第一節壟斷資本主義的形成第二節國家壟斷資本主義第三節經濟全球化第四節資本主義的歷史地位和發展趨勢第八章當代資本主義經濟2/3/20231揚州大學商學院教學目的和要求

1．了解國家壟斷資本主義的產生和發展、經濟全球化的形成及表現、資本主義的歷史地位與基本矛盾、資本主義發展的歷史趨勢；

2．理解現代資本主義國家對經濟的干預和調節、資本積累與資本主義基本矛盾的發展；

3．掌握國家壟斷資本主義的形式和實質、經濟全球化的實質、影響和矛盾以及經濟危機與經濟周期。教學重點和難點

（一）教學重點

1．國家壟斷資本主義的形式和實質；

2．現代資本主義國家對經濟的干預和調節；

3．經濟全球化的實質、影響和矛盾。

4．資本主義經濟危機。

（二）教學難點

1．現代資本主義國家對經濟的干預和調節；

2．產品創新與資本主義的“創造性毀滅”。2/3/20232揚州大學商學院第一節壟斷資本主義的形成一、壟斷資本主義的形成二、壟斷在經濟生活中占統治地位2/3/20233揚州大學商學院一、壟斷資本主義的形成（一）自由競爭引起生產和資本的集中（二）生產和資本集中發展到一定程度必然產生壟斷2/3/20234揚州大學商學院第二次世界大戰后，金融資本和金融寡頭的統治大大加強。（1）金融資本的實力大大增強，擁有和支配的資本大量增長。（2）金融寡頭進一步加強對國家政權的控制。（3）金融資本進行跨國經營。（一）銀行業的集中與金融資本二、壟斷在經濟生活中占統治地位2/3/20235揚州大學商學院（二）壟斷價格與壟斷利潤1、壟斷價格2、壟斷利潤2/3/20236揚州大學商學院

壟斷價格是指壟斷組織在銷售商品或購買生產資料時，憑借其壟斷地位規定的、旨在保證最大限度利潤的市場價格。壟斷價格具體可劃分為兩種：（1）壟斷高價，即壟斷組織在銷售商品時規定的大大超過商品價值和生產價格的壟斷價格。（2）壟斷低價，即壟斷組織向非壟斷企業或小生產者購買原材料和初級產品所規定的低于商品生產價格或價值的壟斷價格。壟斷價格的出現，使一些商品價格高于價值和生產價格。但是，這種情況決不意味著壟斷統治可以廢除價值規律，這是因為：第一，壟斷價格的確定不能完全脫離開商品的價值，價值仍是價格的基礎。第二，壟斷價格并沒有、也不可能增加商品的價值總量。第三，通過壟斷價格而實現的壟斷利潤，其來源仍然是雇傭工人創造的剩余價值和其他勞動者創造的一部分價值。1、壟斷價格2/3/20237揚州大學商學院壟斷利潤是指壟斷資本家憑借其在生產和流通中的壟斷地位而獲得的大大超過平均利潤的高額利潤。壟斷利潤獲得的途徑是：第一，加強對本國無產階級和其他勞動人民的剝削。第二，壟斷組織以壟斷低價購買非壟斷企業的產品，并以壟斷高價出售自己的產品來掠奪非壟斷企業剝削到的一部分利潤。第三，加強對國外人民的剝削。通過資本輸出和掠奪性的商品輸出、廉價購買國外的原材料等途徑來榨取國外人民。第四，通過資產階級國家的財政和信貸，對國民收入進行有利于壟斷資本家的再分配。從而將勞動人民創造的國民收入的一部分轉入壟斷資本家的腰包。2、壟斷利潤2/3/20238揚州大學商學院一、國家壟斷資本主義的形成和發展二、國家壟斷資本主義的形式和實質三、現代資本主義國家對經濟的干預和調節第二節國家壟斷資本主義2/3/20239揚州大學商學院國家壟斷資本主義是資產階級國家同壟斷資本相結合的一種壟斷資本主義。（一）國家壟斷資本主義的含義一、國家壟斷資本主義的形成和發展2/3/202310揚州大學商學院國家壟斷資本主義早在19世紀末到20世紀初私人壟斷資本主義產生初期就已經存在了。

30年代大危機以后及第二次世界大戰期間，主要資本主義國家出于戰爭需要及反危機的目的，曾經極大地強化國家對經濟的干預，但都具有暫時的性質。二戰以后，隨著新技術革命的推進，資本主義社會生產力與生產關系內在矛盾的演化促進了國家壟斷資本主義迅速發展，國家與壟斷資本的結合不再是暫時的利益和需要，逐步形成了穩定的制度。（二）國家壟斷資本主義生產與發展的過程2/3/202311揚州大學商學院第二次世界大戰后，壟斷資本所面臨的需要由資產階級國家出面加以解決的矛盾，主要表現在以下方面：（1）市場問題日趨嚴重。（2）規模巨大的社會化大生產和一系列新興工業的建立以及對傳統工業進行大規模的設備更新和技術改造等，都需要投入巨額的資本。（3）隨著新科學技術的發展，生產社會化程度日益提高，客觀上要求對整個國民經濟的結構進行調整，需要進行社會規模的調節與協調。（4）科學技術開發與研究的社會化，使私人壟斷資本無力承擔開發與研究項目。（三）國家壟斷資本主義產生與發展的主要原因2/3/202312揚州大學商學院二、國家壟斷資本主義的形式和實質（一）國家壟斷資本主義的形式（二）國家壟斷資本主義的實質2/3/202313揚州大學商學院

1、國家所有并直接經營的國有企業是國家壟斷資本主義的典型形式

2、國私共有合營企業是戰后國家壟斷資本主義的主要形式

3、國家通過多種形式參與私人壟斷資本的再生產過程

4、宏觀調控和微觀管制（一）國家壟斷資本主義的形式2/3/202314揚州大學商學院國家壟斷資本主義的實質是私人壟斷資本利用國家機器來為其利益服務的手段，是私人壟斷資本為了維護壟斷統治和獲取高額壟斷利潤而和國家相結合的一種壟斷資本主義形式，是資產階級國家在直接參與社會資本的再生產過程中，代表壟斷資產階級總體利益并凌駕于個別壟斷資本之上，對社會經濟進行調節的一種形式。（二）國家壟斷資本主義的實質2/3/202315揚州大學商學院（一）市場調節的局限性及國家干預的目標（二）國家干預調節經濟的手段（三）資本主義國家干預和調節經濟的后果三、現代資本主義國家對經濟的干預和調節2/3/202316揚州大學商學院發達資本主義國家對宏觀經濟的調控，是由市場調節的局限性所決定的。這種局限性主要表現在：

1．外部性問題難以得到解決。

2．市場運行主體行為目標具有短視性。

3．市場調節具有自發性、盲目性和滯后性。

4．市場調節會造成人們收入分配上的不公平。

5．市場調節不能解決社會再生產中的矛盾。（1）總供給和總需求的矛盾。（2）產業結構和經濟協調發展的矛盾。（3）資本周轉與社會再生產的矛盾（一）市場調節的局限性及國家干預的目標2/3/202317揚州大學商學院（1）謀求國民經濟的協調發展。（2）實現充分就業。（3）謀求穩定的國民經濟增長率。（4）平抑經濟波動，防止經濟蕭條或衰退。（5）穩定物價，防止和抑制通貨膨脹。（6）謀求公平與效率，改善國民福利。發達資本主義國家宏觀經濟調控的目標，主要是：2/3/202318揚州大學商學院1．財政政策2．貨幣政策3．產業政策4．收入政策（二）國家干預調節經濟的手段2/3/202319揚州大學商學院財政政策的調節，是指通過財政收入（主要是稅收）政策和財政支出（主要是政府對公共工程、對商品和勞務的采購以及對社會成員的轉移支付等支出）政策，來影響社會消費總量和投資總量，以求得社會經濟的穩定增長。根據財政政策對于經濟運行的不同影響，可以把財政政策區分為擴張性（松的）財政政策和緊縮性（緊的）財政政策。1．財政政策2/3/202320揚州大學商學院貨幣政策的調節，是指由國家銀行即中央銀行增加或減少貨幣供應量，擴大或緊縮信貸，以影響利息率，進而通過利息率的升降來增加或減少投資，促進社會經濟的穩定發展。在市場經濟條件下，實施貨幣政策的工具主要有：利率、法定存款準備金比率、再貼現率、公開市場業務等。2．貨幣政策2/3/202321揚州大學商學院產業政策即國家通過確定支持、鼓勵哪些產業，限制哪些產業，以促進經濟結構合理化和組織合理化的政策。產業政策一般包括兩方面的內容：一是政策目標，即國家根據經濟社會發展的要求、趨勢及某些特定的目的而確定的發展目標。二是政策手段，即為了實現政策目標，從實際出發所采取的各種措施。3．產業政策2/3/202322揚州大學商學院收入政策的調節，是指通過確定工資水平來控制通貨膨脹，進而抑制失業上升和經濟衰退。以管制工資為主要內容的收入政策是從“工資推動通貨膨脹”的理論出發的。收入政策的形式主要有：（1）工資一物價“指導線”，即由政府根據長期勞動生產率增長趨勢來確定工資和物價的增長標準，要求把工資一物價增長率限制在全社會勞動生產率平均增長幅度以內。（2）實現工資一物價管制，即由政府頒布法令對工資和物價實行管制，甚至暫時加以凍結。（3）以稅收為基礎的政策，即政府以稅收作為懲罰或獎勵手段來限制工資增長。4．收入政策2/3/202323揚州大學商學院

1．有利于協調部門比例，改進地區結構，促使微觀效益和宏觀效益得到一定程度的結合。

2．財政政策和貨幣政策的運用和經濟計劃的實施，使戰后經濟危機時間縮短，危機程度減輕，生產過剩規模縮小，危機破壞力減弱。

3．國家通過稅收等途徑在全國范圍內集中了大量的資金投入科技研究，投入私人無力承擔或不愿承擔的大型工程或耗資巨大、技術密集的新興工業部門，使戰后新技術、新產業迅速發展起來。

4．國家用其巨額投資，促使壟斷資本加強科技的研究和在生產中的應用，加快了資本主義經濟的發展。

5．國家用其掌握的財力資源，建立和發展數額巨大的國有經濟，可以在整個社會范圍內發揮巨大的作用。

6．國家用其強大的經濟力量參與社會資本再生產，從壟斷資產階級的整體利益出發，組織、參與、興辦一些投資巨大、風險大、利潤無保證的事業，為私人壟斷資本的發展提供有利的條件。

7．國家利用經濟計劃在一定程度上對國民經濟的發展規模、結構和方向進行調節，對社會生產無政府狀態具有一定的制約作用。

8．國家干預和調節經濟在一定程度上緩解了勞資矛盾，工人生活條件有所改善。（三）資本主義國家干預和調節經濟的后果2/3/202324揚州大學商學院第三節經濟全球化一、經濟全球化的形成及表現二、經濟全球化的實質和影響三、經濟全球化的條件下的資本主義國際經濟關系2/3/202325揚州大學商學院（一）經濟全球化的含義（二）經濟全球化的形成（三）經濟全球化的表現一、經濟全球化的形成及表現2/3/202326揚州大學商學院經合組織（OECD）首席經濟學家奧斯特雷認為，經濟全球化主要是指生產要素在全球范圍內的廣泛流動，實現資源最佳配置的過程。國際貨幣基金組織(IMF)對經濟全球化的定義是：“跨國商品及服務貿易與國際資本流動規模和形式的增加，以及技術的廣泛迅速傳播使世界各國經濟的相互依賴性增強”。德國學者卡爾·巴奎指出，經濟全球化可以理解為是“以貿易聯系的緊密程度”為基準的。根據這個理解，世界出口率越高，跨國貿易額在世界生產中的比重越大，世界經濟就越強烈地表現出全球化趨勢。（一）經濟全球化的含義2/3/202327揚州大學商學院另一位德國學者于爾根·弗里德里希斯認為，全球化的過程是一種不斷強化的網絡化。他把這種不斷強化的網絡化歸結為三點：一是依賴性增強。即經濟活動的網絡化對于參與者都產生反作用，全球化經濟的發展不僅調控各民族的發展，而且還調控各城市與地區的發展；二是轉移的便利。由于科技產業革命所導致的信息傳遞成本、運輸成本大幅度降低，跨國公司把它的生產部門及部分服務監督職能機構轉移到低工資成本的國家，以便獲取更大利潤。信息技術、運輸技術越是發展，這種國際網絡就越是擴大；三是集中化趨勢。隨著全球化趨勢的迅猛發展，企業的各部分業務活動轉移到世界各地的許多生產基地，對于監督控制和協調工作的要求也就越強烈。而這種協調組織工作的任務也就更多地集中到少數幾個國家的主要城市，使這些地方發展成為極其專業化的中心。（一）經濟全球化的含義2/3/202328揚州大學商學院進入20世紀80年代，經濟全球化發展進程明顯加快的根本原因：（1）新科學技術，特別是計算機、通信技術、信息網絡的廣泛應用。（2）國際貿易自由化程度大大提高。（3）國際資本流動增強。（二）經濟全球化的形成2/3/202329揚州大學商學院

1．生產的全球化發展

2．貿易的全球化發展

3．資本的全球化發展（三）經濟全球化的表現2/3/202330揚州大學商學院（一）經濟全球化的實質（二）經濟全球化的積極影響（二）經濟全球化的消極影響二、經濟全球化的實質和影響2/3/202331揚州大學商學院（一）經濟全球化的實質資源配置的全球化、國際化。2/3/202332揚州大學商學院（1）經濟全球化有利于實現資源在全球范圍的優化配置，使資源得到最有效的利用。（2）經濟全球化加速了技術轉讓和產業結構調整的進程。（3）經濟全球化必然導致國際經濟調控的加強，使國際經濟組織和規則不斷完善，對世界經濟發展起著促進作用。（4）經濟全球化有利于緩和國際上的一些矛盾。（二）經濟全球化的積極影響2/3/202333揚州大學商學院（1）經濟全球化增大了各國經濟連帶波動的風險。（2）經濟全球化在舊的國際經濟秩序下，會使各國的經濟差距進一步拉大。（3）經濟全球化在舊的國際經濟秩序下使發展中國家付出的代價巨大，發達國家分享更多利益。（三）經濟全球化的消極影響2/3/202334揚州大學商學院三、經濟全球化的條件下的資本主義國際經濟關系（一）發達資本主義國家經濟關系的本質（二）發達資本主義國家經濟關系中的矛盾（三）資本主義國際經濟調節（四）發達資本主義國家同發展中國家的經濟關系（五）建立公正合理的國際經濟新秩序2/3/202335揚州大學商學院發達資本主義國家經濟關系的本質是由壟斷資本的本性決定的。壟斷資本的本質是對壟斷利潤的無限追求，表現為按壟斷資本及其實力在經濟上瓜分世界。資本無限增殖的本性決定了它必然要突破地域和國界的局限，在世界市場上生產和實現剩余價值。由于世界經濟政治發展的不平衡，各個國家的力量對比會發生變化；資本力量增加的國家要求按新的實力來分配，而資本實力相對弱化的國家則努力維護既得利益，因而各國之間不可避免地會發生矛盾和摩擦，這些矛盾和摩擦有時甚至會以激化的形式表現出來。（一）發達資本主義國家經濟關系的本質2/3/202336揚州大學商學院（二）發達資本主義國家經濟關系中的矛盾1．貿易領域的矛盾2．投資領域的矛盾3．貨幣金融領域的矛盾2/3/202337揚州大學商學院（三）資本主義國際經濟調節1．通過建立國際經濟組織在某一領域進行全球性協調2．通過政府間的定期會議協調各國的經濟政策，以解決共同面臨的經濟問題3．各國政府之間通過簽訂某些具體領域的協定，來協調和緩和國際經濟矛盾4．組織區域性經濟集團，協調地區范圍內的經濟發展和經濟矛盾2/3/202338揚州大學商學院新殖民主義的特征是經濟兼并，即主要通過經濟手段進行滲透，來控制和掠奪發展中國家，力圖保持發展中國家對發達國家的依附地位。主要的手段和形式有：1、通過直接投資，加強對發展中國家各產業部門的滲透，極力維持舊的資本主義國際分工，使發展中國家的經濟在結構上保持對發達國家的依附關系。2、通過對現代科學技術的壟斷，在技術轉讓中實行種種限制，以保持發展中國家對發達國家在科學技術上的依附關系。3、通過對世界市場和產品價格的壟斷，對發展中國家進行不等價交換，并強化它們對發達國家在貿易上的依附關系。4、通過對國際貨幣和金融的壟斷，并借助政府和國際金融機構，保持發展中國家對發達國家金融上的依附。（四）發達資本主義國家同發展中國家的經濟關系2/3/202339揚州大學商學院國際經濟舊秩序的顯著特征是：發達資本主義國家從國際貿易、金融、貨幣、技術等領域控制并剝削發展中國家，造成世界資本主義體系范圍的貧富兩極分化。

國際經濟新秩序是相對國際經濟舊秩序而言的。它是指在國際經濟交往中消滅剝削和控制，建立起真正體現平等互利、互助合作原則世界經濟體系。（五）建立公正合理的國際經濟新秩序2/3/202340揚州大學商學院第四節資本主義的歷史地位和發展趨勢一、資本主義的歷史地位與基本矛盾二、資本積累與資本主義基本矛盾的發展三、經濟危機與經濟周期四、資本主義發展的歷史趨勢2/3/202341揚州大學商學院（一）資本主義的歷史地位（二）資本主義的基本矛盾生產力與生產關系的矛盾在資本主義生產方式中表現為生產的社會化與生產資料資本主義私人占有這個基本矛盾。一、資本主義的歷史地位與基本矛盾2/3/202342揚州大學商學院（一）資本積累（二）資本積累的兩個社會經濟后果（三）產品創新與資本主義的“創造性毀滅”二、資本積累與資本主義基本矛盾的發展2/3/202343揚州大學商學院在擴大再生產需要增加投資的情況下，把剩余價值轉化為資本，叫做資本積累。資本積累是資本擴大再生產的重要源泉，剩余價值或利潤是資本積累的唯一源泉。一定時期內利潤量的大小和積累率的高低影響著資本積累的量。其中基本的影響因素有：（1）利潤率。（2）預付資本的多少。（3）生產要素效率的提高。（4）所用資本和所費資本的差額。（5）在利潤量一定的情況下，積累率即利潤中用于積累的部分所占比重的高低影響著資本積累的絕對量的大小。（一）資本積累2/3/202344揚州大學商學院（二）資本積累的兩個社會經濟后果1．相對人口過剩2．平均利潤率下降趨勢2/3/202345揚州大學商學院相對人口過剩是資本主義生產方式存在的條件。這是因為：第一，現代資本主義經濟的運動是繁榮、危機、蕭條和復蘇等階段組成的周期性的波動過程，資本增殖對于勞動力的需要隨著經濟的周期性波動而在不斷發生變化，相對過剩人口的存在可以隨時調節和滿足不同時期資本對勞動力的需要，從而起到勞動力蓄水池的作用。第二，過剩人口形成一支可供支配的產業后備軍，它絕對地隸屬于資本，不僅可以隨時為資本增殖的需要提供勞動力資源，而且通過勞動市場的競爭，對工人的就業和工資水平的形成施加壓力，從而把勞動力市場的作用范圍限制在符合資本增殖需要的界限之內。1．相對人口過剩2/3/202346揚州大學商學院平均利潤率的下降趨勢并不排斥利潤總量的絕對增加。平均利潤率的下降不斷加劇著資本主義經濟制度的內在矛盾：首先，利潤率下降的規律表現為剩余價值的生產和剩余價值的實現之間的矛盾。其次，平均利潤率下降規律還表現為生產的擴大和價值增殖之間的矛盾。第三，平均利潤率的下降過程中還引起人口過剩時的資本過剩。

2．平均利潤率下降趨勢2/3/202347揚州大學商學院（三）產品創新與資本主義的“創造性毀滅”產品的創新首先阻止了平均利潤率的下降。產品創新對提高利潤率的這種促進作用只是暫時的。2/3/202348揚州大學商學院三、經濟危機與經濟周期（一）資本主義經濟危機（二）資本主義再生產的周期2/3/202349揚州大學商學院資本主義經濟危機，是指與資本主義經濟制度直接有關，由資本主義經濟制度因素引起的經濟危機，即生產相對過剩的經濟危機。資本主義經濟危機的實質是生產相對過剩的危機。（一）資本主義經濟危機2/3/202350揚州大學商學院從一次危機的開始到下一次危機的開始為一個再生產周期。一般情況下，一個再生產周期包括危機、蕭條、復蘇和高漲四個階段，其中危機是再生產周期的決定性階段，它既是上一周期的結束點，又是新周期的起點。固定資本更新是經濟危機周期性發生的物質基礎，其原因主要表現在以下兩個方面：第一，固定資本的大規模更新為暫時擺脫危機，促進復蘇和高漲階段的到來準備了物質條件。第二，固定資本的大規模更新，在推動了生產增長的同時，又為下一次危機的到來準備了物質條件。（二）資本主義再生產的周期2/3/202351揚州大學商學院（一）生產力與生產關系的矛盾推動資本主義的發展（二）資本主義基本矛盾的發展必將導致向社會主義的過渡四、資本主義發展的歷史趨勢2/3/202352揚州大學商學院資本主義制度像人類社會所有的制度一樣，是在生產力與生產關系的矛盾運動中向前發展的。（一）生產力與生產關系的矛盾推動資本主義的發展2/3/202353揚州大學商學院資本主義生產的社會化的發展主要表現在以下幾個方面：第一，由于資本積累的發展，單個資本日益膨脹，出現了成千上萬工人在一起共同進行生產的資本主義大企業。第二，在機器大工業基礎上形成了各個部門和各個企業之間的分工協作的高度發展和相互聯系的日益緊密。第三，由于生產規模的擴大和社會分工的發展，狹隘分散的地方市場逐步發展成為統一的國內市場，進而發展成為世界市場。（二）資本主義基本矛盾的發展必將導致向社會主義的過渡2/3/202354揚州大學商學院

20世紀以來，特別是第二次世界大戰后，人類社會的生產力和經濟社會關系發生了許多深刻的巨大的變化，資本積累和資本主義經濟制度也隨著生產力的發展具有了一些新的特點：（1）生產的集中并沒有囊括整個社會，在生產的集中化趨勢發展的同時，生產的分散化和小型化趨勢也在發展，生產的社會化具有了一些新的特點。（