2022年期貨從業資格之期貨法律法規能力提升試卷A卷附答案單選題（共100題）1、根據《期貨公司資產管理業務試點辦法》，單一客戶的起始委托資產不得低于（）萬元人民幣。A.50B.80C.30D.100【答案】D2、資產管理業務中，客戶應當（）。A.獨立承擔投資風險B.與期貨公司共同承擔投資風險C.不承擔投資風險D.與期貨公司商量如何承擔投資風險【答案】A3、全面結算會員期貨公司應當按照（）向非結算會員收取保證金。A.中國證監會規定的保證金標準B.中國期貨業協會規定的保證金標準C.期貨交易所規定的保證金標準D.結算協議規定的保證金標準【答案】D4、期貨交易所實行（）。A.風險防范制度B.風險最小化制度C.風險警示制度D.風險管理制度【答案】C5、公司制期貨交易所董事長行使的職權不包括()。A.主持股東大會.董事會會議和董事會正常工作B.組織協調專門委員會的工作C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D.組織實施股東大會.董事會通過的制度和決議【答案】D6、期貨公司在客戶開戶時，對于個人客戶，應當()辦理開戶手續，簽署開戶資料。A.親自或委托他人B.親自C.可以委托他人D.委托他人同時并親自打電話通知期貨公司【答案】B7、期貨公司擬免除（）職務的,應當在作出決定前向中國證監會派出機構報告。A.首席風險官B.董事長C.獨立董事D.監事會主席【答案】A8、下列有關申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格必需具備的條件中，錯誤的是（）。A.具有本科以上學歷B.履行職責所必需的經營管理能力C.良好的職業道德D.誠實守信的品質【答案】A9、期貨公司申請金融期貨結算業務資格，控股股東和實際控制人應持續經營（）個以上完整的會計年度。A.1B.2C.3D.4【答案】B10、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。A.資本充足情況B.成交情況C.客戶情況D.資信情況【答案】D11、某投資者委托給期貨公司20萬元進行管理投資，后投資者發現該公司并沒有從事代理期貨投資的資格，并向法院起訴，則該投資者應向（）起訴。A.投資者住所地中級人民法院B.交易所所在地中級人民法院C.期貨公司所在地中級人民法院D.投資者戶口所在地高級人民法院【答案】C12、期貨公司向客戶發出追加保證金通知，客戶否認收到通知的，由（）承擔舉證責任。A.客戶代理人B.期貨公司經紀人C.期貨公司D.客戶【答案】C13、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。A.期貨公司所在地中級人民法院B.期貨公司所在地基層人民法院C.甲住所地高級人民法院D.甲住所地基層人民法院【答案】A14、期貨公司應當在（）銀行開立期貨保證金賬戶。A.商業B.中國人民C.專門從事期貨保證金存管業務的政策性D.依法批準的期貨保證金存管【答案】D15、期貨經營機構告知投資者不適合購買相關產品或者接受相關服務后，投資者仍堅持購買的，（）向其銷售相關產品或者挺供相關服務。A.可以B.不可以C.由經營機構決定D.以上都不對【答案】A16、期貨經營機構應當按照（）的原則銷售產品或者提供服務。A.將適當的產品銷售給適當的投資者B.幫助投資者實現收益最大化C.自然人投資者與法人投資者區別對待D.投資者利益優先【答案】A17、經營機構未按規定進行投資者類別轉化的，給予警告，并處以（）萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以（）萬元以下罰款。A.1；1B.3；3C.5；5D.10；10【答案】B18、期貨公司會員應當結合投資者個人信用報告等信用證明文件和（）的投資者信用風險信息數據庫的信息，對投資者的誠信狀況進行綜合評估。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國銀監會D.中國人民銀行【答案】B19、對在委托銷售中違反（）義務的行為，委托銷售機構和受托銷售機構應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。A.完整性B.公平性C.適當性D.準確性【答案】C20、直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當持續經營（）年以上，近（）年未受到所在國家或者地區監管機構或者行政、司法機關的重大處罰。A.3；3B.3；5C.5；5D.5；3【答案】D21、下列關于期貨公司營業部負責人的表述,正確的是（）。A.應當具有期貨從業人員資格B.改任同一期貨公司其他營業部負責人的，應當重新申請任職資格C.應當通過中國證監會認可的資質測試D.期貨公司擬免除營業部負責人職務的，應當在做出決定前向營業部所在地中國證監會派出機構報告。【答案】A22、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，對期貨投資者的保證金損失，現有期貨投資者保障基金不足補償的（）。A.不再補償B.由期貨交易所風險準備金補償C.由后續繳納的保障基金補償D.由期貨公司風險準備金補償【答案】C23、期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的，可以暫停其期貨從業人員資格()。A.3個月至6個月B.6個月至12個月C.1年D.2年【答案】B24、期貨公司管理人員對期貨從業人員發出違法指令的，期貨從業人員應當()。A.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告B.抵制并及時向中國證監會報告C.先執行再向中國證監會報告D.先執行再向期貨公司董事會報告【答案】A25、期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度，建立動態的風險監控和資本補充機制，確保（）等風險監管指標持續符合標準。A.凈資本B.凈資產C.風險準備金D.流動資產【答案】A26、因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾()年的，不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10【答案】A27、《證券期貨市場誠信監督管理辦法》規定，本法規定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（）年。A.3；10B.5；10C.5；3D.3；5【答案】D28、全面結算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應當與（）相互獨立、分別管理。A.非結算會員保證金賬戶B.個人客戶保證金賬戶C.特別結算會員保證金賬戶D.其自有資金賬戶【答案】D29、證券公司介紹其客戶到期貨公司開戶，當期貨、現貨市場行情發生重大變化致客戶期貨賬戶可能出現風險時，證券公司可以（）。A.利用證券資金賬戶為客戶追加期貨保證金B.代客戶下達平倉指令C.為客戶提供融資D.向客戶提示風險【答案】D30、某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產為3000萬元，負債(不含客戶權益)為1000萬元；客戶權益總額為26000萬元，在計算期末凈資本時，假定公司的資產調整值為500萬元，負債調整值為300萬元，客戶因可用資金為負(尚未穿倉)而應追加的保證金為100萬元(按期貨交易所規定的保證金標準計算)。該公司下列風險監管指標中低于規定標準的是A.凈資本B.凈資本／風險資本準備C.凈資本／凈資產D.負債／凈資產【答案】B31、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述正確的是（）。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人承擔賠償責任C.非受托人無需承擔責任D.客戶自己也要承擔責任【答案】A32、證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，其投資經理和專職從事投資研究的人員均不得少于（）。A.2B.3C.4D.5【答案】B33、期貨公司執行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。A.期貨公司承擔賠償責任B.非受托人不承擔責任C.客戶承擔部分責任D.非受托人承擔主要賠償責任，期貨公司承擔補充賠償責任【答案】A34、首席風險官應當按照（）的要求對期貨公司有關問題進行核查。A.公安部門B.中國證監會派出機構C.工商部門D.期貨交易所【答案】B35、關于期貨交易所監事會，下列說法正確的是（）。A.監事會每屆任期2年B.監事會成員不得少于3人C.監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，股東大會通過D.監事會設主席1人，副主席若干【答案】B36、趙某是某期貨公司從業人員，在從業過程中，趙某為了發展業務，對其客戶謊稱另一期貨從業人員經常出去賭錢，現在欠了很多賭債，千萬不要把期貨交易委托給他管理。根據以上信息，回答下列問題：針對趙某的行為，期貨業協會給予其暫停從業資格7個月處分，如果趙某對該懲戒不服，它可以采取以下（）救濟措施。A.向協會申訴B.對協會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映C.對協會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟D.可以向仲裁機構提起仲裁【答案】A37、張某是某期貨公司的從業人員，其接受客戶王某的委托進行某項期貨交易，后張某發現其妻子也在進行同一期貨交易。張某應當（）。A.主動辭去該期貨交易委托B.以妻子的利益為主C.以社會公共利益為主D.確保王某的利益得到公平的對待【答案】D38、根據《境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法》，直接入場交易的境外交易者應當向（）辦理賬戶開立等手續并申請交易編碼。A.期貨交易所B.境外經紀商C.登記結算機構D.期貨業協會【答案】A39、期貨交易所可以接受充抵保證金的有價證券是（）。A.公司債券B.股票C.大額可轉讓存單D.可流通的國債【答案】D40、風險監管報表是（）編制的反映各項風險監管指標計算過程及計算結果的報表。A.期貨交易所B.會計師事務所C.期貨公司D.中國證監會【答案】C41、客戶保證金不足時，下列說法中錯誤的是（）。A.客戶應當及時追加保證金B.客戶應當自行平倉C.期貨公司應當立即將該客戶的合約強行平倉D.依法強行平倉的有關費用由該客戶承擔【答案】C42、下列關于金融期貨投資者義務的說法中，錯誤的是（）。A.投資者應當如實申報開戶材料，不得采取虛假申報等手段規避投資者適當性制度要求B.投資者應當遵守“買賣自負”的原則。承擔金融期貨交易的履約責任C.投資者可以以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔金融期貨交易履約責任D.投資者應當通過正當途徑維護自身合法權益【答案】C43、公司制期貨交易所董事會秘書的職責不包括()。A.股東大會和董事會會議的籌備B.股東大會和董事會會議文件的保管C.期貨交易所股東資料的管理D.董事長因故不在時代其履行職權【答案】D44、某期貨公司擬從事金融期貨經紀業務，在申請業務資格的前2個月，公司應當慎重考慮的實質性因素是（）。A.公司的交易規模B.公司風險監管指標C.公司的客戶數量D.公司的發展規劃【答案】B45、期貨交易所的負責人由（）任免。A.國務院B.國務院期貨監督管理機構C.中國期貨業協會D.中國銀監會【答案】B46、根據《期貨從業人員管理辦法》，通過從業資格考試的人員將取得由（）頒發的從業資格考試證明。A.中國證監會B.中國期貨業協會C.中國證券業協會D.所在期貨公司【答案】B47、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用。A.中國證監會B.財政部C.期貨保證金安全存管監控機構D.期貨交易所【答案】A48、甲期貨公司共有10家營業部．現有凈資產6000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是（）萬元。A.6100B.6300C.5700D.5900【答案】A49、（）應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新從業資格注冊信息。A.期貨交易所B.中國證監會各派出機構C.中國證監會D.中國期貨業協會【答案】D50、期貨公司應當自擬任財務負責人和營業部負責人取得任職資格之日起（）個工作日內，辦理上述人員的任職手續。A.15B.30C.45D.60【答案】B51、證券公司為期貨公司從事中間介紹業務的，可以從事以下（）行為。A.利用客戶交易編碼進行期貨交易B.代客戶交存保證金C.代客戶接收交易密碼D.向客戶提示風險【答案】D52、客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的（）時，應當相應扣除。A.期貨公司保證金B.風險準備金C.結算準備金D.凈資本【答案】C53、期貨交易所、期貨公司遭受重大突發市場風險或者不可抗力的，經（）批準，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。A.期貨業協會B.中國證監會.財政部C.中國銀監會D.中國證監會.商務部【答案】B54、申請設立期貨公司的，具有期貨從業人員資格的人員不少于（）人。A.5B.10C.15D.20【答案】C55、期貨交易所章程應當載明下列（）事項。A.所有業務制度B.管理人員的職責明細C.章程修改時間D.變更、終止的條件、程序及清算辦法【答案】D56、客戶在期貨交易中違約的，用資金承擔違約責任的次序依次為（）。A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→追償B.期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金→客戶的保證金→追償C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風險準備金D.客戶的保證金→期貨公司風險準備金→期貨公司自有資金→追償【答案】A57、期貨公司董事、監事和高級管理人員不適當人選由()認定。A.中國證監會及其派出機構B.中國期貨業協會C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】A58、會員制期貨交易所會員大會的常設機構是（）．A.監事會B.理事會C.董事會D.專業委員會【答案】B59、會員單位應當建立并有效執行客戶開發（）制度，明確客戶開發人員、審核人員、服務人員、相關部門負責人、公司高級管理人員等相關期貨從業人員的責任。A.問責追究B.責任追究C.刑事責任D.民事責任【答案】B60、某期貨公司因嚴重違法導致保證金出現缺口．中國證監會決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了10萬元。丙機構投資者的保證金損失了300萬元。甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補償。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242【答案】D61、首席風險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負責（）。A.期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況的監督檢查B.期貨公司的合法性和風險管理C.監督期貨公司其他高級管理人員D.監管期貨公司業務執行【答案】A62、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，實收資本和凈資產均不低于人民幣（）元。A.1000萬B.2000萬C.3000萬D.1億【答案】D63、期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的外，交易的后果由期貨公司承擔。下列說法錯誤的是（）A.交易數量發生錯誤的，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失B.交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分，由期貨公司承擔C.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔D.交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易損失完全由期貨公司承擔【答案】D64、客戶對交易結算報告的內容有異議的，應當在（）時間內以書面方式提出。A.期貨公司規定的B.期貨經紀合同約定的C.期貨交易所規定的D.中國期貨業協會規定的【答案】B65、期貨公司（）應當有效執行公司制度，防范和化解經營風險，確保經營業務的穩健運行和客戶保證金安全完整。A.總經理B.監事長C.副總經理D.高級管理人員【答案】A66、期貨經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當充分了解投資者信息。下列不屬于了解投資者信息的途徑的是（）。A.查詢投資者資料B.問卷調查C.知識測試D.熟人推薦【答案】D67、期貨交易所總經理每屆任期()年。A.5B.4C.3D.2【答案】C68、某會員制期貨交易所欲召開會員大會，《期貨交易所管理辦法》規定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。A.1/4B.1/3C.1/2D.2/3【答案】D69、某投資者共購買了三種股票A、B、C，占用資金比例分別為30％、20％、50％，A、B股票相對于某個指數而言的β系數為1．2和0．9。如果要使該股票組合的β系數為1，則C股票的β系數應為()。A.0.91B.0.92C.1.02D.1.22【答案】B70、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）。A.比例B.金額C.最高數額D.數量【答案】D71、甲證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業務的資格，王某是該證券公司的股東，掌握著證券公司51%的股權，根據規定，如果王某請求該證券公司為其開戶，證券公司應當（）。A.拒絕王某，因為二者具有利害關系B.將其期貨賬戶信息報證券公司所在地的中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務C.將其期貨賬戶信息報期貨公司所在地的中國證監會派出機構批準，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務D.將其期貨賬戶信息報中國證監會備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務【答案】B72、取得從業資格考試合格證明或者被注銷從業資格的人員連續()年未在機構中執業的，在申請從業資格前應當參加協會組織的后續職業培訓。A.2B.3C.5D.6【答案】A73、王某是上海期貨交易所的會員，想在2016年3月29日買入銅期貨合約2000手（5噸/手），價格為65000元/噸。根據最低保證金要求，即合約價格的5%，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債沖抵保證金的最高金額是（）萬元。A.3000B.3100C.3200D.2800【答案】D74、期貨公司的股東及實際控制人質押所持有的期貨公司股權的，應當在（）日內通知期貨公司。A.2B.3C.20D.30【答案】B75、期貨行業產品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為（）級。A.A1、A2、A3、A4、A5B.B1、B2、B3、B4、B5C.C1、C2、C3、C4、C5D.R1、R2、R3、R4、R5【答案】D76、期貨公司辦理客戶銷戶手續時，應當及時按規定申請注銷客戶在期貨交易所的（）。A.交易編碼B.交易賬戶C.結算編碼D.結算賬戶【答案】A77、期貨公司應當按照（）的有關規定計算風險監管指標。A.中國證監會B.期貨交易所C.企業會計準則D.期貨業協會【答案】A78、某證券公司擬設立全資期貨公司，期貨公司注冊資本為2億元，該證券公司擬以1．7億元人民幣，以及經評估作價為3000萬元的信息技術系統和抵債取得的對某公司的股權作為對該期貨公司的出資。下列關于出資方案的表述，正確的是()。A.方案不符合規定，對某公司的股權不得用于出資B.方案符合規定C.方案不符合規定，貨幣出資比例過低D.方案不符合規定，注冊資本低于期貨公司注冊資本最低限額【答案】A79、某期貨公司接受客戶李某委托為其進行白糖期貨交易，李某根據白糖期貨近期的表現，總結經驗得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據自己以往的經驗，預測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風險，于是擅自做主沒有為李某下達交易指令。結果白糖期貨價格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規定是（）。A.隱瞞重要事項，誘騙客戶發出交易指令B.使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令C.未將客戶交易指令下達到期貨交易所D.以上都不是【答案】C80、為督促期貨公司建立健全內控、合規制度，建立并完善以了解客戶和（）為核心的客戶管理和服務制度，保護投資者合法權益，保障金融期貨市場平穩、規范和健康運行，根據《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》及《期貨公司監督管理辦法》等法規、規章，制定《關于建立金融期貨投資者適當性制度的規定》。A.分級管理B.分類管理C.分層管理D.分步管理【答案】B81、下列關于期貨交易所名稱的陳述，錯誤的是（）。A.商品現貨批發市場可以使用“期貨交易所”的名稱B.經批準設立的期貨交易所，其名稱應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣C.經批準設立的期貨交易所，其名稱可以標明“期貨交易所”字樣D.經批準設立的期貨交易所,其名稱可以標明“商品交易所”字樣【答案】A82、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統籌使用.A.期貨交易所B.中國證監會C.財政部D.期貨保證金安全存管監控機構【答案】B83、《期貨從業人員管理辦法》中，所稱期貨從業人員是指（）。A.期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業務的管理人員和專業人員B.中國期貨業協會工作人員C.期貨保證金安全存管監控機構工作人員D.中國證監會工作人員【答案】A84、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（）。A.20萬元B.50萬元C.80萬元D.100萬元【答案】B85、實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（）和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍。A.資信情況B.客戶情況C.資本充足情況D.成交情況【答案】A86、中國證監會在受理金融期貨結算業務資格申請之日起（）內，作出批準或者不批準的決定。A.15日B.20日C.1個月D.3個月【答案】D87、期貨公司與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，但是，能夠證明客戶已有交易經歷的，對于客戶在交易中的損失（）。A.應免除期貨公司的責任B.應減輕期貨公司的責任C.雙方各自承擔50％的責任D.客戶應承擔主要責任【答案】A88、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經（）批準。A.國務院B.中國證券監督管理委員會C.期貨業協會D.理事會【答案】B89、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金D.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易【答案】A90、期貨公司強行平倉數額與客戶需追加的保證金數額相比，（）。A.前者必須大于后者B.前者必須小于后者C.應基本相當D.應完全一致【答案】C91、證券公司從事期貨中間介紹業務的專業人員必須具備（）。A.證券銷售從業人員資格B.期貨從業人員資格C.證券投資咨詢資格D.期貨投資咨詢資格【答案】B92、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A.3萬B.5萬C.10萬D.20萬【答案】A93、證券公司開展中間介紹業務不應當提供（）服務。A.協助辦理開戶手續B.提供期貨行情信息C.提供期貨交易設施D.代理客戶進行期貨交易【答案】D94、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》業務規則時，中國證監會及其派出機構不可以采取的措施是()。A.責令限期整改B.監管談話C.拘留主要負責人D.出具警示函【答案】C95、期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得（）。A.提高保證金收取標準B.降低風險管理要求C.降低手續費收取標準D.提高手續費收取標準【答案】B96、公司制期貨交易所應當設獨立董事，獨立董事由（）。A.中國證監會提名，股東大會通過B.中國期貨業協會提名，董事會通過C.股東大會提名，董事會通過D.股東大會提名，中國證監會通過【答案】A97、（）應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。A.中國期貨保證金監控中心B.中國期貨業協會C.中國證監會D.各期貨公司【答案】A98、特殊單位客戶的實名制要求及核對應當遵循（）的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產和期貨結算賬戶對應關系準確。A.謹慎B.公平C.實質重于形式D.明晰【答案】C99、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，申請日前3個會計年度連續盈利、每季度末客戶權益總額平均不低于人民幣3億元，控股股東期末凈資產不低于人民幣（）億元。A.10B.5C.1D.20【答案】A100、根據《期貨從業人員管理辦法》,期貨從業人員受到紀律懲戒后，享有（）權利A.上訴B.申訴C.申請行政復議D.抗辯【答案】B多選題（共50題）1、某期貨公司工作人員王某，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另外一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業人員執業行為準則是（）。A.從業人員不得以個人名義參加期貨交易B.從業人員應當保守投資者的商業秘密，不得泄露、傳遞給他人C.從業人員不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.從業人員應自覺抵制商業賄賂【答案】AB2、甲是某期貨公司的總經理，下列選項中屬于他的職責的是（）。A.認真執行董事會決議B.有效執行公司制度C.防范和化解經營風險D.確保經營業務的穩健運行和客戶保證金安全完整【答案】ABCD3、期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀利斷，并對重要事實予以明示。A.勤勉盡責B.獨立客觀C.誠實守信D.重點推薦【答案】AB4、A證券公司取得了為期貨公司提供中間介紹業務的資格，現公司擬向下列期貨公司提供介紹業務服務，其中符合規定的是()。A.B期貨公司是A證券公司全資擁有的公司B.C期貨公司與A證券公司均屬于某資產投資公司控制C.A證券公司是D期貨公司的控股公司D.E期貨公司與A證券公司之間業務關系密切【答案】ABC5、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當提前通知本人，并按規定將（）書面報告公司住所地中國證監會派出機構。A.免職理由B.首席風險官履行職責情況C.替代人選名單D.監事會意見【答案】ABC6、期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監會派出機構提交的申請材料包括（）。A.申請書B.關于變更法定代表人的決議文件C.擬任法定代表人任職資格證明D.中國證監會規定的其他材料【答案】ABCD7、根據《期貨從業人員管理辦法》的規定，參加期貨從業資格考試，應當符合的條件有（）。A.具有高中以上文化程度B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.有履行職責所必需的時間和精力【答案】ABC8、某期貨公司由于經營不善面臨破產，交通銀行對該公司的5000萬元貸款申請法律保護，則下列關于人民法院做法不正確的是（）。A.凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金B.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金C.期貨公司有其他財產的，先行凍結、查封D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金【答案】AB9、期貨投資咨詢業務人員應當與（）等業務人員崗位獨立，職責分離。A.交易B.結算C.風險控制D.研究E【答案】ABC10、以下不屬于《期貨從業人員管理辦法》所稱的“期貨從業人員”的有（）。A.從事境內套期保值業務的某國有企業生產科科長張某B.期貨投資咨詢機構的專職咨詢師劉某C.交割倉庫的總經理李某D.期貨公司的司機王某【答案】ACD11、甲證券公司獲得了中國證監會的批準，為期貨公司提供中間介紹業務。甲證券公司可以提供的服務是（）。A.協助期貨公司辦理開戶手續B.提供期貨行情信息C.利用證券資金賬戶為客戶劃轉期貨保證金D.協助期貨公司向客戶提示風險【答案】ABD12、實行會員分級結算制度的期貨交易所應當建立、健全的風險管理制度包話（）A.當日無負債結算制度B.保證金制度C.結算擔保金制度D.漲跌停板制度【答案】ABCD13、期貨交易所全面結算期貨公司可以為以下哪些公司和個人辦理結算業務?（）A.其他期貨公司的客戶B.交易所的交易結算會員C.交易所的非結算會員D.本公司的客戶【答案】CD14、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，無法繼續進行期貨業務，現不得不申請停業，若期貨公司欲申請停業，應當妥善處理（）。A.客戶的保證金或者其他財產B.清退客戶C.成立清算組D.轉移客戶【答案】ABD15、證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，應當遵循（）原則A.自愿B.公平C.誠實信用D.客戶利益至上【答案】ABCD16、未依法經期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的（）。A.董事B.財務負責人C.首席風險官D.監事【答案】ABCD17、期貨公司為客戶開立期貨賬戶時，應當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的（）。A.合規B.真實C.準確D.完整【答案】ABCD18、《期貨公司首席風險官管理規定》制定目的是（）。A.完善期貨公司治理結構B.加強內部控制和風險管理C.促進期貨公司依法穩健經營D.維護期貨公司投資者合法權益【答案】ABCD19、期貨交易所的合并可以采取（）方式。A.吸收合并B.新設合并C.兼營合并D.收購合并【答案】AB20、申請設立期貨交易所，應當向中國證券監督管理委員會提交下列（）文件和材料。A.申請書B.正式的章程和交易規則C.擬加入會員或者股東名單D.期貨交易所的經營計劃【答案】ACD21、全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂結算協議的，應當在簽訂結算協議之日起3個工作日內向（）報告。A.期貨保證金安全存管監控機構B.期貨交易所C.非結算會員住所地的中國證監會派出機構D.全面結算會員期貨公司住所地的中國證監會派出機構【答案】ABCD22、根據《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》的規定，符合（）條件時，非期貨公司人員從事的期貨交易行為所產生的民事責任應由期貨公司承擔。A.以期貨公司名義B.有期貨公司的表面授權C.交易方在客觀上有理由相信該表面授權的真實有效性D.交易方在主觀上是善意的且無過錯【答案】ABCD23、某經營機構于2016年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經紀合同。經查，該機構不具有從事期貨經紀業務的主體資格。則以下說法正確的是（）。A.如果該機構是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金應當返還給客戶B.如果該機構是按客戶的交易指令入市交易的，則收取的傭金無須返還給客戶C.如果該機構是按客戶的交易指令入市交易的，則交易結果由客戶承擔D.雖然該機構是按客戶的交易指令入市交易的，但交易結果仍由該機構自己承擔【答案】AC24、資產管理計劃不得直接或者間接投資的項目包括（）A.投資項目被列入國家發展和改革委員會發布的淘汰類產業目錄B.投資項目違反國家產業政策C.投資項目違反國家環境保護政策要求D.通過穿透核查，資產管理計劃最終投向上述投資項目【答案】ABCD25、下列關于全面結算會員期貨公司結算業務的表述中，正確的有()。A.確保交易結算報告真實、準確和完整B.對非結算會員的所有結算科目的內容應當與期貨交易所保持一致C.根據期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算，并出具交易結算報告D.建立并執行當日無負債結算制度【答案】ABCD26、下列主體中，應當依法提取風險準備金的有（）。A.期貨保證金安全存管監控機構B.非期貨公司結算會員C.期貨公司D.期貨交易所【答案】BCD27、某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規定，該客戶要求期貨公司保留持倉，并和期貨公司簽訂書面保留持倉協議，則（）。A.該書面保留持倉協議違反相關法律、法規規定B.該書面保留持倉協議沒有違反相關法律、法規規定C.持倉保留期間損失由期貨公司負責，穿倉損失由投資者負責D.持倉保留期間損失由投資者負責，穿倉損失由期貨公司負責【答案】BD28、期貨公司的首席風險官的職責包括（）。A.期貨公司經營管理行為的合法合規性進行監管、檢査B.對期貨公司的風險管理進行監督檢査C.發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為應當立即向住所地中國證監會派出機構和公司董事會報告D.發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為應當立即向公司監事會報告E【答案】ABC29、甲是A期貨公司的客戶，經常委托A期貨公司期貨從業人員乙下單。某日甲臨時出差，便委托乙將其5月份的合約下跌10%時賣出，并和乙簽訂了書面委托協議。甲出差后，行情不跌反漲，乙判斷一輪上漲行情已經開始，于是又幫甲買入了6手7月份合約。誰料到，剛買入后該合約就一直下跌，乙只好按市價賣出止損，但還是虧損了10萬元。甲從外地出A.A期貨公司未按客戶的交易指令入市交易，應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失B.賠償損失的范圍包括交易手續費.稅金.利息C.甲對乙有直接追索權D.A期貨公司可以向乙追償【答案】AB30、證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得（）。A.收付期貨保證金B.劃轉期貨保證金C.代理客戶從事期貨交易D.協助辦理開戶手續【答案】ABC31、根據下列選項，回答題。A.與為期貨公司提供審計服務的機構的有關人員進行談話B.參加.列席相關會議C.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕；必要時，應由股東會報告上述情況D.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決【答案】AB32、可由期貨公司住所地的中國證盟會派出機構依法核準任取資格的人員是（）。A.財務負責人B.期貨公司董事長C.期貨公司監事會主席D.除期貨公司監事會主席外的監事【答案】AD33、期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交的申請材料包括（）。A.金融期貨經紀業務資格申請書B.加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件C.股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件D.申請日前2個月風險監管報表【答案】ABCD34、證券公司從事中間介紹業務的，不得從事以下()行為。A.代期貨公司、客戶收付期貨保證金B.提供期貨行情信息、交易設施C.協助辦理開戶手續D.利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】AD35、下列屬于期貨公司董事、監事和高級管理人員任職條件的有（）。A.誠實守信的品質B.良好的職業道德C.履行職責所必需的經營管理能力D.具有碩士研究生以上學歷【答案】ABC36、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監會和保障基金管理機構應當監督期貨公司核實投資者保證金權益及損失，積極清理資產并變現處置，應當先以（）彌補保證金缺口。A.期貨公司變現資產B.期貨公司自有資金C.期貨交易所風險準備金D.期貨公司結算擔保金【答案】AB3