問題回答：界定技術經濟管理學（技術經濟及管理）研究投資領域的技術和經濟管理問題投資項目的可行性問題、資本市場、投融資管理、風險管理、技術管理、創新創業、人力資本管理等2/1/20231WHU-CopyrightByZouHuixia技術分類技術評價技術選擇綜述篇

第二講技術評價與技術選擇2/1/20232WHU-CopyrightByZouHuixia技術及其發展在經濟及其發展中發揮著越來越為重要的作用，但要深入認識技術在經濟及其發展中的作用，首先必須從多個視角對技術進行分類透析。技術分類12/1/20233WHU-CopyrightByZouHuixia從一般層面上講，技術有狹義和廣義之分。狹義技術：僅指根據生產實踐經驗和自然科學原理發展而形成的各種操作方法和技能，包括相應的生產工具和其它物流設備，以及生產的工藝過程或作業程序、方法等。廣義技術：不僅包括狹義技術的內容，并且將管理、決策、交換、流通等領域的技術問題包括在內，即廣義的技術還包括管理技術、決策技術、產業技術、計劃技術、組織技術、營銷技術等。2/1/20234WHU-CopyrightByZouHuixia技術經濟管理學中的技術是指廣義的技術技術及各種技術之間總是做為一個有結構功能的整體即技術體系存在于社會之中，從不同視角可以給出一下幾種主要的不同分類。按技術用于兩大部門分類

生產性技術：物質生產部門所應用的技術，包括能源技術、材料技術以及機械技術、運輸技術、通訊技術、土木建筑技術等非生產性技術：非物質生產部門（物質生產部門以外的所有部門）所應用的技術，包括共用技術、日常生活技術、以及科學研究技術、教育和文化技術、醫療技術、軍事技術等。2/1/20235WHU-CopyrightByZouHuixia按技術支撐的層面分類國家關鍵技術產業共性技術企業專有技術產品專用技術2/1/20236WHU-CopyrightByZouHuixia按技術的商業化進程分類商品技術：直接用于目前產品設計和生產中的技術商業化技術：可以投入到商業化過程中，但還需要進一步與具體產品結合、需要融入具體產品設計或生產的技術競爭前技術：具有商業化前景和未來競爭力，但如要真正投入到商業化應用之中，還需要對特定技術進行某些改進和完善，甚至還有待于市場的培育和開發【模特技術：更多的體現為新的技術原理、創意、思路、構想】2/1/20237WHU-CopyrightByZouHuixia按技術支撐的行業分類

我國2007年的投入產出表中給出了42個產業部門和136個行業類別，其中大部分都和制造業聯系在一起若進一步歸類，可以歸類為基礎工業技術、裝備工業技術、消費品工業技術2/1/20238WHU-CopyrightByZouHuixia高技術及新興技術

高技術（HighTechnology）的概念源于美國，是一個歷史的、動態的、發展的概念。20世紀70年代以來一批新技術的涌現，使得科學與技術之間原有界限不再明顯，到80年代這批技術被稱為高技術，由于它們與科學技術融為一體，所以又被稱為“高科技”。目前得到各國公認并將列入21世紀重點研究開發的高技術領域有：信息技術、生命技術、新能源與可再生能源技術、新材料技術、空間技術、海洋技術等。盡管世界各國沒有一個共識的高技術界定標準，但大凡高技術都有一個特點，就是知識密集、研發難度大、投資高。例如，OECD（經濟合作與發展組織）將高技術描述為知識密集技術，日本將高技術描述為智能知識密集型尖端技術，美國將高技術描述為高級技術。

2/1/20239WHU-CopyrightByZouHuixia20世紀90年代，又有人提出了新興技術（EmergingTechnologies）的概念2002年5月，由聯合國組織、中華人民共和國科技部主辦的“新興技術與可持續發展：聯合國商業與科學論壇”（北京），來自35個國家和地區的學者幾乎一致認為，在知識經濟時代，新興技術已成為可持續發展的新動力；要實現可持續發展，發展中國家必須找到獲得或開發應用新興技術的辦法。新興技術必須同時具備幾個要素，一是技術正在形成或發展之中，是剛剛出現的技術；二是能對經濟結構產生重要影響；三是高新技術而不是傳統技術。其特點是高度的不確定性，一是市場的不確定性；二是技術（研發、成功的時間和市場化）的不確定性；三是管理的不確定性。我國已經將新能源產業、傳感網與物聯網、微電子等新型材料、生物醫藥、海洋工程五大領域約20個產業納入新興產業規劃之中2/1/202310WHU-CopyrightByZouHuixia技術也具有兩重性，它既能幫助人類解決某些問題，也可能給人類帶來新的問題甚至麻煩。技術發展對人類所產生的影響，往往可能是有利的，也可能是不利的。因此，為了使技術更好地服務于人類，人類也需要通過技術評價和選擇來影響和控制技術發展的方向。技術評價22/1/202311WHU-CopyrightByZouHuixia2.1技術評價的定義技術評價（TechnologyAssessment，TA）起源于美國60年代世界科學技術快速發展，為人類社會創造了大量物質財富，加速了社會發展。與此同時，也給人類帶來了一系列危害和弊端，如公害、污染、交通事故等，及科學技術在給人類帶來利益的同時，也帶來了負面影響。有些負面影響的后果經過努力尚可復原，而有些后果則難以復原或無法復原。對于這種不可逆的負面影響稱之為非容忍性影響。為了趨利避害，使科學技術沿著有利于人類和社會進步的方向發展，美國眾議院科學技術委員會開發分會于1966年在研究報告書中首先提出要開展技術評價。爾后，技術評價相繼引入西歐和日本，現已成為許多國家科技管理部門的一項重要研究任務。

2/1/202312WHU-CopyrightByZouHuixia技術評價的不同定義日本科學技術廳：技術評價是綜合檢查、評價技術的直接效果、副效果和潛在的可能性，將技術控制在整個社會希望的方向。技術評價除了要評價技術的可行性和經濟效果外，還要評價技術應用對人、社會、自然等人類生存環境帶來的好的和不好的影響，綜合多角度的預測評價，提出必要的對策。2/1/202313WHU-CopyrightByZouHuixia美國技術評價辦公室第一任主任E.達達里奧（EDaddario）認為：技術評價是系統評價某一技術規劃的性質、意義、狀況和不確定性的一種分析方法；是鑒定應用研究和技術的潛力，促進它們轉化為實際應用的方法和手段，以及提前鑒定某項應用研究和技術的負面效應甚至非容忍性影響，并且告知公眾，以便采取適當的措施來消除它們，或把它們減少到最低限度。在某一技術系統建立前、建立中和建立后，有必要鑒定和研究它的作用后果，以改進對整個技術社會的管理，包括把未曾意料到的、不是預期的和不需要的后果減少到最低程度。2/1/202314WHU-CopyrightByZouHuixia技術評價綜合檢查評估技術的正效應、負效應和潛在影響，將技術控制在社會所希望的方向。不僅僅著眼于技術性能和經濟效益的有利影響，同時還站在社會進步的角度，對其不利影響（即負效應）進行分析和評測，特別是注重考察非容忍性影響。最后在多個可行的技術方案中選取最優、次優或者至少使人滿意的技術方案。

2/1/202315WHU-CopyrightByZouHuixia2.2技術評價的內容技術評價的性質決定了技術評價的內容技術可行先進性.適用性.安全性技術的效率性技術的社會合意性經濟效果財務評價國民經濟評價經濟效果的不確定性分析潛在影響區域影響環境影響社會影響技術項目評價2/1/202316WHU-CopyrightByZouHuixia2.3技術評價的程序和方法技術評價的程序明確評價目的掌握技術概要了解問題和環境分析潛在影響制定改進方案查明非容忍影響綜合評價有2/1/202317WHU-CopyrightByZouHuixia技術評價方法實驗法（EX）直接實驗法模擬實驗法專家評價法（EE）評分法頭腦風暴法預測法期權思想法探索圖法經濟分析法（E）指標分析法費用/效益分析法數學分析法（M）算法方法模糊數學法神經網絡法運籌方法概率和統計方法綜合評價法M+EEM+EE+EEE+EE+ME+EX+M2/1/202318WHU-CopyrightByZouHuixia3.1技術選擇的含義及原則技術選擇的含義不僅是生產裝備、生產手段和工藝的選擇，也是技術方針、原則和政策的選擇不僅是技術的經濟效益的比較，而且包括社會效益、環境效益、區域效益的比較不是尋求某種具體問題的權宜性措施，而是為達到一定目標，選擇適合于一定社會、經濟、自然資源、生態環境甚至能引領經濟發展的技術類型和技術結構及技術方案技術選擇32/1/202319WHU-CopyrightByZouHuixia基于生產理論的技術選擇的經濟學原理認為任何一種創造經濟價值的活動，都是在一定的技術水平下投入一定的生產要素，獲得一定產出的過程。投入的最基本的生產要素是資本和勞動力。在資本和勞動力及產出價格一定時，不同的技術及不同的生產要素組合就會產生不同的經濟效果。因此技術及生產要素的組合方式就成為影響生產過程效率和效果的決定因素，由此也可見技術選擇的重要經濟意義。2/1/202320WHU-CopyrightByZouHuixia技術選擇的經濟學原理R區P區BCDEKK/L=mLKdKaKbKcKbKaKcKeY1Y2Y3Y4AF資本密集型技術、勞動密集型技術與產出的關系2/1/202321WHU-CopyrightByZouHuixia技術選擇的原則技術的先進性與適用性相統一技術的效益與投入成本相統一技術的特定目標與社會效益相統一技術結構合理化原則

2/1/202322WHU-CopyrightByZouHuixia3.2國家技術前瞻研究及選擇國家技術前瞻研究林毅夫技術選擇假說：一個國家最適宜（優）的技術結構內生決定于這個國家的要素稟賦結構。如果一個發展中國家選擇與其要素稟賦結構相一致的技術結構,那么這個發展中國家和發達國家之間在全要素生產率以及每個勞動力的人均產出上的差異就會變得最小。進一步地，如果發展中國家選擇最適宜的技術，那么由于發展中國家在技術變遷的成本上比發達國家低，因此，發展中國家的經濟增長速度可以超過發達國家的經濟增長速度，從而，可以得出發展中國家可以收斂到發達國家的結論。2/1/202323WHU-CopyrightByZouHuixia技術選擇假說認為發展中國家應該以促進要素稟賦的結構升級為目標，一旦要素稟賦結構升級，利潤動機和競爭壓力就會驅使企業自發地進行技術和產業結構升級。要素稟賦結構升級意味著資本積累比勞動和自然資源的增長更快，無論物質資本還是人力資本都是如此。資本積累取決于經濟剩余（或者說是利潤）以及國民經濟的儲蓄傾向。如果發展中國家遵循比較優勢發展產業，那么就會有最大可能的經濟剩余，而且，資本的回報率和儲蓄傾向會最高，從而最大可能地進行要素稟賦結構升級。遵循這一發展戰略，發展中國家能夠取得比發達國家更快速的要素稟賦、技術和產業結構的升級，并實現收斂。2/1/202324WHU-CopyrightByZouHuixia應該說我國已經歷了要素稟賦的結構升級進入技術和產業結構的調整和升級時期在經歷了國際金融海嘯的沖擊后，國家技術選擇中更傾向于國家關鍵技術選擇。國家關鍵技術選擇是圍繞國家戰略目標，對提高我國綜合國力和國際競爭力，促進基礎產業、支柱產業和高技術產業發展，保持經濟持續增長，改善人民生活質量，保障國家安全起重要作用的技術。

如戰略性新興產業一是產品要有穩定并有發展前景的市場需求二是要有良好的經濟技術效益三是能帶動一批產業的興起

2/1/202325WHU-CopyrightByZouHuixia3.3企業技術選擇、導入、學習及內化企業技術選擇是基于國家產業發展路線而選擇的是面向市場需求的產品創新和面向批量化產銷的技術整合兩階段都會遇到的問題2/1/202326WHU-CopyrightByZouHuixia兩階段技術選擇的差異（目的、準則、參與者、風險

）在面向市場需求的產品創新中，技術選擇的目的是開發出市場需要的新產品。技術選擇的準則一是市場需求導向，二是新產品功能導向，且二者相當程度上是一致的。技術選擇的參與者主要是新產品開發人員和營銷人員。技術選擇的風險主要來自于產品設計的探索性強、設計試驗的投入高低不定。在面向批量化產銷的技術整合中，技術選擇的目的是整合出批量化產銷需要的產銷能力。技術選擇的準則一是產銷能力效率導向。二是經濟性導向。二者有時是矛盾的。技術選擇的參與者多一些。要求產品設計、工藝、材料、設備、標準化、信息、運作、營銷人員結合。技術選擇的風險，主要來自于工藝試驗、設備購置等投入高。如果工程化失敗或市場需求不足，則形成的損失比產品創新階段要大的多。

2/1/202327WHU-CopyrightByZouHuixia兩階段技術選擇的相似性都需要從企業戰略、戰術兩層面綜合考慮技術選擇問題除戰略、技術層面之外還需要考慮的其它因素需要考慮企業發展目標對技術的要求需要從市場占有和開拓、利潤增長、培育競爭優勢等目標出發，分析對技術選擇的要求需要考慮投資、成本與產出之間的關系需要考慮轉換成本（由一種技術體系轉換為另一種技術體系的代價）在技術選擇的可行性分析上有不少內容相似技術可行性、市場可行性、資源條件、預期經濟效益、風險分析2/1/202328WHU-CopyrightByZouHuixia企業技術導入無論是面向市場需求的產品創新，還是面向批量化產銷的技術整合，在技術選擇之后，企業都會面對技術導入的問題。所謂技術導入，即企業從各種途徑獲取所選擇的技術，進而使獲得的技術與企業現有技術體系銜接起來。不少學者認為，技術導入是企業自身研發的技術與來自外部的技術的交互作用過程。2/1/202329WHU-CopyrightByZouHuixia國際經驗表明，企業內部技術源是企業進行技術引進、吸收、消化的基礎，外部技術導入是企業快速提高技術能力的有效途徑。完整的技術導入模式架構市場機制作用下的技術購買準內部化的技術聯盟（企業通過組成臨時的合作單位，對一些單個企業難以研發的技術共同開發）完全內部化的以導入技術為取向的技術并購（以技術導入為目的的并購，是將外部R&D機構或高技術公司掌控的資源內部化的交易方式，這種并購可以通過股權收購或資產收購方式來完成。技術并購通常適用于企業在某一地理地區中核心技術或核心業務的擴張）。

2/1/202330WHU-CopyrightByZouHuixia研究技術整合的知名學者弗萊克（Fleck，1994）認為：企業的技術導入過程必須與企業內部的技術資源及其他各方面的綜合能力相結合與外部技術導入相比，內部研發可以有效地實現市場需求與研究開發的連接，可以有效地實現研究開發與制造部分的連接；同時，由于創新在企業內部進行，就不存在創新成果的產權分配，企業可以獨享創新成果的產權，減少技術外溢，獲得先發優勢。

2/1/202331WHU-CopyrightByZouHuixia隨著市場競爭日趨激烈和產業技術進步加快，產品的生命周期不斷縮短，單純依靠企業內部研發已很難跟上世界技術發展的速度。競爭優勢將被賦予最善于選擇技術的企業，而并非創造技術的企業。這時，外部技術導入就顯出了優勢。弗萊克等國外學者認為．外部技術導入的方式主要有技術購買、技術聯盟以及以技術導入為目的的企業并購。但由于技術交易雙方面對面的交流時間較短，企業往往無法導入技術訣竅、經驗、技能等過程性隱含技術，特別是生產和管理體系的導入，而后者正是企業技術能力提高的關鍵。因此，在企業技術導入后，就需要進行技術學習，以理解、消化和快速掌握技術，使導入技術發揮應有的效果。

2/1/202332WHU-CopyrightByZouHuixia企業技術學習

技術學習：即組織利用內部和外部條件，借助適當的商業模式，掌握所導入的技術的內涵、技術的應用過程。技術學習是企業有目的的行為可能發生于生產、設計、工程、研究、開發及銷售部門。技術學習可以提高企業的知識存量，增加企業的技術積累技術學習的途徑

干中學（1earningbydoing）可產生增量的創新，并將干中學植入了創新擴散的自組織模型之中（大衛和保羅森）用中學（1earningbyusing）可以提高生產效率，并可在企業內導入體現型或非體現型的產品和工藝變化（保羅森）從技術進步中學習，從產業競爭的溢出效應中學習，通過培訓、交互作用、雇用來學習，基于雇用、聯盟、創新和研發的學習，共享、模仿、搜索來學習。強調企業內的技術學習2/1/202333WHU-CopyrightByZouHuixia企業技術內化與技術能力技術內化是將導入和學習的技術應用于企業的產品創新、工藝創新、技術整合等過程，其直接結果是企業技術能力的提高。技術能力是依附在企業內部人力資源要素、固定資產要素、組織要素和信息要素中的所有內化知識和技術的總和。2/1/202334WHU-CopyrightByZouHuixia普拉哈拉德和哈默爾（PrahaladandHamel，1990）認為核心能力是組織中的積累性知識，特別是關于如何協調不同的生產技能和有機結合多種技術流派的學識。技術能力則是企業核心能力的核心。技術學習和技術內化是企業提高自身技術能力的根本途徑。技術內化表現為一種技術能力不斷提高的過程。對大多數企業而言，技術能力是企業競爭優勢的最終來源。企業導入、學習、內化技術的目的，就在于提升自己的技術能力。2/1/202335WHU-CopyrightByZouHuixia關于核心能力普拉哈拉德和哈默爾1995年的新見解：核心能力是能使企業提供附加價值給客戶的一組獨特的技能和技術。麥肯錫管理咨詢公司認為：核心能力是某一組織內部一系列的技能和知識的結合，它具有使一項或多項業務達到世界一流水平的能力（哈默爾和瑞斯HamelandHeece，1994）。概括地說，企業核心能力是指提供企業競爭能力和競爭優勢基礎的多方面技術、技能和知識的有機組合。企業的核心能力是企業的重要特殊能力，不僅覆蓋了企業所有的非物質無形資源，而且具備把與企業相關的變化因素整合到核心技能中去的應變能力。2/1/202336WHU-CopyrightByZouHuixia企業長期競爭優勢基礎的核心能力特征價值優越性。核心能力應當有利企業效率的提高，能夠使企業在創造價值和降低成本方面比競爭對手更優秀。異質性。一個企業擁有的核心能力應該是該企業獨一無二的，是企業成功的關鍵因素，核心能力的異質性決定了企業之間的異質性和效率差異。不可仿制性。核心能力在企業長期的生產經營活動過程中積累形成，深深地印上了企業特殊組成、特殊經歷的烙印，其他企業難以復制