河北省2023年證券從業資格考試：證券與證券市場試題本卷共分為1大題5０小題，作答時間為180分鐘,總分100分,６0分及格。一、單項選擇題（共50題,每題2分。每題的備選項中,只有一個最符合題意）１.某投資者在上海證券交易所以每股1５元的價格買入××（A股）股票20２30股,那么，該投資者最低需要以__元所有賣出該股票才干保本（傭金按２‰計收，印花稅、過戶費按規定計收，不收委托手續費）。?Ａ.1５.０7?B．15．08?C.15.0９?Ｄ．15.１0?

?2.價格振幅的計算公式為__。

Ａ.單只股票漲跌幅-相應分類指數漲跌幅?B.(當天最高價-當天最低價)/當天最低價×1０0％?C.當天成交股數／流通股數×100％?D.單只股票漲跌點數－中小公司板塊指數漲跌點數?

3．證券從業人員嚴禁的行為是＿_。?A.舉辦有關證券投資征詢的講座、報告會、分析會?Ｂ．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資征詢服務

C．以獲取投機利益為目的,利同職務之便從事證券買賣活動?D．接受客戶委托,按規定的標準收取各項費用

??4.其他內資持股的持股人不涉及__。?A.民營公司

Ｂ．中外合資公司

Ｃ．外商獨資公司

D.國有公司??

５．目前我國貨幣市場基金可以進行投資的金融工具不涉及＿＿。

A．鈔票

B.可轉換債券

C.期限在１年以內(含1年）的中央銀行票據?D．剩余期限在397天以內(含397天)的資產支持證券

?6.期權費等于__。

A.內在價值

B.時間價值

C.內在價值減時間價值?D．內在價值加時間價值?

?7.持有、控制一個上市公司的股份低于該公司已發行股份的30%的收購人,以要約收購方式增持該上市公司股份的,其預定收購的股份比例不得低于（）。

A.1%?B.５％?C．１0%

Ｄ.1５%

??8.一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發行的債券是＿_。?Ａ.國際債券

B.亞洲債券

C．金融債券?Ｄ．歐洲債券

?

9.定價增發如有老股東配售，則應強調代碼為＿_。?Ａ．“731××××”?Ｂ．“7１0××××”

C.“７３0××××”

D．“700××××”

?1０．發行人和保存人報送發行新股申請文獻，初次應報送（）份。?Ａ.1?B.２

Ｃ．３

Ｄ.5?

１１.在世界各國,證券分析師一般都有__自律組織。?A.政府組織的營利性?B.政府組織的非營利性?C．自發組織的營利性?D.自發組織的非營利性

?

12．證券公司經營證券自營業務，自營業務規模不得超過凈資本的＿_。?Ａ．３0%?B．50%

C．1０0%?D.20０%??

１3.在證券清算和價款清算中,可以合并計算是__。?A.同一清算期內發生的不同種類的證券?B．同一清算期內發生的不同種類的證券價款

C.不同清算期內發生的相同種類的證券

D．不同清算期內發生的相同種類的證券價款??

1４.資信評級機構每年至少應公告__次跟蹤評級報告。

A．1?B.2

Ｃ.3?D.4

１5.某證券公司持有一種國債,面值500萬元,當時標準券折算率為１:1.27。當天該公司有鈔票余額４000萬元;買入股票50萬股,均價為每股２0元；申購新股６00萬股,價格每股６元。為保證當天資金清算和交收,該公司需要回購融入資金為＿___＿_萬元，庫存國債__＿___融入資金。__

A.46０0；足夠?B.60０;足夠

C.4600;不夠

D.600；不夠

??16．證券經紀商以__的身份從事證券交易。

Ａ．委托人?Ｂ.授權人

C．受托人

D.代理人

??１７.有限責任公司的監事會會議,每年至少召開__次,股份有限公司的監事會至少每__個月召開一次。__

Ａ.一：3

B.二;6

Ｃ．一;６

D.二：3?

18．在我國，上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息重要是通過_＿來進行的。

A．登記結算公司?B．客戶委托的證券經紀公司?C．證券交易所?D．客戶的開戶銀行???19．證券市場的品種結構是__。?A.依有價證券的品種而形成的結構關系

B．一種按證券進入市場的順序而形成的結構關系

C.按交易活動是否在固定場合進行而形成的結構關系

D．依有價證券的發行主體不同而形成的結構關系?

?2０.根據《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商業務資格管理辦法(試行)》的規定,證券公司從事代辦股份轉讓服務業務應具有的條件不涉及_＿。?A.具有協會會員資格，遵守協會自律規則,準時繳納會費，履行會員義務

Ｂ．經中國證監會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營３年以上

C.最近年度凈資產不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元

Ｄ.最近２年內不存在重大違法違規行為?

?21.證券交易所上市公司股票交易實行退市風險警示的情形不涉及＿_。?A．處在股票恢復上市交易日至其恢復上市后首個年度報告披露日期間?B.在收購人披露上市公司要約收購情況報告至維持被收購公司上市地位的具體方案實行完畢之前，因要約收購導致被收購公司的股權分布不符合《公司法》規定的上市條件，且收購人持股比例未超過被收購公司總股本80%

C.法院受理公司破產案件,也許依法宣告公司破產

Ｄ.在法定期限內未披露年度報告或者半年度報告，公司股票已停牌2個月

?22.在全國銀行間債券市場回購交易中,回購利率由__擬定。

A．交易雙方?Ｂ．中央結算公司?C.全國銀行同業拆借中心?D.中國結算公司???23．在發行完畢后的＿_日內,主承銷商應當向中國證監會報送承銷總結報告，

A．5

B.10?C.３０?D.50

?

２４.在證券交易過程中,應當公正地對待證券交易的各方，以及公正地解決證券交易業務，重要是說明證券交易過程中的__。?A．公正原則

B.公開原則?C．公平原則?D．對等原則

?25.某證券公司持有一種國債,面值5０0萬元,當時標準券折算率為1:１.27。當天該公司有鈔票余額400０萬元;買入股票50萬股，均價為每股２0元；申購新股600萬股，價格每股6元。為保證當天資金清算和交收，該公司需要回購融入資金為__＿___萬元,庫存國債__＿__＿融入資金。__

A.４600；足夠?B.600;足夠

C.4６00；不夠

Ｄ．6０0；不夠?

?26．銀行本票、支票是一種_＿。

A．商品證券?B.資本證券?C.貨幣證券

D.憑證證券???2７.在訂單匹配原則方面,各證券交易所普遍以__原則作為第一優先原則。

A．時間優先?Ｂ.價格優先?Ｃ.數量優先?D．席位優先??

28．在證券經紀業務的要素中，__是指依國家法律、法規的規定，可以進行證券買賣的自然人或法人。?A．經紀商

B．委托人?C．托管商?D.代理人???29.某上市公司發行普通股１000萬股,每股面值1元,每股發行價格5元，支付手續費2０萬元,支付征詢費60萬元,該公司普通股本的會額為()元。

A.１000萬?Ｂ．4９20萬

Ｃ．4980萬

D.500萬?

?30．一般意義上的優先股具有的特點之一是在發行時事先擬定（）。?Ａ.固定收益額

Ｂ．固定股息率?C．預期收益率?D．償還方式

??3１.上市公司發行可轉換公司債券，可以所有或者部分向原股東優先配售,優先配售比例應當在__中披露。

A.重大事項

Ｂ．重要事項?C.發行公告

D．財務報表?

３2.首期發行短期融資券的,應至少于發行日前__工作日公布發行文獻;后續發行的,應至少于發行日前_＿工作日公布發行文獻。

A.3個;3個?B.5個;５個

C.5個；３個?Ｄ．３個；５個

?33．按證券發行主體的不同，有價證券可分為__。

A.股票、債券?B．公募證券、私募證券?C．上市證券、非上市證券

D.政府證券、政府機構證券、公司證券

34.根據債券的票面形態,債券可以分為實物債券、憑證式債券、記賬式債券三種,其中具有標準格式券面的是＿_。?A．實物債券?Ｂ．憑證式債券

C．記賬式債券?D.零息債券???35．保薦代表人在從事保薦業務過程中,不得持有發行人的股份。除保薦人以外，下列人員中，__同樣受到該限制。?A．保薦人的配偶

B.保薦人的父母?C.保薦人的朋友

D．保薦人的兄弟???36.技術分析的分析基礎是＿＿。

A．宏觀經濟運營指標

B．公司的財務指標

C．市場歷史交易數據

Ｄ．行業基本數據?

?37.證券公司應當在集合資產管理計劃設立工作完畢后(),將集合資產管理計劃的設立情況報中國證監會及注冊地中國證監會派出機構備案。

Ａ．15個工作日內

B.20個工作日內

C．１０個工作日內

D.5個工作日內

３８．下列關于股票的敘述,不對的的是_＿。?A.股票是一種有價證券,它是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證

Ｂ．股票不屬于物權證券,也不屬于債權證券?C．股票的票面價值又稱面值，即在股票票面上標明的金額?D．股票的賬面價值決定股票的市場價格,股票的市場價格總是圍繞其賬面價值波動??

39.（)重要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。

Ａ.單因素模型

B.ＣAPM模型

C．多因素模型?D.ATP模型

??40.賺錢預測是在合理假設的基礎上,按照發行人正常的發展速度，本著（)的原則作出的。?Ａ．誠實信用?Ｂ．責任明確?Ｃ．透明

D.審慎??

４1.申請創新活動試點的經紀類證券公司必須符合的規定之一是，最近一年對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的＿_,因證券公司發債提供的反擔保除外。

A．10%?B．20％?C．３0％?Ｄ．40%?

?4２.深圳證券交易所資金申購上網實行辦法規定,申購單位為()股。

A.500

Ｂ．１0００?Ｃ．１500

D．100

?４3．證券市場價格的決定性因索不涉及（)。

A．證券購買者?Ｂ.證券發行者?Ｃ.證券供求雙方

D．證券交易所

??44．關于有效證券組合,下列說法錯誤的是_＿。

A.有效證券組合一定在證券組合的可行域上

Ｂ．在圖形中表達就是可行域的上邊界?C.上邊界和下邊界的交匯點是一個特殊的位置，被稱作“最小方差組合”?D．有效證券組合中的點一定是所有投資者都認為最佳的點

?

4５．證券交易所對上市證券實行掛牌交易，上市首日證券行情顯示的前收盤價為__。?A．當天開盤價?B.該證券發行價

Ｃ.零

Ｄ．開盤價與發行價的均值?

46．根據《法人配售發行方式指引》的規定，上市公司采用對一般投資者上網發行和對法人配售相結合的方式發行股票時,對戰略投資者配售的股票應在配售協議中約定,持股期滿后方可上市流通,該期限不得少于（)。?A．2個月?B.4個月

Ｃ.６個月

D．1年???47.上市公司股東申請發行可互換公司債券的，必須在債券發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的＿_。?A.20%

B．40%?C.５０%?D.７0%