2023年證券從業之金融市場基礎知識過關檢測試卷A卷附答案單選題（共100題）1、境外上市外資股的構成部分不包括()。A.H股B.N股C.B股D.S股【答案】C2、以下關于我國金融業主要行業的基本情況，不正確的是（）A.大型商業銀行在資產規模、資金來源和網點布局上占有主導地位B.證券業傳統業務面臨激烈的同質化競爭C.在分業監管體系下，相較于銀行業和證券業，信托業務的融資活動靈活性不具有優勢D.股份制銀行資產規模增長較快【答案】C3、下列關于企業債券和公司債券在發行主體方面的說法錯誤的是（）。A.企業債券的發行主體可以是股份有限公司和有限責任公司B.公司債券的發行主體僅限于境內證券交易所上市公司、發行境外上市外資股的境內股份有限公司C.企業債券的發行主體也可以是尚未改制為公司制的企業法人D.企業債券的發行主體不包括上市公司【答案】B4、既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構的是()。A.基金評價機構B.基金份額持有人C.基金托管人D.基金投資顧問機構【答案】C5、（2018年真題）每個經濟周期一般都要經過（）階段。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C6、美國住房抵押貸款中，次級貸款的對象為（）。A.信用分數較好的個人B.信用分數較差的個人C.信用分數較好的機構D.信用分數較差的機構【答案】B7、—般而言，基金投資管理的流程包含（）環節。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D8、采用幾何平均法編制股票價格指數的有（）。A.①②③B.①②C.②③D.①③【答案】D9、下列說法中正確的是（）。A.客戶一旦下達委托就不得撤銷B.證券營業部申報競價成交后也可以全部撤銷C.客戶變更委托，操作員操作后無須告知客戶執行結果D.在一些情況下客戶可以直接將撤單信息通過電腦終端輸人證券交易所交易系統辦理撤單【答案】D10、按照《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》，合格境外機構投資者在批準的交易額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，包括（）。A.①③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D11、貨幣市場基金的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B12、金融市場通過金融資產交易實現貨幣資金在供給者和需求者之間的轉移，促進有形資本形成，這是金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發現C.風險管理D.提供流動性【答案】A13、下列屬于國債銷售價格影響因素的有()A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.I、II【答案】A14、金融市場當中供求雙方的相互作用決定了交易資產的價格，價格反過來又為潛在的市場參與者提供了信號，引導資金在不同的金融資產之間進行配置，達成供需平衡。這是金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發現C.風險管理D.提供流動性【答案】B15、發行金融債券，對于商業銀行設立的金融租賃公司，資質良好但成立不滿（）的，應由具有擔保能力的擔保人提供擔保。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C16、關于科創板申報要求，下列說法中正確的是（）。A.無論通過市價還是限價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量均應當不小于200股B.賣出科創板股票時，余額不足200股的部分，應當分次申報賣出C.通過市價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應不超過5萬股D.通過限價申報買賣科創板股票的，單筆申報數量應不超過10萬股【答案】A17、基金性質的機構投資者包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、在我國，按投資主體的不同性質，可以將股票劃分為不同的類型，其中不包括（）A.國家股B.紅籌股C.法人股D.社會公眾股【答案】B19、宏觀審慎監管與貨幣政策的關系（）。A.①②B.②③C.③④D.①④【答案】A20、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規范》的規定，私募基金子公司甲及其下設基金管理機構乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機構設立的一只私募基金，其投資金額不得超過該只基金總額的30%B.乙對其所投資企業的債務承擔連帶責任C.甲不得對外提供擔保D.乙對外提供貸款【答案】C21、金融期貨交易的對象是（）。A.股票B.債券C.金融期貨合約D.金融工具【答案】C22、（）是金融機構開展風險管理的基礎前提。A.風險偏好B.風險限額C.風險緩釋D.風險應對【答案】A23、保險公司次級債務的償還只能在確保償還次級債務本息后償付能力充足率不低于（）的前提下才能償付本息。A.100%B.150%C.200%D.300%【答案】A24、反映一家公司的股票價值對其凈利潤的倍數的指標是（）。A.市凈率倍數B.市盈率倍數C.市銷率倍數D.企業價值／息稅前利潤倍數【答案】B25、倫敦證券交易所適合規模較小的成長型公司上市融資的板塊是（）。A.主板市場B.另類投資市場C.專業證券市場D.專業基金市場【答案】B26、銀行間債券市場中長期債券信用評級等級劃分為（）；銀行間債券市場短期債券信用評級等級劃分為（）。A.三等六級四等九級B.三等九級四等六級C.四等九級三等六級D.四等六級三等九級【答案】B27、下列關于新股網上網下申購的說法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D28、首個交易日無價格漲跌幅限制的情形有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C29、國際債券的特征有（）。A.①②B.①③C.①②③D.②③④【答案】B30、對股票投資價值產生影響的宏觀經濟因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B31、證券公司在進行壓力測試時，應當遵循以下原則（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D32、證券公司為期貨公司提供中間介紹業務（IB業務）時，可以提供（）服務。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、交易債務工具和優先股的市場統稱為（）。A.股票市場B.固定收益市場C.普通股市場D.債務市場【答案】B34、2020年6月頒布的《創業板上市公司證券發行注冊管理辦法（試行）》規定了創業板上市公司發行可轉債的條件，主要包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D35、證券公司經營融資融券業務，應當以自己的名義在（）分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。A.證券交易所B.中國證券業協會C.證券登記結算機構D.商業銀行【答案】C36、下列有關可轉換債券的表述，正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】D37、根據國務院授權，中國證監會依法統一監督管理的機構包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A38、關于金融互換交易，下列說法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B39、剩余索取權和（）兩者構成了公司的所有權。A.剩余分配權B.利潤分配權C.剩余控制權D.以上都不對【答案】C40、根據相關規定，短期融資券的注冊會議原則上每周召開1次，由（）名注冊委員會委員參加。A.9B.5C.7D.3【答案】B41、按照輻射地域，可以將金融市場劃分為（）和（）。A.債權市場、權益市場B.一級市場、二級市場C.國際金融市場、國內金融市場D.證券市場、非證券金融市場【答案】C42、基金的信息披露是指基金信息披露義務人按照法律、行政法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性的活動。基金信息披露義務人包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A43、（2019年真題）下列不是國際債券主要計價貨幣的是（）A.日元B.美元C.英鎊D.港幣【答案】D44、我國證券公司監管制度包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C45、（2020年真題）國家股有（）持有。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C46、（）是金融機構的核心競爭力。A.風險控制B.風險分散C.風險管理D.風險規避【答案】C47、（2018年真題）證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定，實行的競價成交原則是（）。A.時間優先B.價格優先C.價格優先、時間優先D.時間優先、價格優先【答案】C48、以下關于中央銀行貨幣政策對證券市場影響的論述，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、地方政府債券每一承銷團成員最高、最低標位差為（）標位，無須連續投標。A.10個B.20個C.30個D.50個【答案】C50、（2018年真題）下列選項中，屬于非證券金融市場的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D51、影響股價變化的其他因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B52、基金的募集是指基金管理人根據有關規定向（）提交募集申請文件、發售基金份額、募集基金的行為。A.中國證監會B.中國銀保監會C.中國基金業協會D.中國人民銀行【答案】A53、下列各項屬于《證券法》總則內容的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D54、基金的信息披露是指基金信息披露義務人按照法律、行政法規和中國證監會的規定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性的活動。基金信息披露義務人包括（）等法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D55、按基金的投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金B.封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A56、（）是指由于流動性的不確定變化而使金融機構遭受損失的可能性。A.流動性風險B.操作風險C.經營風險D.信用風險【答案】A57、證券經紀業務的合規風險主要是指證券公司在經紀業務中違反()等行為。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、證券市場監管的原則包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D59、從事金融中介或者與金融中介關系緊密的輔助性金融業務，但沒有被列入存款吸收機構的公司，是全球金融體系主要參與者中的（）。A.中央銀行B.其他金融公司C.非金融公司D.公共部門【答案】B60、商業銀行的主要業務不包括（）。A.表外業務B.擔保承諾類業務C.資產業務D.證券經紀業務【答案】D61、按照現行的稅收政策，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A62、下列關于外資參股證券公司境內股東的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B63、地方政府債券每一承銷團成員最高、最低標位差為（）標位，無須連續投標。A.10個B.20個C.30個D.50個【答案】C64、下列不屬于證券公司風險管理的“三道防線”的是()A.業務條線部門B.內部審計C.風險管理部門和合規部門D.董事會及其風險管理委員會【答案】D65、下列關于儲蓄國債的發行方式的說法，正確的是()A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D66、（2018年真題）滬深300指數的計算采用（），按照樣本股的調整股本為權數加權計算。A.除數修正法B.派許加權方法C.市值總價加權法D.加權平均法【答案】B67、（2020年真題）下列關于銀行間債券市場和交易所債券市場結算方式的說法，正確的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A68、下列（）主板上市公司一定無法實現股票增發。A.甲公司36個月內受到證券交易所的公開譴責B.乙公司最近三個會計年度加權平均凈資產收益率平均為6%C.丙公司為生產制造型企業，持有一筆占公司總資產51%的可供出售金融資產D.丁公司公告招股意向書前20個交易日股票均價為25元/股，其增發股票的發行價格為26元/股【答案】C69、下列各項表述中，正確的有（）。A.I、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B70、以下關于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是（）A.我國政府曾經成功的在美國發行過揚基債券B.我國在國際債券市場發行的債券品種僅是政府債券C.財政部在國外發行的債券，屬于政府債券D.我國發行國際債券始于20世紀80年代【答案】B71、結構化金融產品按照嵌入式衍生產品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A72、下列屬于優先股的特點的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D73、（）根據自身的資產證券化融資要求，確定資產證券化目標，重組現金流，構造證券化資產。A.發起人B.受托人C.承銷商D.服務機構【答案】A74、金融期貨主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B75、下列關于公司債券和企業債券的比較中，說法錯誤的是（）。A.二者的發行主體不同B.二者的發行制度和監管機構相同C.二者的發行期限不同D.二者的發行定價方式不同【答案】B76、如果金融債券上附有多期息票，發行人定期支付利息，則被稱為（）。A.貼現債券B.附息金融債券C.政策性金融債券D.信用債券【答案】B77、證券金融公司為履行法律、法規規定的職責，可以通過其在（）開立的普通證券賬戶買賣證券。A.證券交易所B.證券登記結算機構C.中國證券業協會D.商業銀行【答案】B78、財政政策對股票價格影響的主要表現有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C79、下列關于我國企業債券各品種的說法，正確的有()。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.III、IVD.II、IV【答案】B80、（）是銀行間債券市場開展業務的交易員進行現券買賣報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣差價范圍內連續報出該券種的買賣實價，并同時報出該券種的買賣數量、清算速度等交易要素。A.雙向報價B.對話報價C.單邊報價D.雙邊報價【答案】D81、下列關于國際債券的說法中正確的是（）。A.國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值、向外國投資者發行的債券B.國際債券的投資者不包括自然人C.國際債券是一種跨國發行的債券，涉及兩個或兩個以上的國家D.同國內債券相比，國際債券不具有特殊性【答案】C82、與證券投資相關的所有風險被稱為總風險，可分為（）。A.系統風險和非系統風險B.匯率風險和利率風險C.自然風險和人為風險D.政策風險和市場風險【答案】A83、（2019年真題）對股份公司而言,發行優先股票可以避免經營決策權的改變和分散是因為（）A.優先股的股息率固定B.優先股股東股息分派優先C.優先股股東表決權受限D.優先股股東剩余資產分配優先【答案】C84、與國內債券相比，國際債券具有（）特點。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D85、證券公司從事證券承銷業務的具體方式有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C86、通過證券交易所進行的融資屬于()。A.股權融資B.間接融資C.債券融資D.直接融資【答案】D87、以下說法正確的有（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B88、利用統計、數值模擬和其他定量模型進行證券市場相關研究的一種股票分析方法是（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】C89、（2018年真題）狹義的有價證券指的是（）。A.商品證券B.貨幣證券C.金融證券D.資本證券【答案】D90、（2021年真題）按照發行和募集方式不同，資本市場可以分為（??