2022年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫及精品答案單選題（共50題）1、關(guān)于我國國際債券，下列說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B2、金融衍生工具的基本特征有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D3、道·瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括（）等指標(biāo)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B4、下列關(guān)于私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員在私募基金募集過程中行為說法錯誤的是（）。A.不得向《私募辦法》規(guī)定的合格投資者之外的單位、個人募集資金或者為投資者提供多人拼湊、資金借貸等滿足合格投資者要求的便利B.不得向不特定對象宣傳推介，但是通過設(shè)置特定對象確定程序的官網(wǎng)、客戶端等互聯(lián)網(wǎng)媒介向合格投資者進(jìn)行宣傳推介的情形除外C.不得口頭、書面或者通過短信、即時通訊工具等方式直接或者間接向投資者承諾保本保收益D.可以以從事資金募集活動為目的設(shè)立或者變相設(shè)立分支機(jī)構(gòu)【答案】D5、按照券面形態(tài)分類，債券不包括（）。A.金融債券B.實物債券C.憑證式債券D.記賬式債券【答案】A6、下列選項中，不屬于債券評級程序中前期準(zhǔn)備階段的是（）。A.評估客戶向評估公司提出信用評級申請，雙方簽訂《信用評級協(xié)議書》B.評估小組應(yīng)向評估客戶發(fā)出《評估調(diào)查資料清單》，要求評估客戶在較短時間內(nèi)把評估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全C.根據(jù)需要，評估小組還要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解進(jìn)行核實D.評估公司指派項目評估小組，并制訂項目評估方案【答案】C7、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下職能（）A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D8、我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B9、下列關(guān)于金融衍生工具的說法中，錯誤的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、()應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B11、屬于債券所規(guī)定的資金借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系主要有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】A12、最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)是由外商開辦的()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C13、（2020年真題）關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會的歷史沿革，下列說法中，錯誤的是（）A.1991年8月28日，中國證券業(yè)協(xié)會成立，并召開第一次會員大會，但在《證券法》頒布以前，中國證券業(yè)協(xié)會缺乏明確的法律地位和應(yīng)有的管理權(quán)力B.1999年12月，中國證券業(yè)協(xié)會召開第二屆會員大會，選舉產(chǎn)生了新的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu),通過了新的章程，進(jìn)一步明確將行業(yè)自律作為協(xié)會工作的首要任務(wù)C.2011年初，在中國證券業(yè)協(xié)會的指導(dǎo)下，證券投資基金專業(yè)委員會開始籌備，2012年6月6日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會從證券業(yè)協(xié)會正式獨立出來D.2007年以來，隨著證券市場的規(guī)范發(fā)展和市場監(jiān)管手段的不斷完善，中國證券業(yè)協(xié)會著力加強(qiáng)行業(yè)自律，行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè)，履行“自律，服務(wù)，傳導(dǎo)”三大職能，調(diào)動和聚集全行業(yè)的的力量【答案】C14、關(guān)于儲蓄國債（電子式）的說法錯誤的是（）。A.針對個人投資者，同時也向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行B.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C.收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅D.付息方式較為多樣【答案】A15、下面關(guān)于證券市場融資活動的特點的表述不正確的是（）。A.①④B.①②③C.②③D.③④【答案】A16、對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（）。A.基金持有人B.基金管理人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B18、關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，以下正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C19、（）是指金融市場參與者無法以合理成本及時獲得充足資金，以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險。A.信用風(fēng)險B.流動性風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】B20、債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式，（）屬于詢價交易方式的范疇。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C21、股權(quán)分置改革的完成標(biāo)志著（）等一系列問題初步得到解決，也是推進(jìn)我國資本市場國際化進(jìn)程的重要一步，對我國證券市場產(chǎn)生了深刻而積極的影響。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、財政政策對股票價格造成影響的途徑包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B23、（2020年真題）下列關(guān)于金融市場功能的說法，正確的是（）A.金融資產(chǎn)有社會價值，其價值是對未來現(xiàn)金流的要求權(quán)B.金融市場具有將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險在資金供求雙方之間重新配置的功能C.花費一定的時間來定位交易對手一般視為顯性成本D.金融市場通過金融資產(chǎn)交易實現(xiàn)貨幣資金在供給者和需求者之間的轉(zhuǎn)移，促進(jìn)虛擬資本形成【答案】B24、2018年12月31日，W公司擬沖擊IP0，于中小企業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會導(dǎo)致其無法成功上市。A.①②③④B.②③④⑤C.②③④D.②③【答案】D25、保薦機(jī)構(gòu)跟投方面，創(chuàng)業(yè)板同樣設(shè)立了四檔跟投比例，但不同于科創(chuàng)板的是，創(chuàng)業(yè)板僅對特定類型的企業(yè)試行保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)子公司跟投制度。特定類型的企業(yè)不包括()A.紅籌企業(yè)B.高價發(fā)行企業(yè)C.持續(xù)盈利企業(yè)D.特殊股權(quán)結(jié)構(gòu)企業(yè)【答案】C26、中證指數(shù)有限公司是由（）。A.上海證券交易所出資成立B.深圳證券交易所出資成立C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立D.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立【答案】C27、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計劃，下列說法正確的是（）。A.資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)以公開方式向合格投資者募集B.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)可以通過傳播媒體方式向不特定對象宣傳資產(chǎn)管理計劃C.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)【答案】C28、在基金管理人的投資管理活動中，基金投資面臨的內(nèi)部風(fēng)險不包括（）。A.合規(guī)風(fēng)險B.操作風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.職業(yè)道德風(fēng)險【答案】C29、債券按付息方式分類，可以分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A30、按照《慈善組織保值增值投資活動管理暫行辦法》的規(guī)定，自2019年1月1日起慈善組織開展投資活動應(yīng)采用下列（）方式。A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】C31、下面關(guān)于對于公司制證券交易所的說法不正確的是（）。A.是以股份有限公司形式組織并以營利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類民營公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層構(gòu)成D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級職員【答案】D32、股票是（），應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定的要件，股票就無法律效力。A.證權(quán)證券B.要式證券C.資本證券D.綜合權(quán)利證券【答案】B33、按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金、衍生證券投資基金等B.封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A34、下列關(guān)于金融衍生工具的發(fā)展動因的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C35、在QDII制度中，單只基金、集合管理計劃持有同一家銀行的存款不得超過基金、集合計劃凈值的（），在基金、集合計劃托管賬戶的存款可以不受上述限制。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C36、市場因素是影響我國金融市場的主要因素之一，市場因素是金融市場本身的內(nèi)部條件，包括但不限于國內(nèi)、國際統(tǒng)一的市場組織、豐富的市場交易品種、（）等因素。A.利率水平B.金融體制或管理C.通貨膨脹D.市場交易機(jī)制或市場模式【答案】D37、按照《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條的規(guī)定，適當(dāng)性管理工作包括以下（）內(nèi)容。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D38、關(guān)于儲蓄國債（電子式）的說法錯誤的是（）。A.針對個人投資者，同時也向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行B.采用實名制，不可流通轉(zhuǎn)讓C.收益安全穩(wěn)定，由財政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅D.付息方式較為多樣【答案】A39、下列關(guān)于可交換公司債券贖回與回售說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、下列哪些屬于金融市場功能發(fā)揮的外部條件?()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、下列不屬于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的區(qū)別的是（）。A.權(quán)利載體不同B.行權(quán)方式不同C.贖回條件不同D.權(quán)利內(nèi)容不同【答案】C42、（2018年真題）政府的銀行職能是指中央銀行為政府提供服務(wù)，是政府管理國家金融的專門機(jī)構(gòu)。具體體現(xiàn)在（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C43、下列關(guān)于各類金融中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)的說法，正確的有（）A.②④B.②③C.①④D.①②④【答案】D44、通常情況下，我國不同類型的開放式基金的認(rèn)購費率上限依次排序為（）。A.股票基金>債券基金>貨幣基金B(yǎng).股票基金>貨幣基金>債券基金C.債券基金>貨幣基金>股票基金D.債券基金>股票基金>貨幣基金【答案】A45、基礎(chǔ)資產(chǎn)主要是各類固定收益金融工具的期貨品種是（）。A.外匯期貨B.利率期貨C.股權(quán)類期貨D.房地產(chǎn)價格指數(shù)期貨【答案】B46、以下關(guān)于不動產(chǎn)抵押公司債券，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D47、經(jīng)濟(jì)體系的基本功能是通過()，來生產(chǎn)產(chǎn)品和服務(wù)，以滿足社會的多樣化需要。A.調(diào)節(jié)市場經(jīng)濟(jì)B.配置稀缺資源C.控制物價水平D