工程項目過程管理部門：技術部姓名：陳剛以下課程僅是筆者參加轎車公司項目，特別是一工廠、紅旗事業部（跟張巍部長學習豐田理念）項目過程中，學習到的部分經驗的總結，基本是目前公司項目管理狀態的描述，只供大家參考。不建議此課件作為項目管理標準教程來使用，可以作為交流材料供各位借鑒。2課程大綱1計劃管理4風險管理2制造過程控制3施工過程管理5質量管理6技術變更10項目總結階段7終驗收8培訓9保全準備一、計劃管理計劃編寫的要點計劃分解41、計劃的要素：傳統的計劃至少包含“作業內容”、“負責人”、“時間節點”三個要素，建議增加“輸出內容”作為必要的要素內容。主要要素諸如：序號階段作業內容階段任務分解責任部門責任人配合部門配合人時間節點5（一）計劃編寫的要點輸出內容等支持項目進程管理的內容。2、節點控制：識別各節點，特別是關鍵節點的介入部門、人員，及具體輸出內容。節點的設計需要根據具體設備特點確定。如：1）圖紙會簽：

對圖紙方案進行審核，廠家應該提供必要的能反映整體設計方案和配置的基本資料。會簽后形成記要。2）預驗收：設備發運前的驗收。主要驗證對技術要求主要內容的符合度：設備制造質量（安裝規范性、可維修性、安全性等）基本配置6主要性能（工藝）指標確認隨機備件和工具裝箱內容物對甲方人員進行預備培訓等相關內容。預驗收后要有記要。3）到貨檢驗：

設備到貨后，要對裝箱單（設備、資料、隨機備件/工具等）進行清點、驗收。到貨檢驗結果要有確認簽字。4）安裝過程節點：

大型非標設備一定要組織安裝過程節點，對質量等進行確認。不要等到驗收時再確認。75）TTO：工藝通過性試生產，驗證設備工裝、工藝過程、物流、作業等的通過性。這個階段的設備，一定要：使操作工人、維修人員接受初步培訓確定書面操作規程設備沒有安全性隱患較復雜設備，廠家要有跟班作業6）MP：量產，即設備正式批量生產。這個階段，應完成：結束設備調試，達成工藝能力指標。人員經過必要的培訓。8交付保全準備（后續課程）的必要條件：如資料、作業文件、維保文件、備件/工具等。設備不存在任何安全隱患。7）終驗收后續課程專門講解。

不同項目繁簡程度不同，節點繁簡程度也不同。目標就是使項目受控。各節點輸出內容盡量量化，并力爭做到有輸出文件和存檔。93、追求細節

越是大的工程，越是要追求細節。項目管理人要把項目逐級分解，逐級落實。計劃只有落實到具體的作業內容和條件，才有可操作性，才能不遺漏重要問題。4、后端用戶提前導入

熟悉公司流程，節點設計注意后端用戶、相關部門的銜接，提前交棒。盡量消除在后期交付時的扯皮現象。5、WDS、PROJECT101、按業務縱深——計劃的層次一個總體工程包含若干子工程，如果把針對總體工程的計劃叫總計劃，則各子工程還應有子計劃。計劃可以分多個層次，越向下越細致，分解應把握到項目可控為準。

計劃1（總）

計劃2（子）2、按時間縱深——階段計劃根據項目進程，必要時，各主要階段都可以有后期銜接的滾動計劃，隨著工程的推進，和后續問題的暴露，計劃內容越來越少，越來越細，直至項目終結。階段計劃服從總計劃，各階段計劃也有一定的銜接性。

階段計劃實例11（二）計劃分解二、制造過程控制制造方案的控制進度控制關于SETT121、中標廠家確定后，要根據技術要求轉換為技術協議，作為合同附件。2、廠家依據技術協議做出總圖設計。3、廠家這些資料可以包括：平面布置圖機械設計總圖零部件選型清單重要結構或非標件設計圖對甲方特構要求、圖紙、計劃電氣設計框圖、流程圖等可以定義項目主題設計思想的圖紙資料。13（一）制造方案控制4、會簽：在合適的周期內（如1個月）組織各專業會簽。可以在甲方或乙方會簽。各專業針對本專業相關內容在會簽時進行確認，并簽字。項目組推進的SETT管理，是這個階段比較好的工具，不再更多介紹。14

制造階段的進度控制必須建立確認制度。這個過程要注意如下幾點：

1、在簽定合同的1周到2周內，廠家依據合同期限，反饋階段計劃。

2、針對資質不足或能力有缺陷的廠家，人員要到廠確認，這是比較容易出現問題的環節。

3、針對信譽好、資質優良的企業，需要書面計劃確認，一般可以保證進度。

4、必要時，需要專人駐廠跟蹤。15（二）進度控制前期工作回顧前期工作計劃及完成情況設計階段發生的問題總結設計方案與技術要求描述差異及成本變化情況公司簡介（企業性質、成立時間、股份構成、注冊資金、年產值、銷售額、利潤、固定資產、流動資金、凈資產、資產來源、公司人數、設計/制造/工程技術人員人數、經營范圍、加工設備、檢測設備）第一次SETT項目進度計劃及實際進度報告（含外購件、自制件及設備整體）設備制造方案工藝方案外購件及自制件檢驗、質檢計劃及方案供應商提案工序能力及生產能力調查表第二次SETT上次走訪OPEN項完成情況說明計劃實施情況報告工藝方案的變化情況工藝方案實施情況報告（關注安全、環保）外購件及自制件自檢方法及報告對應項目試集成及安裝調試方案人員培訓計劃完成情況報告外購（委）部分接收情況說明（材料、零件、工裝、設備、工藝）項目后續計劃供應商提案實施情況報告第三次SETT上次走訪OPEN項完成情況說明計劃實施情況報告集成及安裝調試情況報告人員培訓完成情況報告包裝及物流方案及風險分析集成安裝調試階段問題及改進情況總結設備及部件質保規劃。設備在供方現場分解、包裝、發運計劃設備入需方現場的接貨、安裝、調試計劃、負責人，完成時間（三）關于SETT三、施工過程管理項目管理團隊看板管理缺陷管理例會制度安全管理現場管理17

項目管理不是項目管理人一個人的事，學會拉動項目供貨商、用戶、相關部門提前介入。如維修部門、操作部門、安全部門、品質部門等。

相關部門人員進入項目團隊，在不同節點發揮各自作用。

團隊人員盡量固定，不要頻繁換人。

不同節點，涉及到相關領域內容確認的人員要有簽字。

我們的項目，事實上項目組在項目啟動前期，就已經搭好了基本架構，我們要善于利用這個架構。18（一）項目管理團隊1、看板的作用

看板管理是豐田人的一個好的做法，通過看板可以展示：工程基本概況展開各層次計劃動態跟蹤進度情況暴光質量問題及整改計劃風險識別及管理安全管理等有助于項目有序管理，需要目視的內容。19（二）看板管理2、管理板的受眾有項目組領導：關注計劃完成及風險控制情況；甲方相關參與人員：關注與自己相關的內容；工程廠商：關注全部內容；后端用戶：關注培訓、交驗情況。等，圍繞這些人員的需求，去展示必須的信息。201、現場階段容易出現的問題

要勤下現場，了解項目實施情況。特別關注重要的可能導致項目失敗的技術細節，把制造、安裝風險抑制在事前。容易出現問題的環節有：材料符合性，如規格、數量；安裝規范性；現場安全管理；技術變更，及對竣工圖紙的更新；法規要求的關于安全、計量等必須的，但又不影響運行的細節。21（三）缺陷管理2、問題檢查記錄與整改計劃

檢查制造、安裝、調試中存在的不符合規范、技術要求的問題，并做好記錄。

依據檢查的缺陷記錄，和廠家共同確認，并提出書面整改計劃，作為項目計劃的必要補充。

現場檢查要發揮后端用戶、維修、安全等部門的作用。22例會是項目必須采用的方法。它需要做如下工作：依據看板（或計劃）點檢進度完成情況；討論風險、延遲及對策；施工條件及問題協調；提出質量點檢問題，確定整改計劃；安全管理問題。

該會議由項目管理人、相關部門人員（含忘了安全科、公安科）、廠商等參加，必要時（需要支持，或有重大問題需要決策）可以邀請項目組領導參加。

特殊情況下，要采取天天會制度，每天點檢項目進程。

會議必須發布記要，并橫展到參會人員，項目組及相關部門領導及相關業務人員。23（四）例會制度

項目管理人在做好項目過程管理的同時，還有一個重要的職責，就是進行現場安全管理，防止發生安全事故。應注意：1、現場情況復雜時，要主動拉動安全科人員介入管理。2、要確認施工人員中，特種作業人員的資質。3、施工廠家必須遵守甲方安全/消防管理規定、勞動紀律等規章制度。

4、現場檢查時，要有安全專項內容檢查。5、利用例會，通報安全管理問題及研討對策。6、看板可以對安全問題進行通報，制定計劃跟蹤整改。案例：豐田的KTY（危險預知）活動

MAZDA的安全活動實例。24（五）安全管理現場管理是為了使安裝調試過程有序進行。包括：人員管理：標準著裝，遵守勞動紀律。安全、消防管理。材料存放管理：場地、擺放、看管。施工工具管理：場地、保存、看管。生活管理：提供施工人員必須的生活條件、進出廠條件等。人員互動：在不影響作業秩序的前提下，允許維修人員提前介入過程，控制質量、接受過程訓練。現場整理、整頓：衛生、施工尾料處理25（六）現場管理四、風險管理風險預知風險分析風險疏導風險補救26風險要提前預知，這個過程要做到：要依據所管理項目的專業知識，在編制和分解計劃時，充分考慮風險點；

這些風險點可能包含工期、質量、工藝方案、安全等多個方面。和廠家充分溝通，針對風險點制訂對策；對策準備及實施情況要體現在計劃中；點檢計劃中的風險控制情況，進行評估和調整。27（一）風險預知“5W方法”：對存在的風險背后的原因，要通過5W方法深入分析要因，并制定對策。魚骨圖思維導圖法

等都是風險分析的重要工具，通過多層次的深入分析，發掘出風險形成的真因，并對原因加以控制。28（二）風險分析

風險識別后，對策一定要有提前量，提醒廠家注意規避。

必要時，要打破甲乙方界限，利用甲方管理資源，主動幫助廠家疏導必要的條件。

風險控制過程必須全程跟蹤，直到解決。29（三）風險疏導風險一旦發生事實上的影響，必須立即做出補救對策，并納入滾動計劃；針對影響要做出評估，以此調整對策；重要影響必須上報項目組，由項目組對影響及對策做出裁決。30（四）風險補救五、質量管理制造階段安裝調試階段項目后期管理質量管理依據31１、圖紙會簽

要在方案會簽時，控制不出現大的原則性問題。這個階段把握好了，就基本不會導致大的方向性偏差。２、材料、零部件選型確認

這是比較容易出問題的環節，廠家基于成本考慮，容易在這個環節出現偷梁換柱、偷工減料的情況。對沒有把握的廠家和項目，要予以控制。３、現場跟蹤

較大型，必須重點關注質量，或者工期明顯延誤的項目，必要時派專人到現場跟蹤確認，如國內的不成熟企業。32（一）制造階段1、管理思路這個階段必須注意如下過程方法：計劃中要安排確認節點。拉動用戶、維修、安全部門提前，按計劃節點現場排查和確認問題。問題要有整改計劃，并跟蹤解決情況。通過例會、看板等盤點整改情況。廠家對問題的整改要作為驗收依據。33（二）安裝調試階段2、安裝、調試質量控制的維度材料的品牌、質量、數量符合性對國家安裝規范的符合性安全設施外觀完好性工藝性能，如Cpk、Cp節拍可維修性圖物符合性技術變更等。34從安裝調試結束，設備TTO或MP開始，到質保期結束，是我們的項目后期。這個過程容易發生的問題有：1、TT0-MP階段的施工遺留問題在裝調結束，交付TTO、PP、MP階段使用的設備，經常容易出現的問題是：施工過程提出的問題沒有整改結束設備不具備安全運行的必要條件人員沒有經過必要的培訓，對合法上崗造成障礙沒有完善必須的作業規程文件以上第一項要進行識別，存在影響生產的重要因素，及其余三項問題存在時，原則上不允許交付。35（三）項目后期管理2、終驗收沒有到規定的帶載試運行期限，廠家急著驗收前期提出的問題沒有整改結束

要識別是否存在沒有整改的足以影響設備基本運行性能的關鍵問題，不存在可以考慮轉入質保期解決工藝指標、節拍未達成維保必要條件未達成（圖紙、保全作業文件、備件、工具等）終驗收階段，遺留重要問題（影響設備的基本運行性能，如精度、工藝能力、節拍等）時，不可驗收。363、質保期終驗收遺留問題仍然沒有整改結束質保期內，設備帶載運行暴露出設備可靠性、精度穩定性等方便的問題這個過程我們可以控制的只有質保金。因此，采購部門支付質保金前，應該主動和項目管理人溝通，確認是否存在問題。我們更建議項目管理人在質保期到期前，主動和采購部溝通，必要時延遲質保金支付。371、國家同類設備規范。2、項目技術協議。為解決項目管理人不專業的問題，真正的竅門是，主動拉動：用戶：確認操作性維修部門：確認安裝規范及可維修性安全部門：確認安全設施質保部門：確認計量設備、校準方式等在計劃的重要接點介入確認。38（四）質量管理的依據六、技術變更技術變更的前提技術變更的處置39合同一經簽署，原則上不可做技術變更。由于客觀原因，不做技術變更將直接影響項目結果，且不可承受時，才可以接受技術變更。技術變更必須雙方協商同意。技術變更原則不得影響項目進度。40（一）技術變更的前提不影響項目基本構成、性能、成本、質量、工期的技術變更，可以由項目管理人員認定。對上述要素有影響的技術變更，必須以報告形式提交項目組審議核準。技術變更要有書面協議，并由雙方簽字。技術變更必須同步修訂所有圖紙資料。對因技術變更造成的一方損失，要經過商務環節，由另一方予以補償。41（二）技術變更的處置七、終驗收驗證周期驗收管理驗收文件421、標準單機有固定定型，且重復銷量較大，經過市場驗證的產品，可以按輛份驗收。如100臺、500臺、1000臺等。2、非標單機、規模較小系統需要至少1個月帶載驗證后驗收，驗證設備可靠性。3、非標大型系統

3個月帶載試驗驗收。期間內，主要考核設備經過較長時間運行后的可靠性、設備剛性變形可能造成的精度能力下降等。43（一）驗證周期1、終驗收在甲方現場進行。在試運行結束，設備能夠良好滿足合同要求時，乙方提出驗收申請，由甲方組織驗收。2、終驗收必須同時滿足如下條件：

1）甲方最終確認設備的各項指標對《技術協議》的符合程度。

2）甲方確認乙方對預驗收、安裝調試期間、TTO檢驗階段由甲方提出的應整改問題的最終整改效果。

3）設備需經過約定期限的生產試驗運行，期間不得發生影響設備主要性能的關鍵性故障，或約定開動率指標（如不低于99%）。44（二）驗收管理

4）終驗收時，具備工序能力指標評估條件的設備，甲方連續50-100件抽檢，設備自身工序能力（不受加工對象影響）CpK>1.33,Cp>1.67。

5）滿足本文件第九節《保全準備》的要求。

6）設備沒有必須整改的關鍵技術問題。

7）完成必要的培訓。3、終驗收完成后，雙方簽署書面終驗收文件，作為商務支付依據。454、問題整改

1）設備驗收期間，甲方提出的問題，廠家要編制整改計劃，進行整改，整改完成后由甲方簽字確認。

2）甲方認為設備存在關鍵性問題，影響設備正常使用性能的，不予以驗收，待這些問題整改結束后，進行最終驗收簽字。

3）在設備驗收簽字后，存在非關鍵性問題的，乙方必須按計劃進行整改，整改結果做為質保金支付依據。46驗收后，必須編寫《設備驗收記要》，文件應包括如下內容：驗收設備名稱。驗收時間。參加人員。檢驗內容及檢驗結果數據。主要缺陷。對缺陷的約定解決方案。驗收結論。雙方簽字。

驗收后，資產轉固時，必須填寫《設備調試記錄單》、《設備運轉檢驗記錄單》、《設備移交生產使用鑒定驗收單》，申報設備設施科。47（三）驗收文件八、培訓48驗收前，應組織完成如下約定的培訓：對操作工人進行操作及安全事項培訓。對工藝人員、設備技術人員進行工藝編程、參數管理、程序數據上傳、下載培訓。對維修人員進行設備結構、原理培訓。對維修人員進行維修、保養、點檢、易損件更換等設備維護培訓。對設備技術、質量、維修人員進行校準、標定培訓。對設備技術、維修人員進行主控制程序流程培訓。其它甲方或乙方認為需要培訓的內容。培訓以相關人員初步掌握使用、工藝管理、維護保全的基本要領，并能正常生產為準。培訓人數、課時及其它約定，服從項目技術協議。49九、保全準備安裝調試檔案備件及隨機工具圖紙資料機臺文件50設備移交使用單位之前，乙方必須配合甲方完成如下設備正常進入服役期的使用、保全準備工作。維修人員應提前介入，記錄安裝、調試期間的重要問題過程及結果，建立《安裝調試檔案》。可以包含：復雜安裝作業過程記錄：維修人員。重要問題及處理記錄：廠家。缺陷及整改記錄：廠家。培訓記錄：維修人員。等有用的資料。51（一）安裝調試檔案1、按合同總價格的1-2%單獨提出推薦的易損備件清單，用于調試和甲方正常備件儲備周期內的應急維修。2、隨機備件乙方應按照當時市場采購價格進行報價，不應計入設備總報價并計算相關附加營業性費用。3、乙方的推薦易損備件清單經甲方確認后，作為合同附件，和設備合并采購。4、各設備如涉及必須的專用維保工具的，須隨設備交付時同時提供1-2套。5、可編程設備（如PLC、變頻器等）的正版開發軟件、編程電纜，作為選項報價，由甲方根據情況選用。6、按技術協議移交所有隨機備件。7、按技術協議移交所有隨機工具。52（二）備件及隨機工具1、圖紙資料質量控制

1）乙方提交的圖紙，必須按照國家標準、通用國際制圖標準繪制。

2）施工單位在制造、安裝、調試期間，因乙方原因發生圖紙變動的，必須隨機記錄，并最終在終版圖紙中改正。

3）乙方提交給甲方的圖紙，甲方人員核實發現的不一致問題，乙方必須立即整改。發現三處以上（含3處）不一致的，有權要求乙方重新繪制圖紙資料，重復提交甲方檢驗。

4）圖紙資料能裝訂成冊的，必須裝訂成冊。提交甲方時必須保持圖紙資料整潔。53（三）圖紙資料

5）圖紙資料語言使用：國內廠商必須使用漢語；國外廠商能使用漢語的，盡量使用漢語，不能使用漢語的，可以采用英語；如要使用其它語種的，必須取得甲方認可，否則不予接收。2、圖紙資料包含內容及最少數量

1）裝配總圖。3份。

2）可直接交付制造的易損零部件制造圖。3份。

3）有油、水、氣路時，提供管路原理圖。3份。

4）維修可能需要拆卸的局部總成裝配圖。3份。

5）電氣原理圖。3份。

6）電氣接線圖。3份。

7）設備操作說明書。3份。54

8）設備維護保養說明書。說明設備日常檢查、保養、易損件更換、量值標定的內容、方法、周期，及相關注意事項。3份。

9）設備安裝手冊。3份。

10）使用PLC時，提供帶有單