202３年上半年河南省證券從業資格考試：證券投資基金管理人考試題一、單項選擇題（共２0題,每題3分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意)１、投資者擁有較多資金欲投資于股票現貨,又緊張建倉期內大盤出現非預期大幅上漲導致建倉成本過高，這時可采用的措施是(）。?A.多頭套期保值?B.股票指數期貨投機

C．空頭套期保值

Ｄ.套利

2、證券組合分析的理論基礎之一是證券或證券組合的收益由它的__表達。

A．實際收益率?Ｂ．盼望收益率?C.名義收益率

D．無風險收益率

3、滬深300指數的基點為(）點。

A．100?B．５0０

Ｃ.１000

D．12０0

４、對于停止經營的公司一般采用＿_來計算其資產價值。?A．重置成本法

B．市場決定法

C.清算價值法

D.回歸分析法?5、證券投資基金在美國被稱為（)。

Ａ.單位信托基金

B．證券投資信托基金?Ｃ．共同基金

D．信托基金

6、股票價格水平現在已成為經濟周期變動的()。

Ａ.先導性指標

Ｂ.投資指標?C．滯后性指標

D.同步性指標?7、一般來說，免稅債券的到期收益率比類似的應納稅債券的到期收益率__。

A．高?B．低

C.同樣

D.都不是

８、＿_負責《上市公司行業分類指引》的具體執行,涉及上市公司類別變更等平常管理工作和定期向中國證監會報備對上市公司類別的確認結果。

A．中國證監會?B.地方證券監管部門

C．證券交易所

D.中國人民銀行

9、根據《中華人民共和國刑法》，依法負有信息披露義務的公司向股東和社會公眾提供隱瞞重要事實的財務會計報告，屬于()。?A．欺詐發行股票、債券罪?B．提供虛假財務會計報告罪?C．內幕交易罪?D．操縱市場罪

１0、某股份公司因２０23年度出現虧損，董事會建議20２3年度暫緩發放優先股票股息,待以后賺錢年度一并發放。根據上述描述，可知該公司發行的優先股屬于（）。

A.可轉換優先股?B.參與優先股

C.非累積優先股?D.累積優先股

1１、__可以近似看作無風險證券，其收益率可被用作擬定基礎利率的參照物。?Ａ.短期政府債券

B.短期金融債券

C．短期公司債券

D.長期政府債券

１2、可以反映證券市場容量的重要指標是()。

A．證券市場價值?Ｂ．證券市場指數?Ｃ．證券化率（證券市值/GDP）?D.股票市值占GＤP的比率?１3、將半年期利率y(或稱“周期性收益率”）乘以２得到的年到期收益率與實際年收益率的關系是__。

Ａ.同樣大?Ｂ．沒有相關關系

Ｃ．前者較小?Ｄ．前者較大?1４、拉丁美洲金融分析師和投資經理協會聯盟以_＿協會為中心，于1９98年召開成立大會。

A.墨西哥

B．巴西

C．阿根廷

D．智利?15、關于套利組合,下列說法中，不對的的是＿_。

A．該組合中各種證券的權數滿足x1＋ｘ2＋…+xn=1

Ｂ．該組合因素靈敏度系數為零,即ｘ1b1+x2ｂ2+…+xnbn＝0?Ｃ．該組合具有正的盼望收益率，即x1E(r1)+x２E(ｒ2)+…ｘnE(ｒｎ)>0?D.假如市場上不存在(即找不到）套利組合,那么市場就不存在套利機會

16、遠期利率協議的參考利率應為經（)授權的全國銀行間同業拆借中心等機構發布的銀行間市場具有基準性質的市場利率。

Ａ．中國人民銀行

Ｂ.國家開發銀行

C.交通銀行

D．建設銀行?17、金融期貨證券是一種（）。

A．商品證券?B.資本證券?C.貨幣證券

D．憑證證券?18、下列影響股票投資價值的因素中,屬于外部因素的是__。?Ａ.公司凈資產?B．公司的股利政策?C.股份分割?D.市場因素

1９、工業總產值采用“工廠法”計算，即以工業公司作為一個整體，按公司工業生產活動的最終成果來計算，__不允許反復計算。

A．公司內部?B．地區之間?C．行業之間

D．公司之間

２0、根據國際會計準則委員會（IASC）國際會計準則第3９號（《金融工具:確認與計量》）文獻對金融衍生工具的定義,以下不屬于金融衍生工具特性的是()。?A．其價值隨特定利率、證券價格、商品價格、匯率、價格或利率指數信用等級或信用指數、或類似變量的變動而變動?B.不規定初始凈投資，或與對市場條件變動具有類似反映的其他類型協議相比，規定較少的凈投資

C．具有強大的構造特性,不僅可以用衍生工具合成新的衍生品，還可以復制出幾乎所有的基礎產品

D．在未來日期結算?二、多項選擇題（共15題，每題4分,每題的備選項中，有2個或２個以上符合題意,至少有１個錯項。錯選，本題不得分；少選,所選的每個選項得0.5分)21、股票投資獲得資本增值收益的形式是送股,送股的資金來源于_＿。

Ａ．法定公積金?B．公益金?C.當年可分派賺錢

D.任意盈余公積金?2２、保薦制度重要涉及＿_。

Ａ．建立保薦人和保薦代表人的注冊登記管理制度

Ｂ．明保證薦期限?C.擬定保薦責任

D.引進連續信用監管和“冷淡對待”的監管措施

23、對證券公司的股東及實際控制人結識對的的是__。?A.證券公司可以直接為股東出資提供融資或擔保?B．股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制人也要符合監管部門規定的資格條件

C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規行為的，董事會應及時報告，并責令糾正?Ｄ.實際控制人，是指可以在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人、其他組織或個人

24、債券發行方式有_＿。

A．定向發行?Ｂ．承購包銷?C．招標發行?D.對一般投資者上網發行和對法人配售相結合的發行方式

25、2023年３月18日,__簽署協議,合并為泛歐交易所。?A．阿姆斯特丹交易所

Ｂ.布魯塞爾交易所?C．巴黎交易所?Ｄ．倫敦交易所?26、下列關于債券的敘述,說法錯誤的是＿＿。

Ａ．流通性是債券的特性之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的

B.債券代表債券投資者的權利，這種權利不是直接支配財產權，而是資產所有權?C.債券盡管有面值,代表了一定的財產價值，但它也只是一種虛擬資本,而非真實資本

D.由于債券期限越長，流動性越差，風險也就較大,所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率?27、促進行業共同發展方面,從對會員單位的自律管理看具體表現為__。

A．規范業務，制定業務指引

B.規范發展,促進行業創新,增強行業競爭力?C.為特殊崗位的從業人員提供專業的資質測試和相關的后續職業培訓?D．制定行業公約,促進公平競爭

２8、關于風險,下列說法對的的有__。

A.風險是指對投資者預期收益的背離

B．證券投資的風險就是證券收益的不擬定性

C.系統性風險是可以投資組合而避免的?D.非系統風險是可以投資組合來避免的

２9、對股票定義的描述，對的的是__。

A.股票是股份有限公司簽發的證明股東所持股份的憑證

B．股票實質上代表了股東對股份公司的所有權

C.股票是一種有價證券

D.股票發行人定期支付利息并到期償付本金

30、場外交易市場與證券交易所共同組成了證券交易市場，場外交易市場重要功能是_＿。?A．場外交易市場是證券交易所的必要補充?Ｂ.場外交易市場為政府債券、金融債券、公司債券以及按照有關法規公開發行而又不能或一時不能到證券交易所上市交易的股票提供了流通轉讓的場合?C．場外交易市場是證券發行的重要場合?D.場外交易市場是一個“開放”的市場,投資者可以與證券商當面直接成交

３1、購買力風險對不同證券的影響，下列說法錯誤的是__。

Ａ．最容易受其損害的是固定收益證券

B．普通股股票的購買力風險相對較大

C．相比之下,浮動利率債券或保值貼補債券的購買力風險較小?D.固定利息率和股息率的證券購買力風險較小?32、非累積優先股票的特點是__。?A．股息分派以年度為界

Ｂ．股息分派以固定股息率為上限?C.股東收入的穩定性高

Ｄ.公司股息分紅的承擔輕

3３、下面關于證券市場的敘述，對的的是__。?A．證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標志之一

Ｂ．證券市場的結構是指證券市場的構成及其各部分之間的量比關系

C．證券市場是市場經濟發展到一定階段的產物,是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場?D.從風險的角度分析,證券市場也是風險的直接互換場合

3４、被認定為市場禁入者，__。?A.可以擔任上市公司的高級管理人員?Ｂ.不得繼續在原機構從事證券業務

C．不得繼續擔任原上市公司董事?D.不得在其他任何機構中從事證券業務

35、下面關于股利政策的