技術性貿易壁壘與標準化——上海市質量技術監督局張國華2/6/20231CopyRight&SBQTS

技術性貿易壁壘與標準化一、標準化在國際貿易中的地位和作用

二、技術性貿易壁壘與標準化

2/6/20232CopyRight&SBQTS一、標準化在國際貿易中的地位和作用1、全球經濟一體化，對標準化提出了更高、更廣泛的要求1）在人類社會的發展進程中，先進技術取代落后技術，都是由科學技術的進步或突破引起的。象形文字統一“度量衡”“活字印刷術”2/6/20233CopyRight&SBQTS一、標準化在國際貿易中的地位和作用2）經濟全球化使世界各國經濟相互依存的程度越來越大，貿易越來越活躍，企業在國際貿易中如何充分有效地利用國際標準顯得越來越重要。

2/6/20234CopyRight&SBQTS

我國加入WTO后，既享受權利，又要履行WTO協定規定的義務和我國政府作出的承諾。WTO有60多項協議、附件和備忘錄。其中WTO/TBT《技術性貿易壁壘協定》是我國必須遵守的協定之一。2/6/20235CopyRight&SBQTS2、標準對推動現代的國際貿易的重要作用

1）國際標準是國際貿易游戲規則的重要組成部分在國際貿易中，發達國家提出的有關技術方面的訴訟案件，為發展中國家的3.5倍（77.3%：21.9%）。利用復雜苛刻、互不協調的技術標準、各種技術規定及檢驗程序，正日益成為發達國家推行貿易保護主義的重要手段。2/6/20236CopyRight&SBQTS2、標準對推動現代的國際貿易的重要作用

2）技術標準在國際貿易中起著不可替代的協調、促進、保護、仲裁作用協調作用促進作用保護作用仲裁作用2/6/20237CopyRight&SBQTS二、技術性貿易壁壘與標準化1、技術性貿易壁壘的概念技術性貿易壁壘是指現代貿易中進口國家針對有關產品或消費品的某些特性所制定的技術法規、標準以及檢驗商品合格與否的評定程序而形成的一種貿易障礙。2/6/20238CopyRight&SBQTS2、技術性貿易壁壘的特點1）名義上的合理性：2）形式上的合法性：3）實施對象上具有歧視性和針對性：（1）內容復雜：（2）有針對性：4）實施方式上更加隱蔽、更有效、領域更廣。（1）數量多：（2）變化快：2/6/20239CopyRight&SBQTS3、WTO/TBT的宗旨達到合法目標——合理保護消除不合理的技術性措施，減少國際貿易壁壘；鼓勵采用國際標準和合格評定程序，提高生產效率和便利國際貿易。2/6/202310CopyRight&SBQTS4、WTO/SPS協定《實施衛生與植物衛生措施協定》簡稱（WTO/SPS協定）也是世界貿易組織為消除技術性貿易壁壘的一項重要協定。WTO/SPS協定是從WTO/TBT的派生產物。它的產生是因為WTO/TBT難于適應衛生與植物衛生措施的技術復雜性，區域的差異性和國別的特殊性。2/6/202311CopyRight&SBQTS4、WTO/SPS協定WTO/SPS的宗旨：是避免各成員國的衛生與植物衛生措施給國際貿易帶來不必要的障礙，使國際貿易自由化和便利化，在衛生與植物衛生措施的制定方面以食品法典委員會CAC、國際獸疫局OIE和國際植保公約IPPC的標準為基礎開展國際協調，遏止以帶有歧視性的衛生與植物衛生措施為主要形式的貿易保護主義，最大限度地減少和消除國際貿易中的技術性壁壘，為世界經濟全球化服務。2/6/202312CopyRight&SBQTS5、WTO/TBT主要內容

WTO/TBT協議是為技術法規、標準和合格評定程序簽訂協議作出專門規定的協議。WTO/TBT協議共15條、3個附件。主要涉及與產品、工藝、生產方法以及包裝、標志、標簽有關的技術法規、標準和合格評定程序三方面的實施。2/6/202313CopyRight&SBQTS5、WTO/TBT主要內容1）序言、總則2）技術法規和標準3）符合技術法規和標準4）信息和援助5）批準、磋商和爭端解決6）最后條款附件1、本協定中的術語及其定義2、技術專家小組3、關于制定、采用和實施標準的良好行為規范2/6/202314CopyRight&SBQTSWTO/TBT協定適用范圍：適用于所有的產品，包括工業產品、農業產品。二個例外：一是SPS允許對病蟲害采取的措施。二是政府采購。2/6/202315CopyRight&SBQTSWTO/TBTTechnicalRegulation技術法規2/6/202316CopyRight&SBQTS

技術法規

強制執行的規定產品特性或相應加工和生產方法,包括可適用的行政管理規定。技術法規也可以包括或專門規定用于產品、加工或生產方法的術語、符號、包裝、標志或標簽要求。2/6/202317CopyRight&SBQTS

技術法規涉及產品的強制執行的法規性文件法律（人大、議會、國會）法規、條例（政府、地方立法機構批準發布）規章、命令、行政公文等：（授權部門發布）2/6/202318CopyRight&SBQTS技術法規與強制性標準強制性標準屬于技術法規的范疇2/6/202319CopyRight&SBQTSWTO/TBTStandard標準2/6/202320CopyRight&SBQTS標準

為了通用或反復使用目的，由公認機構批準的描述產品或相關加工和生產方法規則、指南或特性的非強制性文件。標準也可以包括或專門規定用于產品、加工或生產方法的術語、符號、包裝標志或標簽要求。2/6/202321CopyRight&SBQTSISO對標準的定義為在一定的范圍內獲得最佳秩序，對活動或其結果規定共同的重復使用的規則、導則、或特性的文件。該文件經協商一致并經一個公認機構的批準。2/6/202322CopyRight&SBQTS標準的種類①按標準制定的主體，標準分為：國際標準、區域標準、國家標準、行業標準、地方標準和企業標準；②按標準化對象的基本屬性，標準分為：技術標準、管理標準和工作標準；③按標準實施的約束力，我國標準分為：強制性標準和推薦性標準；④按標準信息載體，標準分為：標準文本和標準樣品。2/6/202323CopyRight&SBQTS國際標準區域性標準國家標準行業標準地方標準

企業（公司）標準標準的種類2/6/202324CopyRight&SBQTS

標準國際標準化機構：(約39)國際標準化組織(ISO) 世界衛生組織(WHO)國際電工委員會(IEC) 世界知識產權組織(WIPO)國際電信聯盟(ITU) 國際焊接學會(IIW)聯合國食品法典協會(CAC)國際勞工組織(ICO)國際原子能協會(IAEA)法制計量組織(OIML)國際葡萄酒局(OIV) 世界海關組織(WCO)國際毛紡織組織(IWTO) 聯合國教科文組織(UNESCO)2/6/202325CopyRight&SBQTS

標準區域性標準化機構：(主要的7個)歐洲標準化委員會（CEN)歐洲電工委員會（CENELEC)歐洲電信標準學會（ETSI)太平洋地區標準大會（PASC)阿拉伯工業發展和采礦組織（ADMO)非洲地區標準化組織（AROS)泛美標準委員會（COPAN)2/6/202326CopyRight&SBQTS國際貿易與標準出口商品通常采用的標準形式參考進口國的標準在產品出口中采用本國標準(發達國家)按照國際標準生產(ISO、IEC等)按買賣雙方或多方協商同意的技術要求生產選擇一項標準十分重要2/6/202327CopyRight&SBQTS

WTO/TBT ConformityAssessmentProcedures

合格評定程序2/6/202328CopyRight&SBQTS合格評定程序直接或間接用來確定是否達到技術法規或標準的相關要求的任何程序。包括取樣、測試和檢查程序；評估、驗證和合格保證程序；注冊、認可和批準以及它們的綜合程序2/6/202329CopyRight&SBQTS合格評定與認證合格評定源于認證，是認證概念的發展和擴大GB/T19000－ISO9000質量體系認證GB/T24000－ISO14000環境體系認證產品安全認證CCC（3C）農產品認證我國成立了國家認證認可監督委員會負責統一管理這方面的工作

2/6/202330CopyRight&SBQTS中國合格評定現狀法律基礎——2法1條例7規章《中華人民共和國標準化法》---1988/12/29《中華人民共和國產品質量法》---1993/02/22----2000/07/29修訂《中華人民共和國認證認可條例》---2003/09/032/6/202331CopyRight&SBQTS6、WTO/TBT的原則非歧視原則正當目標原則采用和實施國際標準原則透明度原則發展中國家特殊待遇原則2/6/202332CopyRight&SBQTSWTO/TBT的原則非歧視原則（最惠國待遇和國民待遇）在采取技術性措施時，進口產品的待遇不得低于國內同類產品的待遇；不能造成在具有同等條件的國家之間任意的或不公正的歧視，成為變相限制進口貿易的一種手段。2/6/202333CopyRight&SBQTSWTO/TBT的原則正當目標原則限定技術法規、標準和合格評定程序的范圍。要在實現正當目標范圍內。2/6/202334CopyRight&SBQTSWTO/TBT協議中的“正當目標”

正當目標

氣候、地理、基本工藝國家安全防止欺詐行為保護人身安全健康保護環境

保護動植物生命與健康

2/6/202335CopyRight&SBQTSWTO/TBT的原則采用和實施國際標準原則WTO/TBT協定要求各成員方制定技術法規、標準和合格評定程序時要采用國際標準。由于基本氣候或地理因素或基本技術和基礎設施問題，可以作為例外。2/6/202336CopyRight&SBQTS

19278項國家標準中，采標8387項，采標率43.5%。等同采用1795項，占9.3%修改采用2824項，占14.7%非等效采用3768項，占19.5%

國家標準采標情況2/6/202337CopyRight&SBQTSWTO/TBT的原則透明度原則WTO/TBT協定要求各成員方的技術法規、標準和合格評定程序公開、公布。各成員方設立的WTO/TBT咨詢處向國際通報，征求意見，使其他成員能及時獲得充分的信息，對于其他成員國的意見應進行討論并予以考慮。2/6/202338CopyRight&SBQTSWTO/TBT通報內容或范圍地方政府的技術法規或合格評定程序文件如與國家以往發布的不同時，也要通過國家咨詢點對外通報。對其他成員國的貿易有重大影響：-一項技術法規、一項合格評定程序或聯合的；-對一種產品或泛指的產品；-在兩成員之間或對多個成員的影響。2/6/202339CopyRight&SBQTSWTO/TBT的原則發展中國家特殊待遇原則在規定權利和義務及履行協議時，應考慮發展中國家在發展、財政和貿易方面的特殊需要，向它們提供差別和更優惠的待遇。即使可能存在國際標準、指南或建議，發展中國家仍可按照其特定的技術和社會經濟條件，采用某些技術性措施，以保護與其發展需要相適應的本國技術、生產方法和工藝。2/6/202340CopyRight&SBQTS7、入世法律文件及有關技術性貿易措施的承諾

技術性貿易措施是中國入世談判的主要內容之一，入世議定書第一部分共18條，其中2條談到技術性貿易措施；工作組報告共343條，其中26條是關于技術貿易措施的，技術性貿易措施的內容在兩份文件中各占大約十分之一的篇幅。

2/6/202341CopyRight&SBQTS（1）關于《WTO/TBT協定》的原則性承諾①符合《WTO/TBT協定》②透明度③國民待遇④《商檢法》與法定檢驗問題2/6/202342CopyRight&SBQTS（2）關于技術法規、標準、合格評定程序的具體承諾①技術法規ａ、技術法規與標準概念的混淆ｂ、技術法規以國際標準為基礎②標準ａ、國內標準以國際標準為基礎ｂ、接受良好行為規范的承諾2/6/202343CopyRight&SBQTS③合格評定程序ａ、合格評定程序以國家標準為基礎ｂ、合格評定程序的國民待遇：合格評定機制和進口商的安全許可制度3C認證、四個統一ｃ、保密性ｄ、接受其他成員合格評定結果：對于經中國承認的機構認證的商品除隨機抽樣外不再進行合格評定ｅ、外國和合資合格評定機制、國民待遇。2/6/202344CopyRight&SBQTS8、建設中國的技術性貿易措施（1）現狀①技術法規：一是在制定、發布主體上高度分散，沒有形成一個系統化、規范化、明晰化的技術法規協調和管理體系。二是在制定、發布內容上不同部門的技術法規在內容上存在重復與交叉。三是在制定、發布程序上沒有法制觀念，不符合WTO貿易政策透明度原則2/6/202345CopyRight&SBQTS①技術法規：四是有些技術法規專門針對進口商品，不符合國民待遇原則，極易導致貿易爭端。五是制定技術法規時，往往忽視了標準和合格評定程序的支撐作用，三者之間銜接不緊、可操作性不強。六是技術法規在管理措施方面相當大的程度上帶有較為濃厚的計劃經濟特點，有明顯的主觀性與任意性。2/6/202346CopyRight&SBQTS②標準化ａ、初步構建了我國標準化法律法規體系，中國標準化法有待進一步修訂ｂ、參照國際通行做法建立并逐步完善了標準化工作主管機構和管理體制ｃ、標準制定工作我國已基本形成了以國家標準為主體、行業標準、地方標準和企業標準相互協調配套的標準體系。2/6/202347CopyRight&SBQTS②標準化至2001年底，我國已制定國家標準19744項，其中采用國際標準和國外先進標準8621項，采標率為43.7％。國際標準化組織（ISO）和國際電工委員會（IEC）現行有效的國際標準16745項，有6300項被轉化為國家標準，轉化率為38％。2/6/202348CopyRight&SBQTS②標準化ｄ、我國加入了大多數國際標準化組織和區域性標準化組織，并廣泛地參加了這些組織的活動。ｅ、標準科研工作，目前有中國標準化研究院等25家專業標準化研究機構和各省（市）140多個標準化研究部門。2/6/202349CopyRight&SBQTS標準化適應新形勢的差距標準總體水平低；標準實施情況較差；標準化工作有待進一步統一；國際交往的深度和廣度需要進一步加強。ISO、IEC共有技術委員會（TC）和技術分委員（SC）933個，我國承擔了TC\SC秘書處工作的僅6家，占總數的0.6％，由我國起草制定的國際標準僅10項，占ISO、IE