2022年證券從業之金融市場基礎知識自學自考試題單選題（共100題）1、關于公司債券募集資金投向錯誤的是（）。A.《證券法》規定公開發行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經債券持有人會議作出決議C.公開發行公司債券籌集的資金，不得用于彌補虧損和非生產性支出D.公開發行公司債券籌集的資金，可以用于彌補虧損和非生產性支出【答案】D2、下列關于債券的特征說法正確的是（）。A.債務人必須按期向債權人支付利息和償還本金B.永續債的存在說明償還性不是債券的一般特性C.債券的收益隨發行者經營收益的變動而變動D.具有高度流動性的債券反而不安全【答案】A3、按照合約所規定的履約時間的不同，金融期權可以分為（）。A.認購期權和認沽期權B.歐式期權、美式期權和修正的美式期權C.股權類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權等D.單只股票期權、股票組合期權和股價指數期權【答案】B4、在風險管理中，下列關于通俗語言和專業語言的說法錯誤的是（）。A.通俗語言下的風險與專業語言下的風險均是真正意義上的風險B.通俗風險語言盡管表達形式很豐富，但語言的具體內涵并不清晰C.通俗語言缺乏相應的體系化理論支持和具體的實施工具方法D.專業的風險語言體系下，每一個概念和提法內涵清晰，有科學系統的理論支持【答案】A5、我國在國際債券市場上已發行的債券品種有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B6、風險規避主要是通過（）來實現。A.風險與收益相匹配B.設立有限的風險忍耐度C.降低風險暴露，甚至完全退出該業務領域D.經濟資本配置【答案】D7、（）負責保護基金公司的業務監管，監督基金的籌集、管理與使用。A.財政部B.中國證監會C.中國人民銀行D.國務院有關部門【答案】B8、（）是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉讓憑證。A.證券憑證B.國外憑證C.存托憑證D.流通憑證【答案】C9、下列不屬于國際債券的主要投資者的是()A.自然人B.各國政府C.銀行或其他金融機構D.工商財團【答案】B10、若期貨交易保證金為合約金額的（），則期貨交易者可以控制的合約資產為所交易金額的20倍。A.5％B.10％C.20％D.50％【答案】A11、關于權證的表述，以下說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、（2019年真題）下列關于上市開放式基金的特點，錯誤的是（）A.可以在交易所申購、贖回B.申購和贖回以現金進行C.對申購，贖回有規模上的限制D.可以在代銷網點申購，贖回【答案】C13、2018年1月1日，S公司擬沖擊IPO，于創業板上市，該公司的下列（）情況會導致其無法成功上市。A.②④B.②③C.③④D.①④【答案】D14、企業集團財務公司發行金融債券后，資本充足率不低于（）。A.10％B.5％C.30％D.20％【答案】A15、證券登記結算公司依據《證券法》履行相關職能，其中不包括()A.受承銷人委托派發證券權益B.證券賬戶、結算賬戶的設立和管理C.按照有關規定為符合條件的主體辦理相關業務的查詢D.證券持有名名冊登記及權益登記【答案】A16、具有股權稀釋效應的公司債券有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C17、可以通過綜合協議交易平臺進行的交易有()。Ⅰ．權益類證券大宗交易Ⅱ．債券大宗交易Ⅲ．專項資產管理計劃收益權份額協議交易Ⅳ．公司債券交易A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D18、（）指壓力情景下公司持有的優質流動性資產與未來30天的現金凈流出量之比。A.流動性覆蓋率B.凈穩定資金率C.資產負債率D.凈現金流量【答案】A19、基金管理公司的注冊資本不得低于（）元人民幣，且必須是實繳貨幣資本。A.0.5萬B.1億C.2億D.3億【答案】B20、地方債分銷價格的確立方式（）。A.自定價格B.財政部統一價格C.承銷團中標價格D.承銷團統一價格【答案】A21、我國的企業債券和公司債券在（）方面有所不同。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.III.Ⅳ【答案】A22、每個交易日大宗交易結束后，屬于股票和基金大宗交易的，交易所公告（）等信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、投資者買賣證券的交易結算資金管理的賬戶是（）。A.證券賬戶B.B股賬戶C.資金賬戶D.基金賬戶【答案】C24、（2021年真題）關于場外交易市場的特征，下列說法錯誤的是（??）A.信息披露要求較低B.監管較為寬松C.只能采用做市商模式D.掛牌標準相對較低【答案】C25、下列屬于股票性質的有（）。A.①④B.②③C.①③⑤D.②④⑤【答案】A26、根據我國《企業會計準則第22號——金融工具確認和計量》的規定，常見的衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換合同和期權合同等，具有下列特征（）A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B27、普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，必須是在（）時。A.出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過B.公司解散清算C.公司連續5年虧損D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議【答案】B28、區域性股票市場實行的制度是（）。A.投資者制度B.準入制度C.核定制度D.合格投資者制度【答案】D29、下列屬于證券服務機構的有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B30、下列關于開放式基金申購費用的說法，正確的有（）。A.①②④B.②③C.①③④D.①②③④【答案】A31、證券金融公司可以委托（）根據清算、交收結果等，對證券公司轉融通擔保證券明細賬戶和轉融通擔保資金明細賬戶內的數據進行變更。A.證券業協會B.證監會C.證券登記清算結構D.證券登記結算機構【答案】D32、中國證券業協會的職責包括（）。A.①②B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D33、目前，我國證券投資基金的基本特征主要有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A34、銀行業金融機構包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D35、債券所規定的借貸雙方的權利義務關系包括的含義有（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B36、（2021年真題）下列關于國際金融監管體系的說法，正確的是（??）A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D37、證券金融公司向證券公司轉融通的期限一般不得超過（）個月。A.3B.6C.12D.18【答案】B38、下列對證券市場融資活動特征描述正確的是（）。A.除資金赤字單位和盈余單位外，沒有其他的權利義務主體介入B.證券公司可以充當權利義務主體C.真實的資金交易需要促成證券發行買賣的中介機構作為權利義務主體來實現D.證券市場融資是一種間接融資【答案】A39、信用違約互換交易的危險來自（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B40、中國資本市場體系的主板市場包括（）。（中國資本市場指中國內地）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C41、（2019年真題）下列不屬于股票發行制度的是（）。A.審批制B.核準制C.注冊制D.批準制【答案】D42、根據利息支付方式的不同，金融債券可分為（）和（）。A.①②B.②③C.③④D.②④【答案】A43、股權類產品的衍生工具不包括（）。A.股票期貨B.股票指數期權C.金融互換D.股票期權【答案】C44、金融市場的最基本功能是（）。A.融資功能B.風險管理C.信息生產D.公司控制【答案】A45、證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的()，并以書面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C46、（）是證券市場監管部門的主要手段，具有較強的威懾力和約束力。A.行政手段B.政府手段C.經濟手段D.法律手段【答案】D47、（2021年真題）風險度量的方法包括（??）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D48、根據《證券法》，證券公司必須將證券資產管理業務與（）分開辦理，不得混合操作。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A49、證券投資基金所應支付的費用包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、（）要求證券市場具有充分的透明度，要求實現市場信息的公開化。A.監管透明原則B.公開原則C.信息披露原則D.自我管理原則【答案】B51、（2018年真題）下列選項中，屬于非證券金融市場的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D52、下列屬于主動退市的情形是()A.上市公司股票被暫停上市后在規定期限內未提出恢復上市申請B.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復上市申請材料不全且逾期未補充C.上市公司股票被暫停上市后恢復上市申請未獲證券交易所同意D.上市公司因新設合并或者吸收合并，不再具有獨立主體資格并被注銷【答案】D53、對證券投資基金進行投資限制，主要目的有()。Ⅰ．引導基金分散投資，降低風險Ⅱ．避免基金操縱市場Ⅲ．防止出現違法行為Ⅳ．發揮基金引導市場的積極作用A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B54、股票以低于面值的價格發行，被稱為（）。A.溢價發行B.折價發行C.平價發行D.配額發行【答案】B55、我國《公司法》規定，股票發行價格（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B56、下列關于股票的流動性說法錯誤的是（）A.①③B.①④C.②④D.②③【答案】D57、（）是指依據基金公司章程設立，是在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。A.公司型基金B.股票基金C.私募基金D.契約型基金【答案】A58、（2018年真題）按照金融期權基礎資產性質的不同，金融期權可分為（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C59、（2021年真題）下列關于上市公司增發、配股方式發行股票的說法中，錯誤的是（??）。A.上市公司非公開發行證券的，發行對象及其數量的選擇應當符合中國證監會關于上市公司證券發行的相關規定B.上市公司配股，應當向股權登記在冊的股東配售，且配售比例應當相同C.上市公司增發，主承銷商可以對參與網下配售的機構投資者進行分類，對不同類別的機構投資者設定不同配售比例，對同一類別的機構投資者應當按相同的比例進行配售D.上市公司增發，應當全部向原股東優先配售，優先配售比例應當在發行股公告中披露【答案】D60、2018年3月17日第十三屆全國人民代表大會第一次會議通過《關于國務院機構改革方案的決定》，下面關于其表述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B61、多層次資本市場的意義包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D62、彌補赤字的手段有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、按照《關于調整證券資格會計師事務所申請條件的通知》的規定，（）和（）對注冊會計師、會計師事務所執行證券、期貨相關業務實行許可證管理。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】D64、以資本資產定價模型為基礎的評價基金業績的絕對指標是（）。A.詹森指數B.夏普指數C.特雷諾指數D.標準普爾指數【答案】A65、ETF的收益率與所跟蹤指數的收益率之間往往存在跟蹤誤差，（）等都是導致跟蹤誤差的主要原因。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C66、根據個人投資者對待投資中風險和收益的態度，可以將投資者分為以下（）類型。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C67、根據《非金融企業債務融資工具信用評級業務自律指引》的規定，下列說法正確的是（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D68、證券公司的()或其他風險控制指標不符合規定標準的，派出機構應當責令公司限期改正。A.總資產B.固定資產C.負債D.凈資本【答案】D69、下面對機構投資者描述正確的是（）。A.按機構投資者業務與資本市場的關系，可分為金融機構投資者和證券機構投資者B.—般機構投資者相比較戰略投資者的定義，條件更為嚴謹C.戰略機構投資者是通過機構投資者與股票二級市場的配售關系演化而來的D.機構投資者限定為可以開設股票賬戶的法人【答案】D70、從LIBOR的取樣和計算方式來看，它具有的特點是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B71、在委托受理環節，如果客戶采用自動委托方式，下列說法錯誤的是（）.A.當客戶輸入相關的賬號和正確的密碼后，即視同確認了身份B.客戶的證券買賣申報數量和價格必須符合證券交易所的交易規則C.需要證券經紀商人工檢驗客戶的證券買賣申報價格信息D.證券經紀商的電腦系統自動檢驗客戶的證券買賣申報數量信息【答案】C72、利率期限結構理論是基于（）建立起來的。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A73、下列個人投資者符合參與上交所期權交易條件的有（）。A.①②④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A74、在合格境外機構投資者中，對商業銀行的資產規模的要求如下：經營銀行業務10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產不少于（）億美元。A.5B.20C.50D.70【答案】C75、下列機構中，中國證監會有權對其進行現場檢查的有（）。[2014年3月真題]A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B76、1949—1978年，為適應高度集中統一的計劃經濟體制，我國建立起“大一統”模式的金融體系，此時，建立新中國金融體系的首要任務包括（）A.①③B.①②C.②③D.③④【答案】C77、（2019年真題）下列關于證券公司債券的說法錯誤的是（）。A.證券公司發行債券應符合《公司債券發行與交易管理辦法》B.證券公司發行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開發行新股C.證券公司債券公開發行僅向公眾投資者公開發行D.證券公司債券可以分期發行【答案】C78、投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關證券權益事物指的是（）。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存【答案】A79、金融自由化的主要內容包括()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A80、證券市場兩個最基本和最主要的品種包括（）。A.①③B.②③C.①②④D.①②③④【答案】A81、在債券的票面價值中，要規定（）A.①②B.①③C.②③④D.①②③④【答案】B82、（2021年真題）下列關于全球金融市場監管的說法，錯誤的有（??）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B83、目前我國普通國債發行的方式不包括()A.定向招募方式B.代銷方式C.招標方式D.承銷方式【答案】B84、（2019年真題）在主板和中小板首次公開發行股票并上市的公司發行人應當最近（）年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。A.2B.3C.5D.8【答案】B85、按照《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》，合格境外機構投資者在批準的交易額度內，可以投資于中國證監會批準的人民幣金融工具，包括（）。A.①③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D86、借款負債的渠道主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B87、下列關于國際證監會組織的說法中，正確的有（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D88、普通股票股東要求分配公司資產的權利不是任意的，下列屬于普通股票股東行使剩余資產分配權的先決條件的是（）。A.出席股東大會的股東所持表決權的2／3以上通過B.公司解散清算之時C.公司連續5年虧損D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議【答案】B89、2017年3月5日，某年息8％，每年付息1次，面值為100元的國債，上次付息日為2016年12月31日。如市場凈價報價為103．45元，按實際天數計算，實際支付價格為（）元。A.104.51B.104.83C.105.90D.105.45【答案】B90、中國資本市場首部專門規范適當性管理的行政規章是（）。A.《證券投資基金法》B.《證券期