加強相關方管理

減少企業生產經營的風險（華夏認證中心倪紅兵）加強相關方管理

減少企業生產經營的風險推薦機構：華夏認證中心認證類型：GB/T24001、GB/T28001環境/職業健康安全管理體系審核組長：倪紅兵審核組員：張輝、徐惠茹審核時間：2013年2月18日—20日上午加強相關方管理

減少企業生產經營的風險

天津大無縫銅材有限公司是由天津鋼管集團有限公司出資建立的以生產銅材為主的有限責任公司，是專業銅桿材料的國有企業，企業立足于先進的進口設備和技術力量，注重高新技術的研究,不斷開發研制新產品，產品已經暢銷全國并在市場上占有相當的份額，已發展成為國內技術領先的行業龍頭企業之一。加強相關方管理

減少企業生產經營的風險

天津大無縫銅材有限公司在注重經濟效益的同時十分注重提高整體的管理水平，不斷加大安全環保培訓和防護措施的投入，不斷提高了員工的崗位責任感、崗位環保意識和安全意識，通過環境/職業健康安全管理體系的建立和運行，使自身重要環境因素和中高度危險源得到良好的控制，取得良好的績效，保證了環境/職業健康安全目標的實現和持續遵紀守法的實現，但存在對相關方的管理相對薄弱的情況。加強相關方管理

減少企業生產經營的風險例如：審核組在二套銅桿車間審核時發現有維修人員正準備使用自制木梯在5米多高處進行套管作業，自制木梯為直梯（不符合標準要求的不合格直梯），僅在下部作簡單木棒捆綁就靠在5米高的鋼管上，此鋼管只有一個側面的落地鋼管支撐，落地鋼管很細（Φ35mm）只有一個落地支撐，支撐力不足以確保作業人員的安全作業（不能確保不出倒塌事故、不能起到支持安全帶的作用。墻地面管架管套（內有管子）管子木制梯子木方支撐惟一支撐點管套和管子管架梯子木方支撐惟一支撐點正面圖側面圖傾倒風險加強相關方管理

減少企業生產經營的風險該作業是企業的設備檢修承包方實施，企業對此相關方監督管理存在不足，上述事實不符合GB/T28001-2011標準4.4.6條款關于“應確定那些與己辨識的、需實施必要控制措施的危險源相關的運行和活動，以管理職業健康安全風險”的相關要求。

在此案例中發現，受審核方雖然辨識了檢修承包方在檢修活動中的危險源（包括高處墜落相關的危險源）、評價了相關的風險（檢修時的高處墜落被評價為中度風險），但缺少具體和成文的管理要求：

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減少企業生產經營的風險（1）缺少關于發包方對于承包方管理責任和風險的認識；（2）對于設備檢修承包方評價和確認要求中缺少對于其使用的工具或用具的要求；（3）缺少對于設備檢修承包方在檢修前和檢修過程中使用的工具或用具的檢查要求和有效實施；（4）缺少對于設備檢修承包方工具管理相關規章制度的系統考核。加強相關方管理

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此不符合可能導致以下事件或事故：（1）不合格自制木梯存在強度不夠或承重不夠而折斷的根源性危險源（本質不安全），可能導致高處作業時的折斷和墜落事件發生；（2）設備檢修承包方缺少工具管理規章制度，存在制度性缺陷的根源性危險源，可能導致以后采購或自制的工具因不合格導致使用時發生人身傷害事故；（3）企業作為發包方疏于對承包方的針對性和有效的管理，造成承包方高處作業行為失控導致人員傷害事件或事故發生；加強相關方管理

減少企業生產經營的風險（4）由于承包方的事故可能導致發包方遭受牽連而承擔連帶責任，以此次不符合情況而言，設備檢修承包方的注冊資本只有50萬元，萬一發生嚴重的高處墜落事故，該承包方可能無法承擔相應的受害者經濟損失（《中華人民共和國公司法》第一章第三條規定“公司以其全部財產對公司的債務承擔責任”），這時發包方企業將會作為“第二被告”而受到牽連和造成損失。加強相關方管理

減少企業生產經營的風險審核組對此開具了書面不符合報告，對受審核方說明了開具不符合的原因和依據，對其宣傳了《中華人民共和國安全生產法》第四十一條“生產經營單位不得將生產經營項目、場所、設備發包或者出租給不具備安全生產條件或者相應資質的單位或者個人”和“生產經營單位對承包單位、承租單位的安全生產工作統一協調、管理”的要求。加強相關方管理

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說明其設備檢修承包方使用的不合格梯子就是不具備高處作業安全生產條件、對其疏于監管就是未體現對其安全生產工作的管理，因此企業存在對于進入本企業工作區域的承包方的管理責任，并提出分析、糾正和預防的要求，得到受審核方的理解和認可。

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作為企業的設備維修承包方管理部門的設備部對此不符合的整改措施是制定成文的《對保駕承包方的管理規定》，增加了對設備維修承包方的進駐要求（包括工具要求）、對于設備維修開始前的工具檢驗要求、設備維修過程中的檢查要求等內容，并責成設備維修承包方天津和鑫達機電設備有限公司進行整改（包括制定工具管理規定和落實相關責任。加強相關方管理

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GB/T28001-2011標準“4.4.6運行控制”條款規定“組織應確定那些與己辨識的、需實施必要控制措施的危險源相關的運行和活動，以管理職業健康安全風險，對于這些運行和活動，組織應實施并保持c)

與進入工作場所的承包方和訪問者相關的控制措施”。加強相關方管理

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企業已經評價與檢修承包方在檢修活動中的高處墜落相關的風險為中度風險，但采取的與檢修承包方簽訂《施工安全協議》（要求檢修承包方對員工進行安全教育和杜絕違章操作）而疏于監管并不是防止或減少檢修承包方在檢修活動中的高處墜落風險的有效措施。加強相關方管理

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真正的有效措施是保證具有技能和安全意識的員工（根源）使用合格的工具（根源）嚴格按照規程要求作業（行為），保證的措施包括自律行為和監管控制，對本案例而言，正確的措施即經過考核合格的和具備高處作業能力的員工使用合格的人字梯、登高作業時有相應的監護人、登高作業前檢查人字梯的情況、了解周邊環境的危險源并采取措施做好前期工作，然后按照相關登高作業規定作業即可。加強相關方管理

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但實際情況是由于承包方員工缺少安全意識和安全知識、使用了不合格直梯采取了不合格固定措施實施登高作業、作業時缺少外部監控（自身缺少自律），造成違規作業的實施和高風險的持續存在，造成與高處墜落相關的中度風險相關的5米高處套管作業缺少有效的防墜落措施保證。加強相關方管理

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企業通過對此不符合的整改，加深了對自身責任的理解，充分理解了作為發包方對進入自身工作場所內作業的承包方的安全負有不可推卸的監管責任；了解了如果承包方在進入本企業工作區域內為本組織工作時如果出現由于不具備安全生產條件而不企業有疏于監管的違規事故（非違章事故）不但給承包方自身造成損失，也可能給本企業造成相應的負擔和損失、同時會給本企業員工或工作造成不良影響；了解了對相關方的管理也是本企業整體管理必不可分的一部分。加強相關方管理

減少企業生產經營的風險

因此，不但要辨識和評價出企業的生產經營危險源和風險，也必須確定與需要控制的風險相關的運行和活動，策劃和實施充分、適宜和有效的措施才能降低生產經營的風險，因為與企業生產經營相關的風險相關的運行和活動必然包括相關方的活動內容。加強相關方管理

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