2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD凱恩集團咨詢報告之一浙江凱恩集團2003年9月上海機密Goto20030902901`組織結構和運行機制設計2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD凱恩集團咨詢報告清單之一：集團組織與運行機制設計附件1：集團崗位描述附件2：集團管理體系和管理流程設計附件3：子公司組織優化設計之二：薪酬和考核評價體系設計附件1：崗位評價辦法附件2：各類人員考核表附件3：計劃目標分解考核法

附件4：總經理分配及考核方案之三：戰略規劃總報告附件1：特紙和特種電池行業調研報告附件2：房地產行業調研報告附件3：國泰君安房地產調研報告之四：凱恩集團企業文化綱要2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD前言：凱恩集團是以凱恩投資集團有限公司為核心企業并由所有成員企業組成的一個的集合體，是一個社團法人，所有成員企業在資產紐帶的基礎上，由協議和集團章程而結為聯合體。用數學概念來表示，即：凱恩集團＝｛凱恩投資集團公司、凱恩特種材料股份有限公司、凱恩天驕數碼有限公司、凱恩電池有限公司、凱恩房地產有限公司、凱恩八達紙業有限公司、凱恩衢州氟化工有限公司、凱恩營銷公司、凱恩科技開發公司，等｝凱恩集團的核心企業對成員企業通過控股和參股的方式形成紐帶關系。2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD初步方案目錄

一、對現有組織結構的分析二、組織結構優化的基本思路和組織框架三、治理結構和運行體系四、集團總部支持部門功能定位五、投資集團公司部門設置和功能定位六、集團總部和投資集團公司各部門職責詳細描述七、凱恩集團管理體系構建及母、子公司管理關系界定八、關鍵崗位說明書九．凱恩集團各部門其他崗位職責設計（見附件1）十、凱恩集團關鍵管理體系和管理流程設計（見附件2）十一、集團化管理和U型、M型、H型管理模式（見附件3）十二、部分子公司組織框架設計2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD凱恩集團組織結構和運行機制設計

對現有組織結構的分析組織結構優化的基本思路和組織框架治理結構和運行體系集團總部支持部門功能定位投資集團公司部門設置和功能定位集團總部和投資集團公司各部門職責詳細描述

凱恩集團管理體系構建及母、子公司管理關系界定關鍵崗位說明書凱恩集團關鍵管理體系和管理流程設計集團化管理和U型、M型、H型管理模式部分子公司組織框架設計2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD凱恩集團目前的組織結構如圖1所示：

集團管委會集團黨委集團總裁副總裁副總裁總裁辦公室綜合辦公室審計監察部財務部投資集團公司特種材料公司天驕數碼公司電池公司房產公司八達紙業化工公司物業公司一、對現有組織結構的分析2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD集團管委會的主要職能為：1、

負責集團的企業文化建設2、

制定集團的長遠發展戰略3、

對集團各成員企業的經營、管理進行監督、檢查和考核4、

制定集團各成員企業具有共性的政策，審議集團及各成員企業的重大事項5、協調各成員企業之間的關系。

2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD凱恩集團在實踐中已形成了良好的機制，集團的管理模式已得到良好的運行，這為我國企業集團的管理提供了很好的理論和實踐補充。如果凱恩集團能進一步克服組織結構中存在的一些問題，那么凱恩集團的運行定將會更好。我們需克服的問題如下：1、集團總部的定位需進一步確立現在對集團總部的定位似乎更多的是強調最高決策的功能，而為了發揮整體優勢和共享資源的集中管理問題未得到強調，比如資金的統一調度、人力資源的統籌、融資渠道的整合、工程建設的集中管理等等。另外，按目前的集團總部體制，集團管委會、集團總部和集團職能部門的關系難以理順，也存在人為增加層次的問題。2．組織功能有待加強相對于凱恩集團追求卓越的遠大目標來說，目前的組織中戰略研究、產業規劃、企業文化、信息管理、行政督導管理、市場營銷、人力資源開發等功能顯得較為薄弱。而且在集團的組織結構設計中沒有顯含對這些功能的相應責任部門和相應責任崗位。3、集團管委會功能有待發揮由于集團總部部門、崗位和人員都比較弱，集團管委會設計的五大職能都未能得到應有的發揮。

2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD4．集團和子公司崗位設置不十分清晰、明確，缺少完整的崗位說明書，導致管理部門的員工對應該做的工作并不十分清楚，主要依靠一種慣性和責任心在開展工作。

5．集團和子公司各部門缺少完整的部門職能說明書，不利于各部門順利地開展工作，也使高層領導難以準確評價各部門的工作。

6、集團管委會、集團總部、投資集團公司和子公司之間的管理關系沒得到較清晰的界定和理順，管理流程未能較完整的建立起來。7、某些子公司的部門之間存在相當程度的職責不清問題，這也是由于缺少完整的部門職責說明書的緣故。

2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTDA、基本思路凱恩集團已進入了不相關多元化經營與相關多元化經營相結合的經營模式，與這種經營模式相適應，我們引入國際上行之有效的M型相結合的管理模式，即集權和分權相結合的管理模式，經改造，形成凱恩特色的管理模式，即：凱恩管理模式=改進的M型管理模式

二、組織優化的基本思路和組織框架2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD凱恩治理機制與組織優化要達到如下的目標：1.明晰集團構架和定位，加強指揮核心，把法律結構和管理結構分開來，由法律結構為基礎形成管理結構，再由管理結構代替法律結構行使日常決策和管理。2.彌補原組織結構中的功能缺陷，建立起一套適應現代企業制度和凱恩集團發展的治理機制和管理體系。3.形成一套科學規范的決策體系和制約機制，建立起一種對機遇接收和風險規避的快速反應機制。4.建立起一系列的管理和運行體系，使凱恩集團能象一架精密的時鐘一樣運轉自如。5.加強戰略管理、信息管理、企業文化、人力資源開發和研究開發等功能，突出集團未來發展的功能，初步形成現代大公司的架勢。

2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD6.正視公司的歷史和現狀，按現在特有人力資源來匹配組織結構，創造資源，共享資源，形成合力。按此要求應形成集團化組織結構的雛形。7.理順決策層、執行層和經營層的功能和職責。8.初步理順集團化母、子公司組織結構，構造大發展的運行框架，在理念共鳴的前提下，形成“理念共鳴、決策集中、資源整合、經營分散”的運行原則。集團總部的主要功能為“理念滲透、戰略規劃、資源分配和交易協調”，此即為凱恩集團管理模式的核心思想。在以上工作的基礎上達到凱恩集團管理模式系統化設計、專業化運行和精細化操作的目的。

2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD總的運行原則：

理念共鳴、決策集中、資源整合、經營分散總的設計目標：

系統化設計、專業化運行和精細化操作2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD核心企業（投資集團公司）子公司子公司子公司子公司子公司子公司孫公司孫公司孫公司孫公司孫公司孫公司孫公司孫公司孫公司B、凱恩集團法律結構2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTDC、凱恩集團管理結構集團的核心企業是凱恩集團投資有限公司，他同時也是集團所有緊密性成員企業的母公司。他通過對子公司的控股關系，對子公司實施控制和管理。根據凱恩的實際，凱恩對集團化管理進行適當的創新，即核心企業本身具有業務，是一個以投資為核心業務的經營實體，具有自身的經營目標。為了充分發揮核心企業自身的經營功能和專業化，我們把核心企業對集團的管理功能分離開來，另行設立一個機構即集團總部來代行管理功能。集團總部的管理功能是建立在母公司控股關系法律結構和集團章程契約二方面基礎上的，從法律關系上，核心企業董事會是集團的最高決策機構，由集團投資公司董事會推舉集團總裁，這樣，投資集團公司董事長一般兼任集團總裁。再由集團總裁組閣聘請副總裁和集團總部部門經理等中高層管理人員，組成集團總部。核心企業（母公司）完成集團總部的組閣后，即完成其對成員企業的管理使命，相應決策和管理職能即轉移到集團總部。但核心企業董事會始終擁有按集團章程規定的對集團總裁的推舉和任命權。2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD集團管理結構凱恩集團總部凱恩集團投資有限公司凱恩特種材料股份有限公司凱恩電池有限公司天驕數碼紙有限公司凱恩房地產有限公司八達紙業有限公司凱恩旅游發展公司凱圣氟化學有限公司神農生態農業有限公司杭州康德特種紙有限公司其他孵化中公司和事業部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD按照以上思路，我們設計了如下的凱恩集團總部組織結構：技術委員會副總裁副總裁副總裁財務總監戰略發展部人力資源部集團辦公室審計監察部財務部薪酬考核委員會戰略發展委員會投資集團公司集團總裁工程部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD黨群系統婦聯團委工會黨群綜合辦公室黨委2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD

集團總部集團總部是集團的決策中心和管理中心，對集團重大和共性問題進行集中決策、集中管理或提供集中服務。集團的集中管理和提供集中服務都是建立在集團整體最佳利益的基礎上的。

集團總部對下屬企業進行管理的基本原則如下：

發揮整體優勢和規模經濟，共享資源

代表集團總體利益

降低交易成本，消除信息缺陷

充分發揮各成員企業的積極性和能動性

其基本職能是如下：1、負責集團的企業文化建設2、制定集團的長遠發展戰略3、對集團各成員企業的經營、管理進行監督、檢查和考核4、制定集團各成員企業具有共性的政策，審議集團及各成員企業的重大事項5、協調各成員企業之間的關系6、提供能發揮整體效益的公共服務。

各機構和公司的功能定位如下：2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD集團總部設三個專家委員會戰略發展委員會、薪酬考核委員會、技術委員會并下設六個職能部門。

集團辦公室、財務部、戰略發展部、人力資源部、審計監察部、工程部（設計室）

2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD各下屬企業的定位如下：凱恩投資集團公司凱恩投資集團公司是凱恩集團的核心企業，也是凱恩集團所有全資和控股企業的母公司。投資集團公司是凱恩集團的投資中心和利潤中心，發揮專業功能，以自身的效益為考核指標。

投資集團公司的效益來自二方面：即已投資實體產生的即期效益和未來投資發展的預期收益。已投資實體的即期效益的促進和保證體系有集團總部代行，投資集團公司的主要功能集中于未來的預期收益，孵化未來的事業實體。2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD凱恩特種材料股份有限公司

代表集團目前的主業，在特種紙相關領域發展，經營好集團委托的資產和業務，實現集團資產的保值增值，在相關的領域做強做大。

2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD凱恩進出口有限公司（擬設立）承擔集團所有產品的出口、國外市場的開發和集團所需進口原材料的進口代理，同時努力開拓其他企業相關業務的進口和出口業務。

2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD

其他成員企業按照集團的統一規劃，在各自領域發展，經營好集團委托的資產和業務，實現集團資產的保值增值，在相關的領域做強做大。

2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD三、治理結構和運行體系

1.凱恩集團的治理結構為集團總部、集團專家委員會、成員企業的股東會、董事會、監事會有機構成。集團總部設總裁一職。凱恩集團實行總裁負責制，他由集團核心企業的的董事會推選。集團總部的定位和職能如前面所述。集團總部下設行政副總裁、投資發展副總裁、工程副總裁、財務總監，根據未來的實際情況可能設總裁助理等職。投資集團公司和各子公司的股東會由全體股東組成，股東根據其代表的股份比例行使表決權。子公司可根據股東的多少決定是否設立股東會，若股東不超過50個，則可不設股東會，此時股東會的決議由全體股東投票表決。2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD成員企業董事會成員由股東會（股東）推舉，具體由各法人股東代表、經營者和公司高級管理人員及外部有造詣的管理專家和技術專家組成。各法人股東按股份比例選派董事；外部董事即為歐美國家流行的獨立董事，獨立董事可站在客觀公正的立場上，對決策起著補充和約束作用。成員企業董事會的董事長由最大股東的法人代表或最大股東的委派代表擔任。子公司董事會除按《公司法》行使職權外，還需推進集團文化理念的灌輸、貫徹集團的戰略及集團全局性的政策、標準和制度。在對重大問題作決定時，每個董事的表決權相同。但在表決時，董事長具有一票否決權，但不擁有一票決定權。

2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD2.集團總部的職權和職責集團總部主要職權和職責如下：（1）確立集團的核心理念體系及企業精神體系。（2）確定集團的長期戰略目標及中長期發展規劃。（3）確定集團的管理模式和組織機構方案。（4）確定集團各部門以及子公司和分公司（辦事處）的職責和權利。（5）批準集團和下屬事業單位的投資計劃和方案（包括新建、擴建、技改和購并項目），集中管理投資項目的工程建設。（6）批準集團及下屬事業單位的年度財務預算。（7）確定集團所有下屬單位股權的設置和調整以及股票上市安排。（8）確定集團全局性的政策、標準和制度。（9）依靠決策支持系統確定其他的一些重大方案。

2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD3、專家委員會專家委員會為集團總部的決策輔助機構，對一些重大決策作可行性研究，提供切實有效的信息和咨詢意見。專家委員會對重大的決策具有否決權，有關重大事項不經專家委員會通過，就不得赴諸實施。專家委員會審議的內容包括（但不限于）如下內容：（1）集團核心理念和精神體系，把握內涵和外延的延伸。（2）集團長期戰略目標和中長期發展規劃。（3）集團管理模式和組織結構以及運作和策略。（4）集團各部門和下屬子公司及分公司的職責與權利。（5）投資集團公司和其他子公司投資計劃和方案（包括新建、擴建、技改和購并項目）。（7）集團全局性的政策、標準和制度。（8）集團技術發展規劃、成員企業的產品開發、子公司的研發項目。專家委員會由投資集團公司董事會推選產生。所有專家委員會共設一個日常辦事機構，即專委會秘書處，現階段專委會秘書處暫由戰略發展部兼。目前擬設立的專家委員會有“戰略發展委員會、薪酬考評委員會、技術委員會”。

2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD四、集團總部支持部門功能定位

按照集團總部的定位，集團總部職能部門設定為六個部門，即集團辦公室、戰略發展部、財務部、人力資源部、審計監察部和工程部。另擬設內部銀行等二級部門或事業部。

2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD各個職能部門和事業部的功能定位如下：1.集團辦公室承擔公司行政、企業文化、企業形象、公關外聯、文秘、后勤保障、安全保衛等功能。下設總裁辦公室、企業文化中心等。具體崗位可暫設為主任、總裁秘書（兼外聯主管）、企業文化中心主任、機要員、檔案員、話務員（兼公關接待員）、文員等。（注：為了集團管理功能的完整，企業文化職能放在集團辦，但黨群系統也有企業文化推進的功能，即黨政齊抓共管企業文化）

2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD2.戰略發展部作為集團的總參謀部角色，承擔集團發展的設計者和導引者功能，是集團總部和總裁戰略決策大腦的延伸，集中決策的載體，資源最佳配置的運籌者，集團戰略和經營信息的集散者。擬下設信息中心等二級部門。具體崗位可暫設為經理、高級企劃員、信息中心主任、戰略和產業研究員等。戰略發展部站在集團的高度作為集團總部層面的一個部門，但同時又是與投資集團公司共享的一個部門，由發展副總裁分管。2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD3.財務部負責集團的財務控制、財務預決算、成本管理、會計管理、資金管理、內部結算、資金籌集與平衡、公司理財、財務分析、子公司和分支機構財務控制等。下設內部銀行等二級部門。具體崗位可暫設為經理、內部銀行主任、計劃預算員、主辦會計、成本會計、融資主管、出納、派出財務經理等。現階段集團財務部暫與投資集團公司分享。內部銀行職能定位如下：初期作為成員企業資金結余的儲存器和成員企業資金余缺的調節器的功能，根據人才和專業能力的積累，逐步演化為集團資本經營的載體和實施者，發揮資金短期拆借、短期投資、證券投資等功能。

2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD4.人力資源部負責集團人力資源的開發，人員的招聘和培訓、勞資管理、考核評價管理、人力資源激勵機制設計等。具體崗位可暫設為經理、招聘和考評主管、培訓主管、人事勞資主管等。2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD5．審計監察部

發揮集團的監督控制功能，對成員企業的經濟活動、財務開支、制度執行等情況進行審計監督。

6．工程部發揮集團的資源共享和整合功能，對集團內的投資項目的工程建設進行技術支持和代理。2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD7．投資銀行部

為適應集團多元化經營戰略開展資本經營并積極涉足金融領域。作為集團資本經營的實施部門，實施集團股票上市、收購兼并等戰略。同時作為集團涉足金融產業的載體，積極研究和開展金融相關領域的投資和經營。根據人力資源的狀況，涉足期貨、債券、股票等證券領域和股票期指等金融衍生產品領域的投資。

該部門作為投資集團公司的一個部門，先期進行小額資金運作的試驗，逐步積累經驗和專業能力，以全方位發展集團資本經營功能。2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD五、投資集團公司組織框架按照投資集團公司的功能定位，擬設立綜合辦公室、財務部、項目管理部、投資銀行部等部門，其中財務部與集團總部分享組織框架見下圖：2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD投資集團公司組織框架設計（如下圖所示）股東會董事會監事會總經理副總經理副總經理財務部辦公室項目管理部投資銀行部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD六、集團總部和投資集團公司主要部門職責詳細描述

2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD集團辦公室

部門名稱：集團辦公室分管上級：行政副總裁下屬部門：總裁辦公室、企業文化中心（擬以后設立）部門本職：承擔集團行政、企業文化、企業形象、公關外聯、文秘、后勤保障、安全保衛等功能部門職責：l

根據上級要求和工作需要，擬訂集團有關行政、后勤管理、安全保衛、企業文化建設制度及其實施細則，參與公司其他管理制度的審議，并負責匯總和組織宣傳、落實集團各項制度；

l按照上級指示組織起草集團的重要文件、通知、信息公告，并負責集團總部、總裁辦公會議的記錄和整理，負責會議紀要的撰寫，并負責集團總部和總裁辦公會議各種決議的跟蹤、督辦和檢查；2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTDl

負責集團月度總體工作計劃的擬訂和工作總結的撰寫；負責成員企業月度、年度工作計劃和工作總結的匯總。l

根據公司檔案管理制度，負責集團各類檔案的歸檔管理和查詢服務，負責整理保管文書檔案，管好集團印鑒和介紹信；l

負責辦理集團的工商登記、變更、年檢、注銷手續和組織人員辦理子公司級的各類年檢；l

負責集團重要會議的會務工作，協助上級做好集團外聯公關和和各種社會關系的聯絡工作，做好與工商、人事、勞資等政府有關部門之間的溝通與聯系；并負責公司來客的接待和引導；l

負責總裁日常使用資料的收集、整理及總裁來客的接待，完成總裁交辦的各項事務；l

負責集團文件的文字核稿修改、格式審查、打印復印，辦公用品的印刷，集團內外部文件及信件的收發、傳閱，圖書資料的采購、登記和借閱管理，總機管理，傳真收發和報刊的征訂收發；

部門職責：集團辦公室2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD

負責集團的企業文化建設工作，不斷完善和充實集團的精神理念體系，并促使凱恩理念在全集團的滲透，形成理念共鳴；從集團的精神理念出發，不斷完善集團的員工行為規范；從集團的MI和BI系統出發，在完善集團VI系統的前提下，統一管理集團的VI系統，塑造并不斷完善集團的整體形象協助上級做好集團內部各部門之間的協調工作，督辦、催辦上級批示和上級交待的重要工作的落實，并根據上級授權組織開展需由幾個部門共同協作辦理的綜合性工作；負責集團總部辦公、勞保、福利用品的審批、采購、保管和發放，負責集團總部禮品、低值易耗品和內部固定資產的購置及管理；部門職責：集團辦公室2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTDl

負責集團總部行政車輛和駕駛員的管理，負責組織或督促各部門做好集團各辦公場所的清潔衛生工作和集團安全、消防、保衛工作，負責辦公用房室內裝修、維修，電話、房產證管理和名片印制等行政工作，做好工作用餐、客餐管理；l

負責集團總部安全保衛工作，保證集團良好的辦公環境；l

指導子公司辦公室的行政管理工作l

配合集團其他部門開展工作，完成上級下達的各項臨時性任務。部門職責：集團辦公室2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTDl根據工作需要，提出部門人員增減、設施投放和所需資金預算的權力；l對違反集團行政等各項管理制度的部門和人員按集團紀律制度提出處罰建議的權力；l根據工作需要，要求其他各部門按本部門要求提供相關信息、資料的權力；l

根據上級授權，組織或召集集團其他部門協調開展一些綜合性工作的權力；l

要求財務部及其他部門協助做好固定資產采購、管理工作的權力；l

公章、介紹信的控制權和保管權；l

要求其他部門明確服務要求及對本部門的工作給予合理配合的權力；l

在部門職責范圍內按制度自主開展各項工作的權力；集團各項制度中規定的權力。部門權力：集團辦公室2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD崗位設置：l

主任：1名l

總裁秘書1名l

文秘1名l

企業文化主管1名l

MI、BI和VI督導1名l

檔案主管1名l

檔案管理員：若干名l

話務員兼禮儀導引員：2名l

駕駛員：若干名l

安全保衛主管1名，經警若干；集團辦公室2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD

部門名稱：戰略發展部分管上級：發展副總裁下屬部門：戰略企劃中心，信息中心，產業研究中心，部門本職：負責公司戰略管理、信息管理、產業規劃、集團各階段管理模式設計和優化等工作戰略發展部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD部門職責：戰略管理和產業規劃l

對國內外政治、經濟、產業、技術、金融等宏觀環境進行跟蹤研究，為高層決策提供依據l

組織制訂集團階段性發展戰略及中長期發展規劃，并根據實際情況及時調整l

根據中長期規劃制訂集團年度工作綱要和集團年度經營工作計劃l

根據集團各個時期的發展戰略及時提出組織結構、管理模式及組織功能的改進和調整方案l

提出集團各個階段各種功能培育方案，促使集團核心能力和競爭優勢的形成l

指導子公司和其他分支機構戰略規劃和經營計劃的制訂和實施l

定期對集團及下屬機構的經營狀況作詳細調研，提出診斷報告和改進措施l

負責集團產業規劃，捕獵未來產業投資機會，為集團未來發展儲備項目，建立項目庫l

協助投資集團公司進行投資項目的前期調研和投資項目的可行性研究。戰略發展部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD信息管理l

建立集團管理信息系統，整合集團信息資源，實現集團內部信息共享l

經常為總裁和各級領導提供特供信息，隨時接受各單位、各部門的信息查詢要求l

充分開發和利用INTERNET等先進的信息技術和手段l

創辦內部信息刊物，薈萃新觀念、新方法、新理念、新趨勢和各種信息精華，成為集團各級管理和技術人員的學習材料l

通過各種途徑收集集團經營所需信息，經篩選后提供經分析加工的信息資料l

選擇和開發集團經營所需的應用軟件，負責集團計算機系統的日常維護戰略發展部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD部門權力：l

根據工作需要，提出部門人員增減、設施投放和所需資金預算的權力；l

對違反公司行政等各項管理制度的部門和人員按公司紀律制度提出處罰建議的權力；l

根據工作需要，要求其他各部門按本部門要求提供相關信息、資料的權力；l

根據上級授權，組織或召集公司其他部門協調開展一些綜合性工作的權力；l

對集團所有項目投資具有審核權，根據集團產業規劃對不符合集團戰略規劃和經濟不合理的項目具有否決權；l

要求其他部門明確服務要求及對本部門的工作給予合理配合的權力；l

在部門職責范圍內按制度自主開展各項工作的權力；公司各項制度中規定的權力。戰略發展部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD崗位設置：l

經理：1人；l

高級企劃員：1人l

產業研究員：1人l

信息主管：1人l

信息研究員：1人l

軟件工程師：1人l

硬件和網絡工程師：1－2人l

金融和證券分析師：1人戰略發展部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD

部門名稱：人力資源部分管上級：行政副總裁下屬部門：培訓中心、考評中心，部門本職：負責集團人力資源的開發、人員的招聘和培訓、勞資管理、考核評價管理、人力資源激勵機制設計等人力資源部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD主要職能：l

根據集團發展戰略，組織擬訂集團人力資源發展規劃和集團年度人事工作計劃；l

從塑造企業文化的高度開展人力資源工作，協助辦公室推進企業文化在企業內部的塑造、滲透和共鳴，拓寬內部溝通渠道，營造良好的公司氛圍，提高員工的凝聚力和士氣；l

組織設計集團的考核評價模式，并按照階段性具體情況做好調整，不斷完善；l

根據集團年度經營計劃和總裁的要求，組織相關部門和工作小組擬訂各部門、各分支機構和公司外派高級管理人員年度考核指標；l

負責根據各部門的月（季）度工作計劃和集團階段性工作要求，組織擬定各部門月（季）度任務書和考核表；l做好對績效考核工作的組織、協調、實施和監督管理，并負責考核結果的匯總、核實以及受理、查處對考核結果的投訴；

人力資源部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD主要職能：l

根據人力資源管理制度和集團發展需要，做好集團內管理和技術崗位員工的招聘、定崗定編、部門間調配、辭退、職稱評聘、職級評定、考核獎懲、考勤管理、出國管理、人事檔案管理和能力考察等工作以及退休人員的日常管理和服務；

l

對子公司和其他分支機構生產作業類和簡單勞動類員工的聘用條件提出標準，并對員工的招聘質量進行把關；

按照集團的發展要求，做好集團的培訓管理工作，包括制定培訓計劃、確定培訓內容、組織實施培訓、學員管理、效果評價等工作，營造學習型的組織；

根據集團年度經營計劃和總裁的要求，組織相關部門和工作小組擬訂各部門、各分支機構和公司外派高級管理人員年度考核指標；l

根據集團報酬激勵制度和考核結果，按規定進行員工的工資調整、職級晉升和獎金分配等工作，并根據集團員工福利計劃，為員工辦理養老保險、失業保險、大病保險等各類保險和審核各類福利費的支出；

l不斷探索、研究最佳的激勵機制，設計并不斷完善集團的激勵政策；

人力資源部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD部門權力：l

根據工作需要，提出部門人員增減、設施投放和所需資金預算的權力；

根據工作需要，要求其他各部門按本部門要求提供相關信息、資料的權力；根據上級授權，組織或召集公司其他部門協調開展一些綜合性工作的權力；

根據公司考核管理制度，組織協調、貫徹落實公司考核制度的權力

要求其他部門明確服務要求及對本部門的工作給予合理配合的權力；

在部門職責范圍內按制度自主開展各項工作的權力；

公司各項制度中規定的權力。

人力資源部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD崗位設置：l

經理：1人l

培訓主管：1人l

薪酬和考評主管：1人l

人事專員：1人人力資源部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD部門名稱：財務部分管上級：總裁下屬部門：內部銀行、外派財務人員辦公室部門本職：負責集團的財務控制、財務預決算、成本管理、會計管理、資金管理、內部結算、資金籌集與平衡、公司理財、財務分析、子公司和分支機構財務控制等。財務部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD主要職能：l

組織擬訂集團統一的財務管理制度和預算、核算制度，建立集團內部的資金預算、會計核算體系；l

按照集團預、決算管理制度，擬定集團年度預算、決算和分期預算，指導和協助其他部門做好專題預算；l

負責集團銀行帳戶管理、有價證券、單證管理與使用和現金管理與結算服務，根據公司財務管理制度建立會計帳冊，進行會計核算，及時提供合法、真實、準確、完整的會計信息；l

定期進行財務分析，為集團決策提供客觀、準確的依據，為集團理財提出對策并組織實施；l

牽頭進行財務、生產系統的數據核對和督查，并指導生產部門建立與財務相關的臺帳；財務部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTDl

及時制作集團財務報表，按期申報、交納稅款，并辦理年終決算及稅務清繳；做好有關上報報表，填報有關數據并審核；l

負責集團及各子公司經濟指標完成情況的核實、集團所有資金進出的復核，并按照集團的相應制度為相關部門提供必要、適當的查帳及其他服務；l

根據相關制度對集團及分支機構的資金使用情況進行財務審查監督和管理，并據此提出相應的改進意見和建議；l

組織集團財會專業知識培訓和交流；l

負責與財稅等相關政府部門的日常聯絡，及時反映情況，爭取政策支持；l

根據稽查和真實性檢查的要求，提供必要的會計資料，并負責財務資料的解釋說明等工作；配合會計師事務所及有關單位做好對集團財務的審計及檢查；財務部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTDl

根據集團檔案管理制度，負責會計憑證、帳簿、報表等會計檔案的整理、裝訂和歸檔；l

及時編制年度、季度、月度資金使用計劃和現金流程表，并按資金需要及時籌集集團生產經營所需資金，源源不斷地保證集團的資金需求；l

負責集團內部銀行的運作和管理，統籌和調度好集團成員企業的資金余缺，充分發揮集團資金的使用效率，逐步開展資本經營；l

建立財務派出體制和嚴密的財務監控機制，對下屬子公司等分支機構派出財務負責人和主辦會計等，并對派出財務人員進行直線業務管理。l

完成上級交辦的其他財務工作。財務部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD部門權力：l

對違反國家財經法律法規、公司財務制度和有可能造成經濟損失的行為予以制止或向上級匯報的權力；l

對違反集團預算管理制度的費用開支，有拒絕辦理相關事宜并報告上級的權力；l

選擇部門員工，提出部門設施投放要求建議的權力；l

要求集團其他相關部門和子公司及時提供報表或憑證的權力；l

核實集團各部門及各子公司各時期各項經濟指標完成情況的權力；依據集團的相關制度，要求公司其他部門和子公司對本部門工作予以合理配合的權力；l

依據公司各項制度享有的其他權力。財務部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD崗位設置：l

經理：1人l

內部銀行主任：1人l

計劃預算員：1人l

主辦會計：1人l

會計：若干名l

融資主管：1人l

融資員：若干名l

辦稅兼開票員：1名l

統計員：1人l

出納：若干名。l

派出財務經理若干財務部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD部門名稱：審計監察部分管上級：財務總監下屬部門：部門本職：發揮集團的監督控制功能，對成員企業的經濟活動、財務開支、制度執行等情況進行審計監督。審計監察部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD主要職能：l

負責對集團各部門、各子公司以及分支機構的財務計劃執行情況、財務收支以及相關經濟活動及其效益進行審計監察；l

負責對集團各項規章制度、決定的執行情況的審計監察；l

參與重大經濟合同的擬定、簽約、兌現、考核等事宜；l

負責對集團的大額擔保、合并、分立、撤消、清算等事項進行審計監察；l

負責接受集團各部門、各員工對公司決定的申訴，并實施調查取證并報告。l

定期或者不定期對集團各部門、所屬子公司，分支機構執行國家法律、法規和公司的規章制度、決定的情況進行檢查監察，對發現的問題，體察審計監察意見，責令整頓糾察。審計監察部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD部門權力：l

對于在審計監察過程中發現問題，有權采取：查閱、復制、暫扣、封存有關資料；l

對違反國家財經法律法規、公司財務制度和有可能造成經濟損失的行為予以制止或向上級匯報的權力；l

選擇部門員工，提出部門設施投放要求建議的權力；l

要求集團其他相關部門和子公司及時提供報表或憑證的權力；l

核實集團各部門及各子公司各時期各項經濟指標完成情況的權力；l

依據集團的相關制度，要求公司其他部門和子公司對本部門工作予以合理配合的權力；l

依據公司各項制度享有的其他權力。審計監察部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD崗位設置：l

經理：1人l

審計員：若干人

審計監察部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD部門名稱：工程部分管上級：工程副總裁下屬部門：部門本職：發揮集團的資源共享和整合功能，對集團內的投資項目的工程建設進行技術支持和代理。工程部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD主要職能：l

對集團內的建設工程進行技術支持，包括土建設計、工藝設計、安裝設計、設備選型等。l

對集團或子公司委托的項目工程建設進行預決算、投招標等工程管理。l

在工程建設中，負責對各工程隊的協調和監督等管理。l

負責保證工程的進度。l

負責保證工程質量。工程部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD部門權力：l

對于工程建設中不符合設計要求的問題具有制止和更正的權力l

對工程建設中具有對相關工程隊進行協調和監督的權力l

選擇部門員工，提出部門設施投放要求建議的權力；l

依據集團的相關制度，要求公司其他部門和子公司對本部門工作予以合理配合的權力；l

依據公司各項制度享有的其他權力。工程部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD崗位設置：l

經理：1人l

總設計師：1人l

土建設計師：1人l

工藝設計師：1人l

綜合管理：1人l

工程師：若干人工程部2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD七、凱恩集團管理體系構建及母、子公司管理關系界定

按現代企業制度及卓越現代大公司的要求，為充分發揮集團的功能，凱恩集團需構建并不斷完善一系列管理體系，這些管理體系如下圖所示（圖5）。按照“改進的H型和改進的M型管理模式”的管理思想，圖5所示的各管理體系的有關管理內容在不同程度上延伸于母、子公司之間，劃分好這些管理內容在母、子公司之間的職權和職責及在母公司各部門間的分布是界定母、子公司之間管理關系的核心。某些管理體系在集團總部的集權程度較高，而另一些管理體系即在子公司的分權程度較高。這些集權和分權以及管理內容的分布如下圖所示：2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD生產管理體系戰略管理體系投資項目管理體系社會關系管理體系信息管理體系采購供應管理體系技術質量體系銷售管理體系顧客滿意管理體系

決策體系計劃管理體系….01

以上方框中陰影部分表示母公司管理強度，0表示完全分權，1表示完全集權。陰影部分越向1延伸，就表明相應管理體系母公司集權程度越高。

2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD在集團功能設計的基礎上，主要的管理體系及相應的管理內容在母公司各部門間和母、子公司間職責的分配如表1所示：其他在表中未涉及的管理內容按照凱恩管理模式的核心思想以及各部門、各子公司的功能定位運行。2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD圖5：凱恩集團管理體系構成

凱恩集團管理體系決策體系決策輔助體系戰略管理體系組織管理體系投資項目管理體系新產業培育體系計劃管理體系資產管理體系財務管理體系統計管理體系監察審計管理體系資金籌集管理體系資本經營管理體系安全管理體系理念管理體系企業文化管理體系營銷管理體系生產技術管理體系供應管理體系研究與開發管理體系后勤保障服務體系基本建設管理體系行政管理體系內部模擬市場服務體系人事管理體系培訓管理體系黨群組織管理體系社會關系整合體系2023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD管理體系集團責任部門主要協助部門集團管理內容子公司管理內容決策體系集團董事會和總裁集團各部門重大問題集中決策按集團的決策，根據各自使命和職責保證集團決策的全面實施決策輔助體系決策顧問委員會戰略發展部對董事會的各項決策提供依據和咨詢意見

戰略管理戰略發展部確定集團發展方向、制度戰略規劃、確立產業布局；探索新事業發展機遇，抓住發展機會；論證并批準子公司發展規劃；對其他重大問題進行策劃、論證和決策。按戰略決策分解到本公司的內容積極做好相應工作；積極貫徹執行集團的戰略決策；積極向集團提供決策依據。產業規劃根據集團發展方向和戰略規劃詳細規劃集團的產業和區域布局，搜尋投資機會，建立項目庫；協助投資集團公司進行項目投資的內部可行性報告及其他前期工作；根據集團的產業規劃和本公司的定位，發展相應產業。計劃管理財務部、集團辦公室制訂集團年度工作綱要，制訂集團計劃管理標準；批準各部門年度工作計劃和子公司年度經營計劃；批準各部門及子公司年度財務預算。制訂本公司中期發展規劃經批準后實施；制訂年度經營計劃及年度預算批準后實施；制訂本公司月度生產經營計劃并實施；執行集團計劃管理規范。信息管理集團辦公室為子公司生產經營需要提供宏觀、中觀行業信息；統一管理信息刊物；完善信息溝通、實現信息共享。根據本單位經營需要收集相應的信息；向集團相關部門提供有關信息；彌補集團信息管理缺陷、實現信息暢通。組織管理人力資源部確定集團組織框架，不斷改進集團管理模式；根據事業發展需要設立新的事業單位；批準子公司的機構設置及調整方案。根據本公司實際提出組織機構設置和調整方案，經批準后實施；根據科學合理的原則設立崗位經批準后實施。表12023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD管理體系責任機構或部門主要協助部門集團管理內容子公司管理內容理念管理集團辦公室戰略發展部人力資源部制定集團基本法、基本標準和政策，形成集團核心思想和企業精神；創立集團理念體系并不斷豐富、完善和發展。不折不扣執行集團基本法、基本標準和政策；促進集團企業文化的不斷完善；不折不扣貫穿集團的理念、核心思想和企業精神。企業文化管理進行以精神理念為核心的企業文化建設，并通過各種載體和渠道向整個集團灌輸的精神理念，形成具有特色的企業文化，達到理念共鳴，營造“人和”。保證集團精神理念和企業文化體系在本公司的滲透和共鳴，在共同愿景下不斷完善和豐富集團的企業文化。行政管理行使指導、協調、監督、服務等功能；統一文秘、檔案、公關接待等管理；統一規范文明辦公及績效考核并監督實施；制訂基本的管理制度；負責跟蹤、監督各項決定、指令和已布置工作；其他全局性的行政事務管理；集團統計歸口管理；勞保用品、禮品及其他低值易耗品的采購發放。執行和分解集團和各項決議、決定、指令；在集團制度框架下，結合本公司實際制訂有關補充制度；按集團要求進行文明辦公及績效考核；按集團的標準規范開展文秘、檔案、文明辦公等行政工作；接受集團有關部門的指導、協調、監督和服務。形象管理倡導集團精神文明；對形象傳播進行整體把握，監控集團范圍VI的應用要素；統一對外形象宣傳基調及口徑；確定集團形象定位（統一理念精神、員工行為、視覺形象等）。執行集團形象管理標準及制度；灌輸集團理念、精神、員工行為規范及視覺的規范；接受集團在形象傳播中的統一把握，在包裝、廣告、宣傳等VI應用要素中貫徹理念及視覺系統。社會關系整合管理相關優惠政策申報聯絡和爭取，水、電、環保等事項對外聯絡協調；其他臨時性、不可預見性的對外聯絡及協調，有關榮譽的爭取、聯絡。重大社會關系的處理。

表1-12023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD

管理體系責任機構或部門主要協助部門集團管理內容子公司管理內容資產管理財務部

統籌使用增量資產、盤活存時資產，優化資產結構；指導和監控集團資產的使用效率；建立集團資產保值增值機制，杜絕各種形式的資產流失；設置資產管理臺帳，掌握資產使用單位的資產增減狀況；檢查監督固定資產的購置、閑置、報廢、出售等環節。執行集團資產管理制度；經營并管理好集團委托的資產，確保集團資產的保值增值。財務管理制訂和完善財務管理制度并實施；管理集團會計系統和帳務；處理集團財務信息，編送財務報表，并提供分析資料；及時正確提供財務分析資料和數據；建立并完善集團財務計劃管理體系，成本控制體系；統一調配資金的使用和結算，統一處理集團的稅費；負責對子公司財務系統業務的指導、監督、協調和服務。執行集團財務管理制度；及時向集團提供財務信息；及時提交財務預算計劃；努力提高本公司資金使用效率，降低資金占用；努力降低本公司各項成本；在集團財務部指導下開展日常財務會計工作。統計管理統一集團統計管理系統，統一對外統計口徑。及時按集團要求報送統計數據。融資管理統一處理銀企關系；統一使用融資渠道；拓展并優化融資渠道，保證集團發展資金需求。及時呈報資金使用計劃。在集團的統籌安排下開展融資活動；充分利用獨立法人地位和自身資產用足融資空間，與集團共享融資資源。資本運作管理投資集團公司戰略發展部、財務部收購兼并的策劃、決策及操作；集團內部資產重組及資產優化；股票上市決策、策劃及操作；其他資本經營方案的策劃及運作；金融投資。

投資項目管理

投資集團公司戰略發展部根據集團發展方向和戰略規劃搜尋投資機會，建立項目庫；項目投資的內部可行性報告及其他前期工作；項目論證及審議子公司的項目投資計劃；統一管理項目的報批和立項。根據本公司發展需要制訂投資計劃和方案、經批準后在集團戰略發展部的協調下實施。表1-22023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD管理體系責任機構或部門主要協助部門集團管理內容子公司管理內容人力資源管理人力資源部

統一組織各級人員招聘，統一管理大學專科以上員工聘用合同和檔案；全集團部門經理以上人員的任用及考核管理；人事管理制度的制定；培訓政策和標準制訂；公司理念及精神培訓、員工行為規則培訓；基礎知識培訓；培訓服務。執行集團人事政策及管理制度；部門經理以下人員任用及考核；提出人員需求計劃，在集團人力資源部組織下，參與關鍵崗位和大學專科以上人員招聘；工人和操作性人員按集團用人標準自行招聘錄用。按集團培訓政策做好專業技能培訓。審計監督審計監察部

對集團范圍的標準、政策、制度執行情況進行審計監督；對集團范圍的財務收支、效益狀況進行審計；統一處理集團的重大法律事務。對本單位各部門財務收支進行審計，對本單位各部門的制度執行情況進行審計。科技管理技術發展委員會戰略發展部確定科研管理政策和管理機構；確定研究與開發方向和重大科研項目；培育集團技術力量，形成核心技術。在集團科技管理政策指導下開展研究開發活動；圍繞營銷、生產和質量保證開展科研活動；為改進工藝、配方等開展相應科研活動；配合集團共同培育集團的核心技術。項目建設管理工程部對集團重大大投資項目的籌建進行統一建設和管理。

表1-32023/1/19ShangHaiGOTOManagementConsultingCO.,LTD注：在按以上框架界定和處理