上市開放式基金登記結算業務介紹中國證券登記結算有限責任公司業務發展部任瑞新1內容提要賬戶管理認購交易、申購及贖回登記托管轉托管資金結算權益分派費用標準2上市開放式基金

賬戶管理3賬戶管理投資人可持我公司深圳人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（統稱深圳證券賬戶）通過證券公司營業部在深交所認購和交易上市開放式基金投資人可持我公司深圳開放式基金賬戶通過基金管理人及其代銷機構認購、申購和贖回上市開放式基金上市開放式基金賬戶管理深圳證券賬戶管理深圳開放式基金賬戶管理4證券賬戶管理目前暫時只允許持深圳證券賬戶辦理上市開放式基金業務已有深圳證券賬戶的投資人可直接認購上市開放式基金尚無深圳證券賬戶的投資人可通過我公司深圳分公司及其委托的代理機構開立賬戶證券賬戶開立、注銷、合并及證券賬戶資料變更等業務，按照我公司《證券賬戶管理規則》辦理5開放式基金賬戶管理注冊注冊確認注冊資料變更注冊注銷6開放式基金賬戶注冊（一）開放式基金賬戶注冊投資人持證券賬戶向我公司申請開通開放式基金業務功能，并取得我公司TA系統確認反饋的業務過程深圳開放式基金賬戶由深圳證券賬戶注冊生成的開放式基金賬戶目前暫時只允許持深圳開放式基金賬戶辦理上市開放式基金業務一個投資人只能擁有一個深圳開放式基金賬戶，但法律、法規、規章或我公司另有規定除外7開放式基金賬戶注冊（二）已有深圳證券賬戶的投資人，可經過基金管理人或代銷機構以其證券賬戶向我公司申請注冊深圳開放式基金賬戶尚無深圳證券賬戶的投資人，如通過基金管理人或代銷機構向我公司申請注冊開放式基金賬戶，我公司將配發新的深圳證券投資基金賬戶，同時自動注冊成為深圳開放式基金賬戶已通過基金管理人或代銷機構注冊深圳開放式基金賬戶的投資人，可在該處直接辦理開放式基金業務申報8開放式基金賬戶注冊確認開放式基金賬戶注冊確認已注冊開放式基金賬戶投資人為了在多個代銷機構處辦理基金認購、申購和贖回業務，通過擬辦理業務的代銷機構申報已注冊開放式基金賬戶，并取得我公司TA系統確認反饋的業務過程已通過基金管理人或代銷機構辦理過深圳開放式基金賬戶注冊手續的投資人，擬通過其他代銷機構、基金管理人申報開放式基金業務的，須用深圳開放式基金賬戶，在新的代銷機構、基金管理人處申報注冊確認9開放式基金賬戶注冊資料變更開放式基金賬戶注冊資料中投資人姓名（名稱）、有效身份證明文件類型、號碼發生變更，投資人應按照我公司《證券賬戶管理規則》的規定，在證券賬戶開戶代理網點辦理證券賬戶資料變更申報除上述三項以外的開放式基金賬戶注冊資料變更，投資人可在基金管理人或代銷機構處辦理10開放式式基金金賬戶戶注冊冊注銷銷投資人人如擬擬注銷銷開放放式基基金賬賬戶注注冊，，應在在原注注冊開開放式式基金金賬戶戶的基基金管管理人人或代代銷機機構處處辦理理，并并應同同時滿滿足以以下條條件：：開放式式基金金賬戶戶中基基金份份額為為零對在多多處基基金管管理人人或代代銷機機構辦辦理開開放式式基金金賬戶戶注冊冊確認認手續續的，，已辦辦理撤撤銷開開放式式基金金賬戶戶注冊冊確認認手續續11賬戶使使用注注意事事項擁有多多個深深圳證證券賬賬戶的的投資資人，，只能能選擇擇一個個注冊冊為深深圳開開放式式基金金賬戶戶。為為了日日后方方便辦辦理基基金份份額跨跨系統統轉托托管，，建議議投資資人在在深交交所市市場也也只使使用該該注冊冊賬戶戶認購購、買買賣上上市開開放式式基金金對于通通過我我公司司配發發深圳圳證券券投資資基金金賬戶戶的投投資人人，為為了日日后方方便辦辦理基基金份份額跨跨系統統轉托托管，，建議議也只只使用用配發發的深深圳證證券投投資基基金賬賬戶在在深交交所認認購、、買賣賣上市市開放放式基基金12上市開開放式式基金金認認購登登記結結算業業務13認購登登記結結算業業務通過深深交所所認購購上市市開放放式基基金通過基基金管管理人人及其其代銷銷機構構認購購上市市開放放式基基金14通過深深交所所認購購處理理流程程（一一）認購期期內的的每個個交易易日正正常交交易時時段，，上市市開放放式基基金均均在深深交所所掛牌牌發售售上市開開放式式基金金場內內發售售沿用用新股股上網網定價價模式式，但但無配配號及及中簽簽環節節15通過深深交所所認購購處理理流程程（二二）T日，，投資資人通通過深深交所所的各各會員員營業業網點點報盤盤認購購上市市開放放式基基金，，所有有委托托一經經確認認不得得撤銷銷；當當日閉閉市后后，我我公司司深圳圳分公公司根根據認認購情情況進進行資資金清清算，，并將將認購購清算算數據據傳送送結算算參與與人T＋1日，，深圳圳分公公司將將全部部認購購資金金劃入入上市市開放放式基基金的的認購購專戶戶，相相應記記減各各結算算參與與人結結算備備付金金賬戶戶。結結算參參與人人應向向深圳圳分公公司劃劃付足足額資資金；；深圳圳分公公司對對認購購資金金不足足的結結算參參與人人做認認購不不足資資金部部分的的無效效處理理，相相應記記減該該基金金的認認購專專戶并并記增增該結結算參參與人人結算算備付付金賬賬戶（（沖減減資金金透支支額））T+2日，，對于T＋＋1日劃付付資金不足足的結算參參與人，深深圳分公司司將按投資資人認購委委托的時間間由后到先先進行無效效處理（拉拉單），直直至有效部部分的累計計資金最大大程度上接接近于該結結算參與人人有效的申申購資金總總額。深圳圳分公司當當日向結算算參與人下下發認購資資金不到位位的記錄、、全部認購購記錄和認認購有效記記錄認購期內的的每一認購購日均按上上述業務流流程滾動處處理16通過深交所所認購處理理流程（三三）L+3日（L日為截截止認購日日），深圳分公公司就發行行期內通過過深交所認認購上市開開放式基金金的全部認認購資金出出具資金證證明及認購購情況說明明L＋4日，，若上市開放放式基金的的總認購資資金滿足基基金成立條條件，深圳圳分公司當當日將通過過深交所認認購的全部部認購資金金劃入該基基金托管人人的結算備備付金賬戶戶基金認購期期內，所有有投資人的的認購資金金將被凍結結，所凍結結資金利息息在中國人人民銀行規規定的結息息日的下一一工作日劃劃付到該基基金托管人人的結算備備付金賬戶戶；若基金金發行期跨跨越季度結結息日，則則相應利息息分兩次計計付17通過基金管管理人及其其代銷機構構認購處理理流程（一一）T日，投資資人通過代代銷機構/基金管理理人提交基基金認購申申報。對于于尚無開放放式基金賬賬戶的投資資人，可在在提交認購購申報的同同時提交賬賬戶注冊申申報T+1日，，我公司TA系統依依據基金管管理人約定定的認購費費率，按外外扣法對T日有效認認購申報計計算投資人人認購所得得基金份額額，并將認認購處理回回報發送給給代銷機構構/基金管管理人；同同時生成資資金清算數數據，并將將資金清算算結果發送送給代銷機機構/基金金管理人，，通知其及及時劃撥應應付款項T＋2日日日終，TA系統根據據資金交收收結果，與與交收資金金不足的代代銷機構/基金管理理人聯系，，通知其于于T＋3日日11:00之前提提供拉單明明細表18通過基金管管理人及其其代銷機構構認購處理理流程（二二）T＋3日，，TA系統統根據代銷銷機構/基基金管理人人提供的拉拉單明細表表進行拉單單處理。如如果代銷機機構/基金金管理人在在規定時點點前未提供供拉單明細細表，或提提供的拉單單明細表不不完備，TA系統將將進行自動動拉單處理理。自動拉拉單的原則則是按照申申請單號順順序的逆序序拉單認購期內的的每一認購購日均按上上述業務流流程滾動處處理19通過基金管管理人及其其代銷機構構認購處理理流程（三三）L＋2(在在發生拉單單時為L＋＋3)日，，TA系統統將認購結結束待確認認數據發送送基金管理理人L＋3(在在發生拉單單時為L＋＋4)日，，基金管理理人反饋確確認數據;TA系統統生成凈認認購金額（（份額）和和費用數據據；我公司司出具驗資資證明；生生成資金交交收指令L＋4(在在發生拉單單時為L＋＋5)日，，TA系統統將基金認認購資金扣扣除認購費費用后，劃劃到基金管管理人或其其委托的基基金托管人人備付金賬賬戶基金募集期期內，所有有投資人的的認購資金金將被凍結結，所凍結結資金利息息在中國人人民銀行規規定的結息息日的下一一工作日劃劃付到該基基金托管人人的結算備備付金賬戶戶；若基金金募集期跨跨越季度結結息日，則則相應利息息分兩次計計付20上市開放式式基金交易易、

申購購贖回登記記結算業務務21上市開放式式基金交易易的登記結結算在交易所日日常交易中中，上市開開放式基金金與封閉式式基金、A股、債券券等上市證證券合并辦辦理資金清清算與交收收T日閉市后后，深圳分分公司根據據各結算參參與人當日日的交易數數據和其他他非交易數數據（包括括股份派息息、配股認認購扣款、、保證金調調整、季度度結息、透透支罰息等等），計算算出各結算算參與人在在T+1日日的應收、、應付資金金凈額，生生成資金清清算數據，，并據此與與各結算參參與人完成成T+1日日的資金交交收T日閉市后后，深圳分分公司根據據上市開放放式基金的的交易數據據，計算每每個投資人人買賣上市市開放式基基金的應收收、應付數數量；并于于T日晚根根據上述清清算結果對對投資人的的證券賬戶戶余額進行行相應的記記增或記減減處理，完完成上市開開放式基金金的無紙化化交收上市開放式式基金的成成交金額納納入結算風風險基金和和結算保證證金的計算算基礎22上市開放式式基金申購購贖回處理理流程T日，投資資人通過代代銷機構提提交基金申申購、贖回回申報T日晚上，，基金管理人人將該日基基金份額凈凈值信息傳傳送TA系統。TA系統對當日日的有效申申購、贖回回申報進行行處理，生生成交易待待確認數據據，并發送送基金管理理人T+1日上上午，TA系統將前前一交易日日基金份額額凈值信息息傳送有關關代銷機構構進行發布布T+1日，，基金管理人人對T日申購、贖贖回申報進進行確認，，將有關確確認結果傳傳TA系統T+1日，，TA系統對經基金管管理人確認認的T日申購、贖贖回數據做做過戶處理理，生成處處理回報發發送給代銷銷機構T+2日起（含當當日），投投資人申購購份額可用用23上市開放式式基金登登記托管業業務24上市開放式式基金登記記托管（一一）我公司對上上市開放式式基金份額額采取分系系統登記原原則通過證券公公司營業部部在證券交交易所認購購和買入的的基金份額額，登記在在我公司證證券登記系系統，以投投資人證券券賬戶記載載，托管在在證券公司司營業部通過基金管管理人及其其代銷機構構認購、申申購的基金金份額，登登記在我公公司TA系系統，以投投資人開放放式基金賬賬戶記載，，托管在基基金管理人人及其代銷銷機構處25上市開放式式基金登記記托管（二二）基金管理人人應在上市市開放式基基金合同生生效后的三三個工作日日內，分別別在我公司司深圳證券券登記系統統和TA系系統，將其其已募集的的上市開放放式基金份份額辦理初初始登記手手續上市開放式式基金通過過證券交易易所交易涉涉及的基金金份額變更更登記，以以及證券賬賬戶下基金金份額的非非交易過戶戶、司法協協助等業務務通過證券券登記系統統辦理上市開放式式基金通過過基金管理理人及其代代銷機構申申購和贖回回涉及的基基金份額變變更登記，，以及開放放式基金賬賬戶下基金金份額的非非交易過戶戶、司法協協助等業務務通過TA系統辦理理26非交易過戶戶對于托管于于深圳證券券登記系統統的上市開開放式基金金份額，若若因司法裁裁決過戶、、繼承等原原因需要辦辦理非交易易過戶業務務，有關當當事人可比比照封閉式式基金非交交易過戶的的現有規定定到深圳分分公司柜臺臺辦理相關關手續對于托管于于TA系統統的上市開開放式基金金份額，因因繼承、捐捐贈，以及及其他情形形需進行基基金份額的的轉讓，有有關當事人人可直接到到我公司TA業務柜柜臺辦理相相關手續27質押登記對于托管于于深圳證券券登記系統統的上市開開放式基金金份額，深深圳分公司司目前只受受理以證券券公司為出出質人并以以商業銀行行為質權人人的基金份份額質押登登記業務。。證券公司司和商業銀銀行可依照照現有規定定通過交易易系統報盤盤方式辦理理基金份額額質押和解解除質押登登記手續由于技術條條件的限制制，托管于于TA系統統的上市開開放式基金金份額目前前暫不能辦辦理質押登登記業務28司法協助對于托管于于深圳證券券登記系統統的上市開開放式基金金份額，深深圳分公司司目前不受受理有關基基金份額的的司法凍結結業務，相相關司法機機關可直接接要求證券券公司營業業部協助辦辦理基金份份額的司法法凍結和解解凍業務對于托管于于TA系統統中上市開開放式基金金份額，我我公司依據據國家有關關法律、法法規，在對對人民法院院、人民檢檢察院及國國家其他有有權機關出出示的執行行公務證、、介紹信、、生效法律律文書、協協助執行通通知書核驗驗無誤后，，協助辦理理基金份額額的凍結或或解凍手續續29上市開放式式基金轉轉托管業務務30上市開放式式基金轉托托管系統內轉托托管跨系統轉托托管31系統內轉托托管系統內轉托托管投資人將托托管在某證證券公司營營業部的上上市開放式式基金份額額轉托管到到其他證券券公司營業業部，或將將托管在某某基金管理理人或其代代銷機構的的上市開放放式基金份份額轉托管管到其他基基金管理人人或代銷機機構系統內轉轉托管按按我公司司現行的的有關規規定辦理理32變更證券券公司營營業部的的系統內內轉托管管處理流流程（一一）在正式申申請辦理理轉托管管之前，，投資人人須確定定其上市市開放式式基金份份額擬轉轉入證券券公司營營業部的的席位號號T日，投投資人持持有效身身份證件件和深圳圳證券賬賬戶卡到到轉出方方證券公公司營業業部申請請辦理上上市開放放式基金金份額的的系統內內轉托管管業務T日，在受受理投資資人申請請后，轉轉出方證證券公司司營業部部按照深深圳分公公司相關關數據接接口規范范申報轉轉托管申報數據據中指定定上市開開放式基基金代碼碼同時指指定轉托托管數量量的，按按投資人人上述指指定辦理理;申報報數據中中指定上上市開放放式基金金代碼而而未指定定轉托管管數量的的，視同同該上市市開放式式基金全全部份額額轉出（（含當日日買進份份額）;申報數數據中未未指定上上市開放放式基金金代碼的的，視同同投資人人將所有有上市證證券（包包括上市市開放式式基金份份額在內內）全部部轉出33變更證券券公司營營業部的的系統內內轉托管管處理流流程（二二）T日晚上上，深圳圳分公司司向轉出出方證券券公司營營業部發發送已確確認和未未確認的的轉托管管數據，，并向轉轉入方證證券公司司營業部部發送已已確認的的轉托管管數據自T+1日始，，投資人人可通過過轉入方方證券公公司營業業部申請請賣出基基金份額額34變更基金金管理人人/代銷銷機構的的系統內內轉托管管處理流流程投資人在在轉出方方代銷機機構/基基金管理理人處辦辦理轉托托管手續續前，應應確保已已在轉入入方代銷銷機構/基金管管理人處處辦妥基基金賬戶戶注冊確確認手續續T日，投投資人在在轉出方方代銷機機構/基基金管理理人處申申報轉托托管，注注明開放放式基金金賬戶號號碼、基基金代碼碼、轉托托管份額額以及轉轉入方代代銷機構構/基金金管理人人代碼T日日終終，TA系統對轉轉托管申申報進行行檢查，，并對合合格轉托托管申報報進行相相關操作作處理T＋1日日，TA系統向轉轉出方代代銷機構構/基金管理理人發送送成功及及失敗轉轉托管處處理回報報，并向向轉入方方代銷機機構/基金管理理人發送送成功轉轉托管處處理回報報自T+2日始，，投資人人可通過過轉入方方代銷機機構/基基金管理理人贖回回基金份份額35系統內轉轉托管限限制處于認購購期或封封閉期內內的上市市開放式式基金份份額不得得辦理系系統內轉轉托管36跨系統轉轉托管跨系統轉轉托管投資人將將托管在在某證券券公司營營業部的的上市開開放式基基金份額額轉托管管到某基基金管理理人或代代銷機構構，或將將托管在在某基金金管理人人或其代代銷機構構的上市市開放式式基金份份額轉托托管到某某證券公公司營業業部上市開放放式基金金份額跨跨系統轉轉托管只只限于在在證券賬賬戶和以以其為基基礎注冊冊的開放放式基金金賬戶之之間進行行37跨系統轉轉托管－－場內轉轉場外（（一）投資人擬擬將上市市開放式式基金份份額從證證券登記記系統轉轉入TA系統，按按以下程程序辦理理（證券券公司營營業部轉轉代銷機機構/基金管理理人）投資人在在辦理轉轉托管手手續前，，應確保保已在轉轉入方基基金管理理人或代代銷機構構處成功功辦理開開放式基基金賬戶戶注冊或或開放式式基金賬賬戶注冊冊確認，，并獲知知該代銷銷機構/基金管管理人代代碼（6××××××））T日，投投資人在在轉出方方證券公公司營業業部提出出跨系統統轉托管管申請，，轉出方方證券公公司營業業部按照照深圳分分公司相相關數據據接口規規范申報報轉托管管，必須須注明轉轉入方代代銷機構構/基金金管理人人代碼、、證券賬賬戶號碼碼、基金金代碼和和轉托管管數量，，申報轉轉出的證證券代碼碼不能為為空，委委托數量量須為大大于0的的整數份份T日收市后，，證券登記系系統對轉出方方證券公司營營業部上傳的的跨系統轉托托管申報進行行檢查，若為為有效申報則則記減投資人人證券賬戶中中的基金份額額，并將上述述轉托管申報報發送TA系系統。轉出方方證券公司營營業部可于T日晚接收深深圳分公司反反饋的有效申申報處理結果果和無效申報報信息38跨系統轉托管管－場內轉場場外（二）T日晚，TA系統對跨系系統轉托管申申報進行檢查查，對于有效效轉托管申報報，TA系統統將轉入基金金份額記入投投資人深圳類類開放式基金金賬戶中（以以轉出基金份份額的深圳證證券賬戶為基基礎注冊而成成的開放式基基金賬戶）；；對于不合格格轉托管申報報，TA系統統將轉入基金金份額做掛賬賬處理，投資資人可通過擬擬轉入方代銷銷機構/基金金管理人申請請調賬TA系統自開開放式基金賬賬戶記增轉入入基金份額之之日起，開始始計算投資人人持有基金份份額的期限T＋1日，TA系統將將有效申報處處理結果發送送轉入方代銷銷機構/基金金管理人自T＋2日起起，投資人可可以在轉入方方代銷機構/基金管理人人處申報贖回回基金份額39跨系統轉托管管－場外轉場場內（一）投資人擬將上上市開放式基基金份額從TA系統轉入證券券登記系統，，按以下程序序辦理（代銷銷機構/基金金管管理理人人轉轉證證券券公公司司營營業業部部））T日日，，投投資資人人在在轉轉出出方方代代銷銷機機構構提提出出跨跨系系統統轉轉托托管管申申請請，，注注明明轉轉入入證證券券公公司司營營業業部部席席位位號號、、開開放放式式基基金金賬賬戶戶號號碼碼、、基基金金代代碼碼、、轉轉托托管管數數量量，，其其中中轉轉托托管管數數量量應應為為整整數數份份T日日，，TA系統統對對轉轉出出方方代代銷銷機機構構/基金金管管理理人人上上傳傳的的跨跨系系統統轉轉托托管管申申報報進進行行檢檢查查，，對對檢檢查查有有效效的的跨跨系系統統轉轉托托管管申申報報記記減減投投資資人人深深圳圳開開放放式式基基金金賬賬戶戶中中的的基基金金份份額額由于跨跨系統統轉托托管導導致開開放式式基金金賬戶戶中上上市開開放式式基金金份額額低于于基金金管理理人規規定的的單個個賬戶戶最低低持有有限額額時，，TA系統統對剩剩余基基金份份額進進行強強制贖贖回處處理40跨系統統轉托托管－－場外外轉場場內（（二））T＋1日，，證券券登記記系統統對跨跨系統統轉托托管申申報進進行檢檢查，，若為為有效效轉托托管申申報，，則將將轉入入基金金份額額記入入投資資人深深圳證證券賬賬戶中中（轉轉出開開放式式基金金賬戶戶的基基礎證證券賬賬戶））；若若為無無效申申報（（如轉轉入賬賬戶在在當日日被注注銷或或其他他情況況），，證券券登記記系統統將轉轉入基基金份份額掛掛賬處處理，，投資資人可可通過過轉入入方證證券公公司營營業部部向深深圳分分公司司申請請調賬賬T＋1日，TA系統將將有效效及無無效跨跨系統統轉托托管處處理回回報發發送轉轉出方方代銷銷機構構/基金管管理人人，證證券登登記系系統將將合格格跨系系統轉轉托管管處理理回報報發送送轉入入方證證券公公司營營業部部自T＋＋2日日起，，投資資人可可以通通過轉轉入方方證券券公司司營業業部申申報在在深交交所賣賣出基基金份份額41跨系統轉托管管限制處于下列情形形之一的上市市開放式基金金份額不得辦辦理跨系統轉轉托管處于認購期內內或封閉期內內的上市開放放式基金份額額權益分派前R－2日至R日（R日為為權益登記日日）的上市開開放式基金份份額處于質押、凍凍結狀態的上上市開放式基基金份額42上市開放式基基金

資金結結算業務43上市開放式基基金資金結算算（一）我公司對上市市開放式基金金采取分系統統清算原則。。通過證券交交易所認購和和交易上市開開放式基金所所涉及的資金金清算由證券券登記系統完完成；通過基基金管理人及及其代銷機構構認購、申購購和贖回上市市開放式基金金所涉及的資資金清算由TA系統完成成我公司對上市市開放式基金金采取多邊凈凈額結算方式式進行資金結結算44上市開放式式基金資金金結算（二二）證券公司、、基金管理理人及其代代銷機構等等結算參與與人在參與與我公司上上市開放式式基金資金金結算業務務前，應按按我公司有有關規定，，在我公司司開立結算算備付金賬賬戶，并與與我公司簽簽訂資金結結算業務協協議已在我公司司開立證券券結算備付付金賬戶、、開放式基基金結算備備付金賬戶戶的結算參參與人，無無須另行開開立上市開開放式基金金結算備付付金賬戶45上市開放式式基金資金金結算（三三）上市開放式式基金通過過證券交易易所認購、、交易所涉涉及的資金金交收，遵遵循“先滿滿足二級市市場交收，，后滿足網網上認購交交收”原則則上市開放式式基金通過過基金管理理人及其代代銷機構認認購、申購購贖回所涉涉及的資金金交收，遵遵循“先滿滿足申購贖贖回資金交交收，后滿滿足認購資資金交收””原則46上市開放式式基金資金金結算（四四）上市開放式式基金資金金交收期限限通過證券交交易所認購購、交易：：T＋1通過基金管管理人及代代銷機構認認購：T＋2通過基金管管理人及代代銷機構申申購：T＋2通過基金管管理人及代代銷機構贖贖回：T＋N（N由管理理人事先約約定）47上市開放式式基金資金金結算（五五）上市開放式式基金認購購的資金結結算證券登記系系統根據上上市開放式式基金通過過證券交易易所T日認認購申報數數據于當日日進行資金金清算，產產生資金清清算數據，，于T+1日通過結結算參與人人的結算備備付金賬戶戶完成資金金交收。結結算參與人人結算備付付金賬戶余余額不足交交收的，證證券登記系系統對資金金不足部分分的認購申申報于T+2日做無無效處理TA系系統統于于T+1日日對對上上市市開開放放式式基基金金通通過過基基金金管管理理人人及及其其代代銷銷機機構構T日日認認購購申申報報數數據據進進行行資資金金清清算算，，產產生生資資金金清清算算數數據據，，于于T+2日日通通過過結結算算參參與與人人的的結結算算備備付付金金賬賬戶戶完完成成資資金金交交收收。。結結算算參參與與人人結結算算備備付付金金賬賬戶戶余余額額不不足足交交收收的的，，TA系系統統對對資資金金不不足足部部分分的的認認購購申申報報于于T+3日日做做無無效效處處理理48上市市開開放放式式基基金金資資金金結結算算（（六六））上市市開開放放式式基基金金日日常常交交易易與與申申購購、、贖贖回回的的資資金金結結算算證券券登登記記系系統統于于T日日閉閉市市后后對對上上市市開開放放式式基基金金及及其其他他上上市市證證券券當當日日在在證證券券交交易易所所的的成成交交數數據據和和其其他他非非交交易易業業務務數數據據合合并并進進行行資資金金清清算算，，計計算算出出結結算算參參與與人人應應收收、、應應付付凈凈額額，，產產生生資資金金清清算算數數據據，，于于T+1日日通通過過結結算算參參與與人人的的結結算算備備付付金金賬賬戶戶完完成成資資金金交交收收TA系統于于T日日終終將上市開開放式基金金通過基金金管理人及及其代銷機機構T-1日申購及及T-N+1日（N由基金管管理人事先先約定）贖贖回及開放放式基金當當日業務數數據合并進進行資金清清算，計算算出結算參參與人應收收、應付凈凈額，產生生資金清算算數據，于于T+1日日通過結算算參與人的的結算備付付金賬戶完完成資金交交收49上市開放式式基金權權益分派業業務50上市開放式式基金權益益分派上市開放式式基金權益益分派分別別由證券登登記系統和和TA系統統依據權益益登記日（（R日）各各自的投資資人名冊數數據進行證券登記系系統只可進進行現金紅紅利分派，，TA系統統可按投資資人選擇進進行現金紅紅利或紅利利再投資分分派51深圳證券登登記系統權權益分派流流程（一））在刊登分紅紅派息公告告（預告））前兩個工工作日，基基金管理人人應向深圳圳分公司登登記存管部部提交以下下材料基金分紅派派息方案（（預案）基金分紅派派息公告（（預告）上述材料均均需加蓋基基金管理人人印章，多多頁的材料料需加蓋騎騎縫章。深深圳分公司司對上述材材料進行審審核，并可可以根據業業務安排情情況另行確確定基金權權益登記日日深圳分公司司將審核通通過的分紅紅派息公告告（預告））轉發給深深交所基金金債券部，，基金管理理人可以在在確定公告告日的前一一工作日16：00之后與深深交所基金金債券部聯聯系確認如分紅派派息方案案發生變變更，基基金管理理人須于于R日（（R日為為權益登登記日））上午11:30前將將擬定的的分紅派派息方案案及公告告（加蓋蓋基金管管理人印印章，多多頁的需需加蓋騎騎縫章））以傳真真形式同同時送達達深圳分分公司登登記存管管部和深深交所基基金債券券部52深圳證券券登記系系統權益益分派流流程（二二）R+1日日，深圳圳分公司司根據R日投資資人持有有上市開開放基金金份額登登記資料料計算現現金紅利利，并將將有關現現金紅利利的收款款通知以以傳真形形式傳送送基金管管理人；；基金管管理人收收到該通通知后確確認回傳傳基金管理理人或其其委托的的基金托托管人應應按通知知中的要要求在R＋2日日12:00前前將現金金紅利匯匯到指定定賬戶。。在及時時足額收收到現金金紅利后后，深圳圳分公司司將在R+2日日閉市后后向結算算參與人人發送包包含上市市開放基基金現金金紅利在在內的資資金結算算數據若基金管管理人未未能在規規定時點點前足額額劃付現現金紅利利的，深深圳分公公司將推推遲現金金紅利的的派發R+3日日，深圳圳分公司司將現金金紅利劃劃入結算算參與人人結算備備付金賬賬戶，結結算參與與人應及及時派發發給投資資人R+3日日，深圳圳分公司司向基金金管理人人傳真《《權益分分派統計計結果報報表》53TA系統統權益分分派（一一）基金管理理人應于于權益分分派預告告前，預預先向我我公司提提交權益益分派申申請，權權益分派派預告經經我公司司確認無無誤后，，管理人人再行公公告R日之前前（不含含R日）），投資資人可通通過代銷銷機構/基金管管理人進進行基金金權益分分派方式式申報，，多次申申報的，，以最后后一次申申報為準準基金管理理人應于于R日19:00前將將最終確確定的分分紅比例例方案通通知我公公司，TA系統統于R日日進行基基金權益益登記，，并做基基金凈值值除權處處理R+1日日，TA系統計計算投資資人應得得的紅利利再投資資所得基基金份額額及稅后后現金紅紅利，并并將基金金權益分分派劃款款通知傳傳基金管管理人，，基金管管理人收收到該通通知后確確認回傳傳54TA系統統權益分分派（二二）R+1日，TA系統登記記紅利再投資資所得基金份份額，并將紅紅利再投資份份額到賬回報報發送給代銷銷機構和基金金管理人R+2日12:00前，，基金管理人人或基金托管管人將現金紅紅利劃入指定定賬戶。在及及時足額收到到現金紅利后后，TA系統統將于R+2日下午向結結算參與人發發送包含上市市開放式基金金現金紅利在在內的資金結結算數據若基金管理人人或基金托管管人未能在規規定時點前足足額劃付現金金紅利的，TA系統將推推遲現金紅利利的派發R+3日，TA系統將現現金紅利劃入入結算參與人人結算備付金金賬戶，結算算參與人應及及時派發給投投資人55上市開放式基基金

收費標標準56上市開放式基基金登記結算算費用（一））向基金管理公公司的收費標標準收費項目費率標準備注比例收費方式認購登記結算費按認購金額萬分之二，最高30萬元按月計算，按季度從系統外由我公司總部統一向基金管理公司收取買入、申購及定期定額申購登記結算費免收賣出及贖回登記結算費免收基金轉換登記結算費免收基金紅利手續費免收服務月費按交易日日均基金規模十萬分之二。服務月費自基金成立之日起，一年內免收；該項費用年度最低10萬元，最高50萬元固定收費方式每只基金每年30萬元，自基金成立季度起，每季度7.5萬，每季度初3個工作日內收取上季度費用，不滿一季度按一季度計每季度初，基金管理公司將款項劃到我公司總部財務賬戶備注1、比例收費方式或固定收費方式由基金管理公司任選一種2、系列基金收費視同單只基金3、認購登記結算費按場內和場外認購金額計算；TA服務月費按當月交易日場內和場外日均基金規模計算57上市開放式基基金登記結算算費用（二））向投資人的收收費標準總部TA系統深圳分公司登記系統收費項目費率標準收費項目費率標準基金賬戶注冊、銷戶、掛失補辦、合并、資料查詢、資料更改免費基金轉托管免費轉托管同一交易日內，投資人通過同一轉出方將證券轉入同一轉入方（不論轉托管所轉證券的種類、數量和次數），須交納轉托管費30元。轉托管費由轉出方結算參與人代為收取，其中，10元歸參與人所有，另20元由深圳分公司從參與人的結算備付金中按月扣收基金非交易過戶過戶費：100元×2/筆（向過入方與過出方各收100元）基金質押質押基金面額的十萬分之五（由出質人出），最低100元58上市市開開放放式式基基金金登登記記結結算算費費用用（（三三））深圳圳分分公公司司代代收收費費用用深圳圳分分公公司司按按基基金金成成交交金金額額的的0.03‰‰向向結結算算參參與與人人收收取取結結算算風風險險基基金金，，按按成成交交金金額額的的0.0975‰‰代代收收交交易易經經手手費費，，按按成成交交金金額額的的0.04‰‰代代收收監監管管規規費費，，按按基基金金上上網網定定價價發發行行所所得得價價款款（（發發行行價價××發發行行份份額額））的的2.5‰‰代代收收上上網網發發行行手手續續費費59LOFs模模式對基金金產品的限限制外扣計費前收費利息不折份份額60謝謝！TheEnd619、靜夜四無無鄰，荒居居舊業貧。。。1月-231月-23Thursday,January5,202310、雨雨中中黃黃葉葉樹樹，，燈燈下下白白頭頭人人。。。。03:15:2203:15:2203:151/5/20233:15:22AM11、以我獨沈沈久，愧君君相見頻。。。1月-2303:15:2203:15Jan-2305-Jan-2312、故人江江海別，，幾度隔隔山川。。。03:15:2203:15:2203:15Thursday,January5,202313、乍見翻疑夢夢，相悲各問問年。。1月-231月-2303:15:2203:15:22January5,202314、他