互聯(lián)網(wǎng)非公開股權(quán)融資平臺建設(shè)中介機構(gòu)交流會遼寧股權(quán)交易中心LIAONINGEQUITYEXCHANGECENGRELTD.CO.目錄平臺總體結(jié)構(gòu)圖1平臺的角色與職責(zé)2中介機構(gòu)的角色與職責(zé)3重點鼓勵的項目4平臺總體結(jié)構(gòu)圖第一章平臺是什么中心的互聯(lián)網(wǎng)非公開股權(quán)融資平臺及其關(guān)聯(lián)電子媒介，為股權(quán)投融資各方提供信息發(fā)布、需求對接、協(xié)助資金劃轉(zhuǎn)等相關(guān)服務(wù)。S平臺總體結(jié)構(gòu)圖②對企業(yè)盡職調(diào)查⑦引入跟投人⑩投資人開戶、繳款④信息發(fā)布并征集領(lǐng)投人投資人⑤領(lǐng)投人審核③融資材料報中心審核①委托協(xié)議⑥確定領(lǐng)投人⑨簽訂投資協(xié)議⑧篩選確認(rèn)投資者擬融資企業(yè)盛今融平臺推薦機構(gòu)領(lǐng)投人認(rèn)證投資人平臺提供的核心服務(wù)（1）融資信息的匯集（備案費—信息發(fā)布）（2）投資需求的匯集（暫免費）（3）投融資信息的線上線下對接（推薦機構(gòu)向融資方收取傭金）（4）投融資需求實現(xiàn)相關(guān)的中間業(yè)務(wù)（審計、評估、法務(wù)、咨詢等）（5）政策輸出窗口融資信息通過網(wǎng)絡(luò)實現(xiàn)發(fā)布、更新與完善，投融資信息線上對接，網(wǎng)上宣傳，網(wǎng)上路演，網(wǎng)上確認(rèn)推薦機構(gòu)、領(lǐng)投人和投資人篩選，投后項目網(wǎng)絡(luò)管理及與平臺功能相關(guān)的軟件系統(tǒng)支持等。助引進融資推薦機構(gòu)和其他中介機構(gòu)；提供與商業(yè)計劃書或融資方案設(shè)計相關(guān)的咨詢服務(wù)，通過合作媒體和機構(gòu)開展推介與宣傳；籌備現(xiàn)場投融資對接會或其他合作網(wǎng)絡(luò)推薦活動，與投資人的溝通談判。市場參與人注冊流程認(rèn)證投資人用戶推薦機構(gòu)簽約、盡調(diào)非注冊用戶個人用戶注冊機構(gòu)用戶注冊可查閱公開信息（簽約用戶+非簽約用戶的融資概要）融資項目發(fā)布認(rèn)證發(fā)起人用戶（可發(fā)起融資項目）專業(yè)投資人確定機構(gòu)合作意向項目籌資領(lǐng)投人開戶，綁定銀行卡跟投人賬戶，綁定銀行卡認(rèn)購繳款籌資成功推薦機構(gòu)提交材料中心審核風(fēng)險測評基本信息、移動電話、身份證、聯(lián)系人6個月內(nèi)完成工商注冊

投后管理掛牌推薦機構(gòu)和融資方對投資人篩選中心初審融資失敗，項目退出融資項目的準(zhǔn)入第二章融資項目準(zhǔn)入具有真實股權(quán)融資需求；明確清晰的資金使用方向；具有較高的成長性或較高的盈利預(yù)期。不屬于國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整指導(dǎo)目錄中淘汰類所列行業(yè)。中心重點支持：1.創(chuàng)新創(chuàng)意創(chuàng)業(yè)項目2.具有較高成長性和較強自主創(chuàng)新能力的科技型企業(yè)3.具有一定規(guī)模、治理結(jié)構(gòu)完善、運作規(guī)范、股權(quán)歸屬清晰的其他類型企業(yè)融資。融資方及其主要關(guān)聯(lián)人不得存在《公司法》第一百四十六條所列情形和信用信息征信不得存在不良記錄。中心根據(jù)需要對融資項目的真實性和可靠性、發(fā)起人及經(jīng)營團隊的誠信情況及管理能力進行考察窗口指導(dǎo)項目要求《融資項目信息發(fā)布申請》《融資計劃書》《融資項目登記表》《融資服務(wù)協(xié)議》推薦機構(gòu)出具的《盡職調(diào)查報告和推薦意見》；融資方與推薦機構(gòu)簽署的《推薦服務(wù)協(xié)議》；（如有）《發(fā)行方案》；（如有）已確定的投資者名單、投資協(xié)議及投資者身份證明文件；（如有）風(fēng)險揭示書；（如有）董事會、股東大會決議及股東大會授權(quán)決議；（如有）領(lǐng)投人對股權(quán)融資項目的評價報告（若有）；（如有）由中心會員機構(gòu)出具的融資方審計報告和法律意見書；本中心要求的其他材料。（推薦機構(gòu)）提交哪些資料及要求推薦機構(gòu)和融資方提交的融資信息應(yīng)當(dāng)真實、簡明、清晰，并承諾其通過融資平臺提交的信息應(yīng)當(dāng)與書面提交的材料不相沖突。對推薦機構(gòu)的要求第三章推薦機構(gòu)準(zhǔn)入具備盡職調(diào)查經(jīng)驗具有投資價值分析與風(fēng)險評估能力網(wǎng)上注冊機構(gòu)信息并提交書面申請材料指定業(yè)務(wù)聯(lián)系人開展業(yè)務(wù)中介機構(gòu)遴選委員會推薦機構(gòu)角色與職責(zé)—推薦與督導(dǎo)投融資信息的真實性、合法性審核；防范欺詐行為；督導(dǎo)信息披露；協(xié)助工商登記；重大事項關(guān)注；約定投后管理（持續(xù)督導(dǎo)不低于三個完整會計年度）；保守商業(yè)秘密和客戶隱私；關(guān)聯(lián)交易的競業(yè)禁止與防范利益沖突；

投資者適當(dāng)性進行核查；投資者教育與風(fēng)險提示；監(jiān)管部門或中心規(guī)定的其他職責(zé)。市場誠信體系的建設(shè)擬適時建立融資方征信評價體系；適時建立領(lǐng)投人履約保證金制度；推薦機構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)履約保證金制度；擬設(shè)立專項風(fēng)險撥備金。專項用于融資項目法律援助，按照融資方實際引進資金總額的一定比例（1%）向融資方收取，專款專用。推薦機構(gòu)可享有哪些權(quán)益（1）中心僅向融資方收取少量備案費；（2）中心初期暫不向推薦機構(gòu)收費，以后推薦機構(gòu)沒有收入的項目，中心也不收費；（3）推薦機構(gòu)可向融資方適當(dāng)收取“推薦服務(wù)費”，用于協(xié)助融資方撰寫融資計劃書及規(guī)劃發(fā)展戰(zhàn)略，制作推薦材料等支出；（4）融資成功的項目，推薦機構(gòu)可向融資方適當(dāng)收取“傭金”；（5）推薦機構(gòu)可衍生一些中間業(yè)務(wù)收入（如審計、評估、法務(wù)、咨詢等）；（6）投資機構(gòu)已完成盡職調(diào)查但未能投資的項目，可作為推薦機構(gòu)借助中心平臺共同開展融資。此外，中心作為省級融資平臺，有望向政府申領(lǐng)融資補貼，參市場參與方給予一定獎勵。其他中介機構(gòu)可借助該平臺，獲取豐富的客戶資源和業(yè)務(wù)機會。對投資人的要求第四章對投資人的要求具備一定資金實力風(fēng)險認(rèn)知和風(fēng)險承受能力能辨識、判斷和承擔(dān)投資風(fēng)險。個人投資者需通過風(fēng)險測評，簽署風(fēng)險揭示書。個人投資者需申報其可投資的金融資產(chǎn)，聲明并承諾其可投資金融資產(chǎn)不低于30萬元。中心可要求個人投資者提供相關(guān)金融資產(chǎn)證明。不提供金融資產(chǎn)證明的，一次性投資不超過5萬元，或一次性投資在30萬元以上。融資方發(fā)起人或其在冊股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工投資關(guān)聯(lián)項目不受限制。領(lǐng)投人的要求與好處專業(yè)投資公司+下列自然人(1)兩年以上專業(yè)的投資公司投資經(jīng)理級以上崗位從業(yè)經(jīng)驗；(2)兩年以上創(chuàng)業(yè)經(jīng)驗；(3)三年以上企業(yè)高管以上崗位工作經(jīng)驗；(4)五年以上企業(yè)中層崗位工作經(jīng)驗；(5)兩個以上成功的項目投資案例。項目領(lǐng)投人投資比例一般不低于項目投資額的10%，領(lǐng)投人及其領(lǐng)投信息可由中心在網(wǎng)絡(luò)平臺進行展示。可以約定超額投資回報（20%）。具有一定專業(yè)投資經(jīng)驗及資金實力，認(rèn)可融資方及項目推薦機構(gòu)對項目的推薦，并愿意率先向其他可能的合作投資人表露其真實身份及投資意向的特定投