知識產權形勢與政策南京市科委、南京市知識產權局劉小斌2011年10月24日第一部分：知識產權形勢與認識一、國內外知識產權形勢（一）知識產權已提升為國家發展戰略在未來全球競爭中，其實質就是經濟的競爭，經濟的競爭是科學技術的競爭，科學技術的競爭，歸根到底就是知識產權的競爭。發達國家視知識產權為增強國際競爭力，維護國家利益，維護國家安全的國家戰略資源。知識產權不僅被各國視為科技問題、經濟問題，乃至于演化成為重大的政治問題、國際問題。發達國家已把知識產權提升到國家大政方針和發展戰略的宏觀高度，上升為國策。（二）知識產權保護國際化形成了新的經濟貿易競爭環境（1）保護水平高、保護力度大、制約力強（2）

知識產權成為市場利益保護的合法有效的手段（3）知識產權直接與貿易利益掛勾（三）知識產權環境發展的新

動態

1、主要發達國家和區域性組織的政策調整2、發達國家全力推動知識產權保護的國際化3、進一步強化知識產權保護措施二、知識產權的新環境對發展中國家企業發展的影響（一）知識產權國際化的新制度，直接針對發展中國家的產業1、新興產業危機凸顯2、傳統產業阻力重重3、發達國家企業對知識產權手段的運用更加直接和豐富（1）針對產業的封鎖知識產權的市場先行戰略

——

“跑馬圈地”（2）針對企業的圍剿知識產權的市場封鎖戰略

——“潛水艇效應”(二)我國產業發展所面臨的知識產權形勢1、客觀上，中國的產業發展存在“專利空心化”有制造無創新，有創新無產權，有產權無應用，有應用無保護2、中國的產業發展面臨樹樁效應

目前跨國公司在華投資的企業中60%以上采用的是近三年的技術，他們在高技術領域申請的專利占到絕大多數。3、中國的產業創新空間被擠壓4、中國產業轉型的成本加大，在市場有被邊緣化的風險主觀上，對知識產權法律的相關知識缺乏起碼的了解，對知識產權的本質作用缺乏足夠的認識

南京市知識產權戰略綱要2010年5月，南京市政府頒布《南京市知識產權戰略綱要》，綱要中提出了6項重點任務和4項戰略措施。

南京市知識產權戰略綱要重點任務1、提升全民知識產權意識，營造知識產權文化環境2、提升優勢產業的知識產權創造能力，鼓勵知識產權轉化和運用。3、建立健全知識產權管理體系，夯實知識產權發展基礎

南京市知識產權戰略綱要重點任務

4、建立健全知識產權行政執法體系營造經濟建設與發展良好環境5、建立健全知識產權服務體系，全面提升服務能力和水平6、建立健全知識產權人才培養體系為知識產權事業發展奠定基礎

企業生存和發展的大環境

——知識產權時代

（三）、目前認識的局限性市場經濟規則是構架在產權制度上的

。知識經濟規則是構建在知識產權制度上的。從基層干部到高層領導，真正了解和認識知識產權工作內涵和實質的不多！！

對知識產權認識的誤區政府認識的誤區：誤區一：重科技成果輕知識產權，長期計劃經濟下的慣性思維，認為知識產權是科技工作的一個方面或者補充。誤區二：重創造輕保護，認為中國還處在發展階段，知識產權保護強調過度會制約我們的發展誤區三：重數量輕質量，指標經濟的影響在知識產權工作中難以避免誤區四：認為知識產權是國家的事，地方很難有所作為。南京企業知識產權狀況以前認定的高新技術企業70%沒有專利南京的企業80%沒有專利大部分的企業家不懂專利制度和游戲規則江蘇省專利申請量前十位的企業沒有一家是南京的企業認識的誤區誤區一：認為大的環境不好，有知識產權也無法保護技術權利，申請了專利反而泄密。誤區二：認為自己技術門檻高，不急申請專利，別人就是知道了也模仿不了，生產不了，銷售不了。誤區三：認為專利工作只是企業部門的一項工作，沒有從資產的角度，在戰略的高度來考慮。誤區四：認為有了專利證書就高枕無憂，就能獨家占有技術和市場。誤區五：認為別人有了這個產品的專利，自己就不能再搞同類的產品，會侵權。

現有技術——圓桿鉛筆發明人提出的新技術方案——六棱鉛筆五、樹立知識產權在產業創新和發展中核心地位的經營戰略理念。幾個重要問題1，專利信息

保障技術創新活動的安全，避免研發侵權和研發投入的浪費充分重視專利信息利用在研發和市場拓展中的作用。世界知識產權組織：對專利制度的充分運用，可以節約40％的費用，節省60％的時間；

德國知識產權部門認為，如果沒有對專利制度的有效運用，有至少40％的成果出不來，有60％的成果要推遲20年；

美國則認為，沒有對專利制度的運用，有60％的藥品，38％的化學發明無法完成。2，專利的地域性：他國或地區知識產權可為我所用。（但要注意限制條件）3，專利的時間性：保護期外的知識產權可為我所用。失效專利應用。

4，從企業資產的角度管理知識產權知識產權資產是比任何有形資產更有價值的資產5，以企業戰略的高度然認識和運用知識產權

創新型企業的發展戰略是圍繞知識產權戰略來設計的。建立專利戰略的經營理念6,知識產權人才企業的知識產權人才比技術創新人才更難獲得第二部分：科技創新與知識產權政策國家對科技創新的支持政策國家公共財政對企業創新的支持是最多的、最優的體現在對企業創新活動的全過程

國家支持創新三大政策

1、高新技術企業政策所得稅減按15%繳納（研發費占比和授權專利數是硬要求）四部門聯合審查，省級認定高新技術企業認定中涉及知識產權條款

認定條件第1條中規定：企業近三年內通過自主研發、受讓、受贈、并購等方式，或通過5年以上的獨占許可方式，對其主要產品（服務）的核心技術擁有自主知識產權；高新技術企業認定所指的核心自主知識產權須在中國境內注冊，或享有五年以上的全球范圍內獨占許可權利，并在中國法律的有效保護期內。2、研發投入加計扣除研發費100%進成本，再按50%抵扣稅前所得額。稅務局認科技部門的立項每年會算清繳之前稅務按在科技部門的立項逐項核銷企業財務需要設研發費專項支出欄目

1、新產品設計、新工藝規程制定、與研發活動直接相關的技術圖書資料費等；

2、從事研發活動直接消耗的材料、燃料和動力費用；

3、專門用于研發活動的儀器、設備的折舊費等

4、專門用于研發活動的軟件、專利權、非專利技術等無形資產的攤銷費用；

5、專門用于中間試驗和產品試制的模具、工藝裝備開發及制造費；

6、研發成果的論證、評審、驗收費用；

7、在職直接從事研發活動人員的工資、薪金、獎金、津貼、補貼。

3、技術合同免交營業稅（在科技部門的技術市場）依法登記、認定

專項計劃支持很多重大支撐計劃、核高基、中小企業創新基金。。。。企業應有專人研究和跟蹤

二、專利申請費的減緩規定減緩項目

1、專利申請費2、發明專利申請維持費3、發明專利申請審查費4、發明專利申請復審費5、年費（自授權當年起三年內的年費）6、減緩證明由市知識產權局負責核實并出具

專利申請費的減緩規定減緩比例

1、申請人或者專利權人為個人的

：申請費、發明專利審查費、年費減緩85%；發明專利申請維持費和復審費減緩80%；2、申請人或者專利權人為單位的

：申請費、發明專利審查費、年費減緩70%；發明專利申請維持費和復審費減緩60%。

在中國專利申請和獲得是成本最低廉，效益最大化的一件事

國家到地方各級都給予支持和減免

一個授權控制960萬平方公里的市場，獨占世界最大的新興市場。減免后的申請費是一次全額補貼，發明專利申請費和實審費全額補貼，專利大戶的發明專利維持費也有一定補貼。各個區縣政府科技部門還會對專利申請進行獎勵

財政部PCT國外專利資助辦法資助金額1、每件專利項目最多支持向5個國家（地區）申請；2、每個國家（地區）不超過10萬元，有重大創新的項目除外；3、資助內容包括向專利審查機構繳納的官方規定費用，向專利檢索機構支付的檢索費，向代理機構的服務費。

財政部PCT國外專利資助辦法申報程序1、申報時間為每年7月，凡上年7月1日至當年6月30日向國外申請專利所發生的費用可申報當年的專項資金資助2、向市知識產權局提交的相關材料3、財政部會國家知識產權局組織專家評審4、每年年終由市知識產權局支付給專利權人

江蘇省PCT國外專利資助辦法資助標準1、申請國外專利的，每件專利申請按其實際費用發生額，由省級專利資助資金資助50%；2、每件國外專利申請除特別重大發明專利外，最高資助額度為15萬元。

南京市軟件著作權及集成電路布圖設計登記資助專項資金管理辦法資助標準1、計算機軟件著作權登記費給予資助，每件資助300元；2、集成電路布圖設計著作權登記費用給予資助，每件資助2000元。

南京市優秀專利新產品

財政獎勵資金管理辦法獎勵政策1、市政府設專項資金，獎勵市優秀專利新產品的項目主要參與人員；

2、優秀專利新產品按三個獲獎等級予以獎勵。一等獎獎勵金額3萬元；二等獎獎勵金額2萬元；三等獎獎勵金額1萬元。科技管理工作中的專利審查制度審查原則1、真實性：指審查提供的專利與國家最新發布的專利數據庫比對是否屬實2、有效性：指審查提供的專利是否處于有效的法律狀態3、一致性：指審查提供的專利與申報項目的關鍵技術的技術領域是否一致

科技管理工作中的專利審查制度審查對象1、市級各類科技發展計劃項目申報驗收2、市科技型中小企業創新基金項目申報、驗收3、市高新技術產品認定、復核4、市科學技術獎等市級成果獎評審5、其他南京市自主創新產品認定管理辦法自主創新產品是指符合國家產業技術政策和我市經濟發展要求，技術或工藝路線穩定可靠、產品性能國內領先、核心部件和整機產品自主開發生產，產品在國內率先提出技術標準或其核心技術擁有自主知識產權，并能引領國內市場和帶動我市相關產業發展的產品。南京市自主創新產品認定管理辦法列入《南京市自主創新產品目錄》，在參加本市政府采購、政府投資項目設備、材料招投標中優先購買。其中，對具有較大市場潛力并需要重點扶持的試制品和首次投向市場的產品，可以由政府進行首購或訂購。創新產品認定工作每年進行兩次。創新產品有效期為三年。三、創新驅動“八大計劃”是南京未來五年轉型發展的行動指南是科技型企業的依托所在是南京科技創新創業的政策總匯企業家要認真研究解讀科技創業特別社區建設計劃領軍型科技創業人才引進計劃科技創業家培養計劃科技創業企業輔導上市計劃科技創新創業平臺共建計劃高端研發機構積聚計劃科技創業投融資體系建設計劃自主知識產權開發計劃和企業有關的政策（一）“特區”計劃10、對在特區內以知識產權、科技成果等無形資產實施創業的領軍人才，給予“1元資本注冊”待遇。11、對特區內創業企業，首租經營場地，由創業特區給予兩年“零租金”的待遇；對孵化畢業轉入加速器的企業，其經營場地租金，由創業特區給予兩年減半的待遇。12、對特區內創業企業，在三年孵化期內，按其所繳納增值稅地方留成部分的額度，予以返還獎勵，專項用于創業企業的創新活動。（二）3000人計劃1、入選重點扶持項目的，給予200萬元創業啟動資金，提供不少于100平方米工作場所和不少于100平方米人才公寓，三年內免收租金；根據項目需求，提供不低于300萬元的創業投資和不低于300萬元的融資擔保。2、入選扶持項目的，給予100萬元創業啟動資金，提供不少于100平方米工作場所和不少于100平方米人才公寓，三年內免收租金；根據項目需求，提供不低于150萬元的創業投資和不低于150萬元的融資擔保。3、技術成果入股投資的，可按不高于注冊資本70％作價入股；增資時，技術成果入股投資比例不作限制。申領企業法人營業執照時，企業法人資格和企業經營資格登記可相對分離。（三）200創業家計劃1、項目產業化過程中，流動資金不足的，提供總額不低于1000萬元的融資擔保，并按當年實際還貸額度和銀行貸款基準利率，給予貸款貼息；引入社會創投資金的，市創投資金可按30%—50%匹配入股；進入企業加速器或中試基地的，兩年內免收場地租金。2、參照執行國家高新技術企業稅收優惠政策，企業所得稅差額部分由地方財政給予全額補貼。3、市級各類產業和科技經費中，對列入本計劃的企業實行單獨列項和單獨評審，給予重點支持。承擔省級以上專項的，按上級財政資助額1:1的比例配套獎勵。4、新建市級“三站三中心”等的，給予20—100萬元資助；新建省級以上“三站三中心”等的，按上級財政資助額1:1的比例給予配套獎勵。5、制定自主創新產品目錄，實行政府定制或首購首用制度；參加財政性資金采購招投標的，在評審中給予適當加分。6、入選者及企業團隊核心成員和科技領軍人才首次在我市購買自住商品房的，視同南京戶籍市民，不受有關限購政策限制，并按入選或引進之日起五年內，個人所得稅市以下留成部分給予全額補貼。（四）100企業上市計劃4、對擬上市企業給予用地政策扶持。企業在上市過程中，對自有劃撥土地可采用一級市場租賃方式實行有償使用，待上市成功后再補辦土地出讓手續；有未到期租賃費用的，可沖抵土地出讓金；有上市募集投資項目需要的，優先安排用地指標，加快辦理相關手續。5、優先保障擬上市企業的發展需要。對擬上市企業的投資項目優先立項和報批；對高新技術項目，重點技術改造項目優先推薦，爭取各項政府優惠政策，爭取到的國債專項資金給予地方貼息；涉及登記、評估事項的相關部門要特事特辦，三個工作日內辦結，市權范圍內的相關行政性收費給予50%優惠；對擬上市企業申報材料時需由各相關部門出具的各類證明性文件予以加快辦理。6、實施政策傾斜，降低企業上市融資成本。對納入擬上市企業儲備庫的企業（含進入代辦股份轉讓系統的企業），因股份制改造、審計、調賬等原因而增加的稅費，按照“誰受益、誰負擔”的原則，地方留成部分的80%由市及企業所在區縣、四大國家級開發園區以適當方式補貼原企業全體股東，最高不超過2000萬元。對擬上市企業改制重組過程中涉及相關契稅減免問題按財政部、國家稅務總局《關于企業改制重組若干契稅政策的通知》（財稅〔2008〕175號）執行；對進入擬上市企業數據庫的企業在股份制改造時將非貨幣性資產經評估增值轉成股本的，以及用未分配利潤、盈余公積、資本公積轉成股本的，可向主管稅務機關備案后，按規定交納個人所得稅。7、給予企業上市獎勵。市本級財政每年安排1000萬元以上資金，各區縣、國家級開發區（園區）按同比例配套，建立企業利用資本市場補貼獎勵資金，按企業上市進程分階段補貼、獎勵企業。對首發上市企業給予總額為200萬元中介費用補貼，首發募集資金在本市實際投資額已達到融資總量的50%或1億元以上的，按本市實際投資額的0.2%，最高限額80萬元對企業的高管人員進行獎勵。（五）科技創業投融資體系建設計劃7、引導金融機構加大科技信貸支持力度。建立科技信貸績效考核獎勵制度，引導銀行業金融機構結合實際，制訂科技信貸投放的中長期規劃和年度目標任務，逐步建立適應科技型中小企業特點的業務流程和評審機制，設立科技支行或科技信貸專營部門，加大科技信貸投放力度。8、深化科技銀行建設。研究制定鼓勵和促進科技銀行發展的政策和意見，設立科技信貸風險補償資金，由市財政出資、各區縣和開發區（園區、街區）按照“誰出資、誰受益”的原則進行配套，對列入支持的科技創業企業貸款所產生的損失，由政府和銀行共同承擔。同時建立科技型中小企業貸款利息補貼機制，把科技銀行建設成為機制創新、服務創新、產品創新、面向科技創業企業的信貸專營機構。10、充分發揮國有擔保公司的引導作用。各級財政或國有企業投資入股設立的擔保公司要把科技創業企業作為優先支持服務對象，要安排不少于50%的比例為科技創業企業貸款提供擔保。進一步發揮市科技創新擔保管理有限責任公司作用，擴大資本金，提高擔保能力。11、加快發展科技小額貸款公司。兩年內實現科技小額貸款公司對省級以上開發區以及科技創業集聚園區的全覆蓋，并逐步擴大到各類科技創業特別社區。不斷探索拓寬科技小額貸款公司的經營范圍，開展股權投資、融資擔保、委托貸款、票據貼現、貸款轉讓等業務，提升科技小額貸款公司服務科技創業能力?？萍夹☆~貸款公司享受農村小額貸款公司的優惠政策。12、大力推動知識產權質押融資。積極鼓勵和推動各類金融機構開展專利、版權和商標等知識產權融資業務，制定促進科技企業知識產權質押融資辦