企業知識產權戰略研究及驗收提要第一部分:戰略研究的主要內容第二部分:注意的幾點問題第三部分:驗收流程第二頁，共36頁。第一部分:戰略研究的主要內容一、研究課題概述二、專利信息分析三、企業知識產權戰略的思路、目標和任務四、實施知識產權戰略的保障措施第三頁，共36頁。

一、研究課題概述（一）研究背景1、課題研究的背景、研究內容和目標2、該行業在國內外的發展狀況近年來該行業在國內外的發展規模和趨勢，技術發展狀況、國內外市場占有、銷售等情況。3、本企業發展狀況

對企業自身的情況進行分析，包括企業經濟實力，科技實力、國內外市場分布、產品及技術的優勢、劣勢，企業在同行業競爭者中的地位以及競爭市場的格局與發展動態。第一部分:戰略研究的主要內容第四頁，共36頁。例1：大型數控裝備專利戰略

--研究背景及現狀分析摘要

一、研究背景

背景：裝備制造業是衡量一個國家綜合實力的重要標志，數控技術是振興裝備制造業的關鍵,在國家中長期科學和技術發展規劃綱要（2006－2020年）》中，把制造業列入重點發展領域，高端數控裝備與基礎制造技術成為13個重大專項之一。為加快裝備制造業的振興，2006年6月，國務院出臺了《關于加快振興裝備制造業的若干意見》。縱觀振興裝備制造業的16個關鍵領域，每個領域都需要大批先進的數控裝備。第一部分:戰略研究的主要內容第五頁，共36頁。

我國作為世界數控裝備第一大消費國和第一大進口國。但是，國產數控裝備的數量僅能滿足60%左右的國內市場，進口數控裝備的金額約占消費額的70%左右，進口的高端數控裝備占全部進口金額的75%。目前，國內數控裝備企業在產品設計水平、質量、精度、性能等方面與國外先進水平相比落后了5-10年，在高精尖技術方面的差距則達到了10-15年。同時，我國在應用技術及技術集成方面的能力也還比較低，相關的技術規范和標準的研究制定相對滯后，國產的數控裝備還沒有形成品牌效應。突破高端數控裝備及相應的高性能功能部件的關鍵技術，加強高性能重型數控裝備的研發和生產能力建設，將成為我國今后一段時間急需關注的任務……第一部分:戰略研究的主要內容第六頁，共36頁。

研究方向和目標：本項目以《國家知識產權戰略綱要》確定的“激勵創造”為指導方針，以濟南二機床集團為依托，在現有技術基礎上，通過原始創新、集成創新，實現自動化、智能化、網絡化、集成化的目標，推進大型數控裝備設計制造數字化集成平臺建設，并通過研究國內外高端數控裝備的技術發展狀況，集成大型數控裝備設計制造數字化領域的相關專利信息，分析國內外競爭對手的專利情報和戰略布局，形成更多具有自主知識產權的核心技術，以帶動我國數控裝備產業的整體技術升級，提高全行業在國際市場的綜合競爭力。第一部分:戰略研究的主要內容第七頁，共36頁。

二、大型數控機床行業現狀分析

（一）國外現狀分析與評價

自上世紀50年代出現第一臺數控機床以來，數控裝備制造業隨著微電子、計算機技術的進步而不斷發展。美、德、日三國在數控裝備科研、設計、制造和使用上，技術最先進、經驗最多，各有特點。

美國的特點是，政府重視。國防部等部門提出數控裝備的發展方向、科研任務和提供充足的經費，注重基礎研究，講究“效率”和“創新”。憑借其在電子、計算機技術的領先地位和主機設計、制造及數控系統方面的優勢，保持著世界領先地位，曾一度成為數控裝備第一生產大國……(德、日分析略）第一部分:戰略研究的主要內容第八頁，共36頁。

世界未來的競爭就是知識產權的競爭，擁有專利等知識產權已成為跨國公司提升其核心競爭力的重要手段。在數控裝備領域，跨國公司針對我國巨大的市場潛力，通過實施專利戰略，設置技術壁壘，來擠壓我國在該領域的發展空間。研究數據表明，截至2005年底，在數控裝備領域，美國、德國、日本在我國申請發明專利分別為946件、250件和1701件。面對嚴峻的國際競爭形勢，我國數控裝備行業只有盡快制定專利戰略，才能為行業的發展贏得空間……第一部分:戰略研究的主要內容第九頁，共36頁。

（二）國內現狀分析與評價1、近年來，我國數控機床行業年產量平均遞增約30%，每年推出高端數控機床品種數百個。2008年，中國數控行業總產值3470億元，銷售額3340億元。金屬加工機床產值**億元，進口**億元，同比增長**，出口**億元，同比增長**。中國連續7年成為世界機床第一消費國和第一進口國……2、2008年全國機床工具行業發展顯現出了不同于往年的特點：一是產銷增速減緩；二是產品結構調整和優化；三是全球市場低迷，出口下滑；四是行業企業利潤增幅下滑……3、國內大型機床產品技術與趨成熟，與國外先進技術水平的差距正在縮小……

第一部分:戰略研究的主要內容第十頁，共36頁。

一、研究課題概述

（二）主要分析方法和工具對于所使用的主要分析方法要予以說明。SWOT戰略分析法：通過企業的內部條件和外部環境進行分析，找出企業的競爭優勢、劣勢及核心競爭力，面臨的外部機會和威脅。專利信息分析方法：定量與定性分析。分析工具：對采用的專利信息分析系統要予以說明。第一部分:戰略研究的主要內容第十一頁，共36頁。第一部分:戰略研究的主要內容

一、研究課題概述

（三）邏輯檢索表達式及專利信息數據庫

對于檢索所使用的數據庫、關鍵詞、IPC分類號、邏輯檢索表達式、檢索時間范圍等應予以說明。第十二頁，共36頁。

二、專利信息分析

用科學的定性與定量的分析方法，對專利文獻進行深入的檢索分析，通過數據對比，獲得本行業技術發展動態、市場分布以及競爭對手的專利布局、勢力范圍等方面的情報信息。（略）第一部分:戰略研究的主要內容第十三頁，共36頁。三、企業知識產權戰略的思路、目標和任務

通過專利信息分析，了解企業在整個行業和市場所處地位，存在的優勢和不足，外部環境的機會與挑戰，以此來確定企業的知識產權戰略總體思路、目標和重點任務。類型：進攻型、防御型等。內容：包括專利申請、專利實施、專利保護、專利轉讓和許可、戰略協作等策略，專利與產品、標準、商標等相結合的策略，產品營銷市場的知識產權跟蹤監視與風險規避，新技術、新產品的發展規劃和重點等。第一部分:戰略研究的主要內容第十四頁，共36頁。

四、實施知識產權戰略的保障措施

圍繞知識產權戰略制定切實、可行的實施措施，通過組織機構建設、人員安排、資金落實、制度體系等方面的保障，來實現企業的知識產權戰略目標。第一部分:戰略研究的主要內容第十五頁，共36頁。例：中國葡萄酒工業實施專利戰略的思路、目標、任務及保障措施(摘要）

一、葡萄酒工業實施專利戰略的總體思路

我國葡萄酒工業實施專利戰略的總體思路：以科學展觀為統領，立足國情、著眼未來、重點跨越、永續發展。以建立專利制度、運用專利戰略為手段，瞄準當代國際葡萄酒技術發展前沿，堅持自主創新、實現重點跨越。在菌種選育和改良、發酵工程、分離工程、儲存方法、風味物質的確定和測試、風味調制和改進、專用設備開發、過程優化和自動化控制等一系列重要技術領域形成一大批核心專利技術；加大扶持力度，重點培育葡萄酒生產基地、知名葡萄酒品牌和大型葡萄酒企業集團，以專利技術為支撐，努力占領葡萄酒行業的前沿陣地和技術制高點，引領行業未來發展。第一部分:戰略研究的主要內容第十六頁，共36頁。

二、葡萄酒工業實施專利戰略的目標

（一）遠景目標

根據葡萄酒工業的發展趨勢和現實情況，今后一個時期，要實現中國葡萄酒工業的全面崛起，必須運用專利制度，實施專利戰略；以核心專利技術為引導，優化葡萄酒工業布局，提升葡萄酒工業核心競爭力；加大研發投入，加快自主創新步伐，形成葡萄酒工業專利“群、族”，催生技術標準，打造知名品牌；培植一批具有自主知識產權的葡萄酒企業集團，實現以核心專利技術占領市場，最終取得市場競爭的優勢地位，提高對經濟社會發展的貢獻率。第一部分:戰略研究的主要內容第十七頁，共36頁。

（二）近期目標：1、專利申請量年均增幅30％以上，其中發明專利占40％以上，國外專利申請大幅度提高；培育國際知名品牌3～5個；名牌產品的市場占有率達到50％以上；對國民經濟的貢獻率顯著提高。2、葡萄新品種繁育實現突破性進展。按照引進、消化、吸收再創新的原則，引進一批國際知名的葡萄新品種，在消化吸收的基礎上，培育適合中國地理環境的優質葡萄新品種。3、葡萄酒設備國產化率達到70％以上。針對國際葡萄酒生產設備的發展狀況，經過持續不解的自主創新，努力實現葡萄酒生產設備的國產化。第一部分:戰略研究的主要內容第十八頁，共36頁。

4、葡萄酒清潔生產和廢棄物綜合利用取得新突破。依據發展循環經濟的要求，努力實現葡萄酒清潔生產，廢棄物的綜合利用率達到90％以上。5、葡萄酒生產工藝和包裝實現新的進展。為應對國際市場競爭，著力改造、提升傳統的生產工藝和釀造方法，產品的外包裝領跑世界潮流，以此增加市場占有份額。6、葡萄酒工業人才培養全面展開。根據市場需求，葡萄酒行業人才培養要全面展開，集中培養一批素質優良、數量充足的知識產權研發人才、知識產權管理人才和中介服務人才。第一部分:戰略研究的主要內容第十九頁，共36頁。

三、葡萄酒工業專利戰略的任務

企業專利戰略的任務，首先要服從和服務于戰略目標。企業專利戰略的任務，主要通過申請和獲取專利技術、產業化實施獨占市場，謀求最佳經濟利益，奪取競爭優勢，保持壟斷地位。因此，葡萄酒企業專利戰略任務應突出以下幾方面：

（一）攻關形成一批核心專利技術

根據目前國際葡萄酒工業技術的發展趨勢，葡萄酒工業專利技術的研發，應在葡萄栽培和改良技術、專用菌種的改良、植物品種保護、新的葡萄酒配方、設備改進技術、葡萄酒體系的微觀分析技術、對葡萄酒質量影響較大的紅葡萄酒色素浸提技術、白葡萄酒抗氧化技術。同時，對影響葡萄酒質量的風味物質、橡木桶代用品的使用、微氧陳釀和特種葡萄酒的研究與葡萄酒清潔生產等方面進行系統研究，實現原始創新、集成創新、引進消化吸收再創新，形成一大批核心專利技術。第一部分:戰略研究的主要內容第二十頁，共36頁。

（二）致力培育一批國際知名品牌

品牌囊括了企業的產品、產品的商標、企業的服務和文化等元素。世界級知名品牌，通常擁有馳名于世的商標、誠信卓著的商譽、先進的核心專利技術、富有創意的外觀設計和獨家擁有的商業秘密。知識產權是品牌的靈魂，她代表競爭力和利益。中國葡萄酒工業必須超前思維、超前研發、超前布局，靈活運用專利戰略，在若干發展前沿和核心技術領域擁有自主知識產權，致力打造國際知名品牌，開拓并占領市場。第一部分:戰略研究的主要內容第二十一頁，共36頁。

（三）重點扶持一批專利明星企業集團

為應對國際競爭對手的挑戰，提高整體抵御風險的能力，國家應重點扶持一批專利明星企業集團。在布局分工上力求合理、在建設規模上適度膨漲、在研發方向上各有側重、在發展速度上持續高效。重點扶持張裕、長城、王朝、威龍、通化五大葡萄酒生產基地，使其真正成為專利資源的聚寶盆，專利技術的產業鏈，專利產品的集散地。

第一部分:戰略研究的主要內容第二十二頁，共36頁。

（四）建立完善一套有效的規章制度

中國的葡萄酒企業總體上處于弱勢地位，要實現跨越發展，必須學習借鑒國外先進企業的經驗和做法，認真總結過去成功的經驗，完善建立企業的專利管理管理制度，包括：企業的研發制度、獎懲制度、申請制度、保護制度、管理制度、權屬制度等，站在巨人的肩膀上攀登，搭乘國際快車，實現跨越發展。第一部分:戰略研究的主要內容第二十三頁，共36頁。

（五）逐步形成一種良好的運行機制

中國葡萄酒行業要學習借鑒國外同行業的先進經驗，健全企業專利管理機構，運用專利制度，實施專利戰略，在同一標準下實施公平競爭。促進企業結構調整和產品優化升級，不斷提高中國葡萄酒企業的核心競爭力。

第一部分:戰略研究的主要內容第二十四頁，共36頁。

（六）培養造就一支知識產權骨干隊伍

企業知識產權的創造、保護、運用和管理，離不開知識產權人才。因此，中國葡萄酒工業應加大知識產權人才培養力度。通過在職自學、集中培訓、學術交流、出國訪問、實地考察、實踐鍛練等形式，努力造就葡萄酒行業知識產權創造人才、專利管理人才和中介服務人才。第一部分:戰略研究的主要內容第二十五頁，共36頁。四、中國葡萄酒工業實施專利戰略的保障措施（一）建立健全促進葡萄酒工業發展的專利配套政策（二）開展技術創新促進專利產出（三）完善專利管理體制（四）建立信息平臺，開展多種服務形式（五）促進專利技術產業化（六）大力加強專利以及產品品牌的保護（七）加大企業專利資金投入（八）建立健全專利人才培訓和使用機制（九）調整優化結構促進專利發展第一部分:戰略研究的主要內容第二十六頁，共36頁。

一、充分做好前期準備工作1、建立企業知識產權戰略課題小組。戰略制定是一項復雜的系統性工作，需要企業領導、專利管理人員、技術人員、市場銷售人員等共同參與才能完成。2、廣泛收集資料，包括與知識產權戰略相關的政策信息、市場情報、專利情報、行業及企業現狀等方面的資料。3、物質條件保障。第二部分：注意的幾點問題第二十七頁，共36頁。

二、立足企業實際

戰略研究要結合企業自身特點和實際情況，與企業的經濟實力、科技實力、產品（技術）優勢、劣勢等緊密結合，突出實用性、指導性。第二部分：注意的幾點問題第二十八頁，共36頁。

三、要重視對專利文獻的檢索分析

戰略研究是一項系統工程，需要圍繞本企業重點（主導）技術發展領域對國內外專利文獻進行充分檢索，對該技術領域的技術發展狀況、專利申請的總體趨勢、申請人（競爭對手）專利發展狀況等進行分析，對每一個分析項目都要有一個分析結果。定性分析與定量分析相結合。第二部分：注意的幾點問題第二十九頁，共36頁。第二部分：注意的幾點問題

四、要將知識產權戰略納入到企業經營發展的總戰略中

知識產權戰略的制定要以企業的整體發展戰略為基礎，并納入到企業的生產、經營、管理等各個環節當中去，才能為企業發展的總體目標服好務。第三十頁，共36頁。

五、如何與專利事務所進行合作專利事務所：幫助企業做好專利信息的分析。企業：搜集資料，根據專利分析結果做出判斷和定位，制定企業知識產權戰略目標，確定自己的發展方向和重點。第二部分：注意的