險管理做準備。風險識別的成果包含風險來源表、風險的分類或分組、風險癥狀、對項目管理其他方面的要求等。3．3電力工程總承包項目風險評價3．3．1電力工程總承包項目風險評價基本概念總承包項目風險評價項目風險評價就是對單個的風險事件項目的總體風險進行評價的過程。主要依據以下一些資料進行：1風險管理規劃．2風險識別和估計的成果。用于對已識別的項目風險及風險對項目的潛在影響進行評價。3項目進展情況。風險的不確定性常常與項目所處的奧運會周期階段有關。在項目初期，項目風險癥狀往往表現的不明顯，隨著項目的進程，項目風險及發現風險的可能性會增加。4項目類型。一般來說，普通項目或重復率比較高的項目的風險程度比較低，技術含量高或復雜性強的項目的風險程度比較高。3．3．2電力工程總承包風險評價標準風險評價過程是依據項目目標和評價標準，將風險識別和估計的結果進行系統分析，明確項目風險之間的因果關系，確定項目風險整體水平和風險等級等。風險評價過程活動主要包括以下內容：1系統研究項目風險背景信息14華北電力大學1：商管理碩十專業學位論文2確定風險評價基準。風險評價基準是針對項目主體每一種風險后果確定的可接受水平。風險的可接受水平是絕對的，也是相對的。3使用風險評價方法確定項目整體風險水平。項目整體風險水平是綜合了所有單個風險之后確定的。4使用風險評價工具對項目各風險嚴重度進行排序，確定關鍵風險。5做出項目風險的綜合評價，確定項目風險狀態。進行項目風險評價的方法可分為定性、定量、定性與定量相結合的三類，常用的方法有層次分析法，決策樹法、模糊綜合評價法、故障樹法、隨機模型法等。3．3．3項目整體風險評價考慮多個風險因素對項目總體目標的影響，通過PERT、GERT、概率樹等方法來進行研究，給出風險影響的可能后果及其概率，然后就可以采用風險矩陣或風險發生概率與影響程度評價的方法，對項目整體風險給出評價。風險評價的成果包括如下內容：1項目整體風險等級。通過項目間的風險等級，對該項目的整體風險程度。做出評價。項目的整體風險等級將用于支持各項目資源的投入策略即項目進行或取消的決策。2風險評價量化表。風險評價量化表將按照高、中、低類別的方式對風險和風險狀況做出詳細的表示，風險評價量化表可以表述到WBS的最低層。風險評價量化表還可以按照項目風險的緊迫程度、項目的費用風險、進度風險、功能風險、和質量風險等類別單獨做出風險排序和評估。對重要風險的風險概率和影響程度要弗有單獨的評估結果并做出詳細說明。在電力工程總承包項目中，采用如表3―1所示的概率等級劃分方式進行分級。表3―1電力工程總承包風險的發生概率等級描述等級發生概率頻繁AO．9很可能BO．7有時CO．5極少D0．3不可能E、0．115華北電力人學．I：商管理碩+專業學位論文表3―2電力IT程總承包風險嚴熏性等級描述等級風險嚴重性定義災難的I1．O工程項目失敗，全系統失效，一等事故嚴重的IIO．7工程部分主要項目失敗，主要系統損傷，二等事故輕度的1110．4工程部分項目失敗，輕度系統損傷，三等事故輕微的Ⅳ0．1低于輕度系統損傷，或工程部分項目失誤，易挽回表3―3電力工程總承包項目風險矩陣風險等級劃分／災難的I嚴重的II輕度的III輕微的IV風險可能性――――o∑頻繁0．9局高中由很可能0．7高高中低有時0．5高中中低極少0．3高中低低不可能0．1中低低低表3―4電力T程總承包項目風險評價量化表風險事項發生概率風險嚴重性風險等級電力工程施T高空墜物O．7O．7兩電力工程施工發生火災O．31．O向電力工程施工結構坍塌O．11．O中3．4電力工程總承包風險影響及危害性分析風險影響及危害性分析是一種用于分析風險事件影響及危害性的綜合分析技術。其基本原理源于可靠性工程中廣泛運用的故障模式影響及危害性分析FailureandMode，EffectsCriticality就開始應用于航空、航天、艦船、兵器等軍用系統的研制中，并逐漸滲透到機械、汽車、醫療設備等民用工業領域，為保證產品的質量與可靠性發揮了重要作用，已成為在系統的研制中必須完成的一項分析工作。采用風險影響及危害性分析方法，可以對項目技術風險指標體系模型中各技術風險區潛在的風險事件進行定性評估，從而有針對性地達到控制和提升產品質量的目的。其分析原理如下：16華北電力大學T商管理碩士專、業學位論文表3―5潛在風過程風險產生風險風險應急預防險事件嚴重性可能性功能的原因后果指數措施措施或條件嚴重性指潛在風險事件對產品影響后果的嚴重程度。為了準確定義風險事件的不良影響，通常需要對每種風險事件的潛在影響進行評價并賦予分值。如下表表3―6后果嚴重性等級評分嚴重性后果5災難性導致項目終止4嚴重的項目費用增加超過×％3比較嚴重的項目費用增加超過×％2輕度的項目費用增加超過×％1輕微的較小或沒有影響可能性指具體的風險起因發生的概率，可能性的分級數著重在其含義而不是數值。表3―7可能性等級．評分可能性后果5最大每個項目必然發生，將要發生一次或多次4高在10個項目中約有1個項目將經常發生3中等在100個項目中約有1個項目將經常發生2低在1000個項目中幾乎不發生1個1最小在10000個項目中幾乎從不發生風險指數指對風險事件嚴重性和可能性的綜合描述。該數值越大，則表明這一潛在問題越嚴重，越應及時采取糾正措施，以便減少該值。17華北電力人學。1：商管理碩士專業學位論文表3―8風險指數R。可能性×嚴重性矩陣＼＼