1、葛洲壩集團第五工程廉潔風險防控手冊目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc325375503 編制說明 PAGEREF _Toc325375503 h 2 HYPERLINK l _Toc325375504 “三重一大決策程序 PAGEREF _Toc325375504 h 4 HYPERLINK l _Toc325375505 “三重一大決策管理廉潔風險與防控措施一覽表 PAGEREF _Toc325375505 h 5 HYPERLINK l _Toc325375506 “一包兩采購招標管理業務流程 PAGEREF _Toc325375506 h 7 HYPE

2、RLINK l _Toc325375507 “一包兩采購招標管理業務流程廉潔風險與防控措施一覽表 PAGEREF _Toc325375507 h 8 HYPERLINK l _Toc325375508 資金運用監控重要環節 PAGEREF _Toc325375508 h 11 HYPERLINK l _Toc325375509 資金運用監控重要環節廉潔風險與防控措施一覽表 PAGEREF _Toc325375509 h 12 HYPERLINK l _Toc325375510 工程工程管控重要環節 PAGEREF _Toc325375510 h 15 HYPERLINK l _Toc32537

3、5511 工程工程管控重要環節廉潔風險與防控措施一覽表 PAGEREF _Toc325375511 h 16 HYPERLINK l _Toc325375512 公司高層管理崗位廉潔風險點及防控措施1 PAGEREF _Toc325375512 h 20 HYPERLINK l _Toc325375513 公司高層管理崗位廉潔風險點及防控措施2 PAGEREF _Toc325375513 h 21 HYPERLINK l _Toc325375514 公司高層管理崗位廉潔風險點及防控措施3 PAGEREF _Toc325375514 h 22 HYPERLINK l _Toc325375515

4、公司中層管理崗位廉潔風險點及防控措施1 PAGEREF _Toc325375515 h 23 HYPERLINK l _Toc325375516 公司中層管理崗位廉潔風險點及防控措施2 PAGEREF _Toc325375516 h 24 HYPERLINK l _Toc325375517 資金管理崗位廉潔風險點及防控措施 PAGEREF _Toc325375517 h 25 HYPERLINK l _Toc325375518 在建工程管理崗位廉潔風險點及防控措施 PAGEREF _Toc325375518 h 26 HYPERLINK l _Toc325375519 在建工程一般崗位廉潔風險

5、點及防控措施 PAGEREF _Toc325375519 h 27 HYPERLINK l _Toc325375520 公司機關廉潔風險點及防控措施 PAGEREF _Toc325375520 h 28編制說明為認真貫徹落實集團股份公司、公司懲治與預防腐敗體系建設要求，深入推進公司廉潔風險防控工作，制定本手冊。一、結構說明公司業務流程和工作崗位千差萬別，本手冊僅從宏觀共性的“三重一大決策管理等四個重要領域的工作流程和各層級主要崗位為例如，針對這些流程和崗位可能產生的廉潔風險點提出防控措施。本手冊共分為五個局部：“三重一大決策管理、“一包兩采購招標管理、資金運用監管、工程工程管理和各層級主要崗位

6、廉潔風險點及防控措施，旨在供公司各單位、工程部在工作中優化業務流程，強化廉潔風險防控，實現所有流程和崗位廉潔風險防控全覆蓋提供參考依據和借鑒。二、標示說明本手冊為方便識別，分別用和對各風險點和防控措施予以標示： (一)針對重要業務流程圖節點和關鍵環節，根據風險程度從小到大的順序分別用黃色、橙色和紅色進行預警。圖示如下：普通 普通環節黃色 黃色預警紅色 紅色預警橙色 橙色預警 (二)根據廉潔風險點的影響程度，本手冊風險分級確實定：為一級風險，為二級風險，為三級風險(一級風險為最高風險)。 (三)針對防控措施，根據防控措施應賦予的力度、效果和關注度，分別用、依次予以標示(為最高關注度)。三、應用說

7、明 (一)適用范圍：本手冊適用于公司各子分公司、工程部、公司機關。 (二)應用主體：本手冊的應用主體為各項工作流程的設計者、實施者、參與者及各項具體制度的建立者、執行者。 (三)應用方式：公司各部門、各單位、工程部應在此根底上，結合本部門職責、本單位工程部生產經營及內部管理重要領域、關鍵環節和重點崗位的實際，參照本手冊進一步細化本部門、本單位工程部各相關工作流程的廉潔風險防控措施，實現廉潔風險防控工作全覆蓋。本手冊參考了?湖北省國有企業廉潔風險防控指導手冊??！叭匾淮鬀Q策程序聽取工會意見征求專家意見研究論證普通 形成議案紅色 決策回避紅色 決策普通 決策記錄普通 存檔橙色 決策執行監督普通

8、提前告知黃色 提出決策議案普通 確定決策機構 “三重一大決策管理廉潔風險與防控措施一覽表序號流程節點涉及的風險對象或崗位廉潔風險點防控措施責任主體1確定決策機構主要領導不按規定權限確定決策機構。 制定企業? “三重一大事項決策管理方法?下稱?方法?。 ?方法?要明確企業的“三重一大事項的決策機構、決策權限、決策程序等。董事長、黨委書記、總經理及領導班子成員 2提出決策議案議案的提出人 隨即、隨意提出議案，不按規定搞臨時動議。 ?方法?要根據企業領導人員的分工，制定議案的提出規那么。議案提出人及決策機構3形成議案主辦部門負責人、具體承辦人 議案提出后，對重要人事任免，主辦部門在進行函調或征求相關

9、方面意見時，可能會出現隱匿議案當事人重大過失的行為。 對重大決策事項和重大工程安排，不征求有關專家意見，可能出現重大決策失誤。 涉及職工切身利益的事項未通過職工代表大會聽取職工意見和建議，可能影響企業的穩定。 ?方法?要明確“三重一大研究論證工作程序，對重大決策事項和重要工程安排，必須聽取有關專家的意見。 對企業改制以及經營管理方面的重大問題、涉及職工切身利益、重要的規章等應通過職工代表大會聽取職工意見和建議。 對重要人事任免，必須事先組織考察并征求紀檢監察機構的意見。主要領導及主辦部門、紀檢機構負責人和具體承辦人4提前告知主要領導、主辦部門負責人 超議案范圍增加“三重一大事項。 ?方法?要明

10、確決策工作程序，應要求在決策前，將議案提前告知參與決策人，并為其提供相關材料，必要時，可先聽取反應意見。 工作程序對提前告知的時間和簽收方式作出規定。主要領導、主辦部門、承辦人5決策回避參與決策人 可能會出現任人唯親的現象。 ?方法?要明確回避的原那么，符合回避條件的參與決策人要主動回避，不主動回避的要提出解決的方法。決策機構主要負責人、參與決策人6決策臨時決策參與決策人 參會人數未到達規定人數；主要領導先發言定調，使議案得以通過。 ?方法?要明確決策會議到會的人數要求，只有到達規定人數方可召開。 決策時，與會人員要充分討論并發表意見，主要領導要最后發表結論性意見。 不得以個別征求意見方式進行

11、決策；會議決策多個事項時，要逐項研究決定，對出現重大分歧的，要推遲作出決定。 ?方法?要對表決方式作出規定，如果是票決的，要對票決形式、投票方式以及可能出現等票的情況進行規定。 ?方法?應明確什么情況下可以采取臨時決策方式。對臨時決策后的報告、追認程序作出規定。主要領導及參與決策人7決策記錄主辦部門及承辦人 決策記錄未真實反映決策過程。 決策記錄是決策監督、責任追究以及決策評估的依據，?方法?應明確決策記錄應真實反映決策過程。主辦部門及承辦人8存檔主辦部門及承辦人 記錄不完整，未存檔或存檔資料不完整。 會議決定的事項、過程、參與人及其意見、結論等內容，應當完整、詳細記錄并存檔備查。主辦部門及承

12、辦人9決策執行監督主辦部門及承辦人不履行監督檢查職責，或發現問題不反映、不制止或隱瞞、包庇。對監督檢查對象吃拿卡要，索取好處。 對相關部門和人員加強教育，落實責任。 對失職、瀆職等違規違紀的行為嚴格追究責任。主辦部門及承辦人“一包兩采購招標管理業務流程紅色 合同談判與簽訂紅色 發出中標通知書紅通 確定中標人紅色 開標、評標、提交評標報告紅通 組建評標委員會黃色 接收投標人的投標紅色 現場勘察并就有關問題作出說明橙色 對投標人進行資格審查并向合格投標人出售招標文件紅色 發布招標公告或投標邀請書進入集團招標中心普通 編制資格預審文件和招標文件夾橙色 履行招標準備工作的有關手續黃色 依規自行招標依規

13、由集團公司招標“一包兩采購招標管理業務流程廉潔風險與防控措施一覽表序號流程節點涉及的風險對象或崗位廉潔風險點防控措施責任主體1確定招標形式負責招標的領導和部門 應由上級組織招標的采取自行招標。 嚴格執行招標法規，確定合規的招標方式。 加強事前監督，防止違法違規招標行為。負責招標的領導、部門和紀檢監察機構2履行招標準備工作的有關手續負責招標的領導和部門負責人 應招標而不招標或化整為零躲避招標。 虛假招標。未經許可采取邀請招標或不招標。 制定?招標實施細那么?下同，?細那么?要明確招標相應的范圍、方式和組織形式，防止不恰當的化整為零、躲避招標或虛假招標。 上級招標部門進行招標監督檢查。 招標單位向

14、上級招標管理部門上報年度招標方案。招標部門主要負責人3編制招標文件標書編制人、招標主管人員 編制招標和資格預審文件時，對特定投標人提高或降低資格條件和評價指標或不具體列出招標范圍、招標方式和招標組織形式等。 違規設置不合理的資質條件和廢標條件，排斥潛在投標人。 招標文件應對所有潛在投標人設置統一的資格條件和評價指標。 加強對招標文件的審核，對特殊條款應經集體研究確定。 組織相關部門對招標文件進行評審和會簽。 招標文件外的廢標條款應該特別列明并主動說明。招標部門主要負責人、標書編制人、評審人、審批人。4發布招標公告或發出招標邀請書招標主管人員 不公開發布招標文件，或給對方的有效時間不充足，影響相

15、關單位的投標。 邀請招標時，程序不標準，針對特定對象發出邀請。 ?細那么?應對招標公告的發布時間、發布媒體等作出具體規定。 邀請招標時，邀請單位的選定程序要符合國家、企業規定。投標機構主要負責人、招標主管人員5進行資格審查并向合格投標人出售招標文件招標主管人員 對特定投標人資格審查不嚴，或以不合理條件排斥潛在投標人。 對資質審查不嚴，讓不具備投標資格的企業參與投標。 應公開招標而選擇邀請招標，躲避公開招標。 ?細那么?中應對招標人的資格審查以評審會形式進行，不得隨意提高或降低資格條件。應建立投標人數據庫和資信等級數據庫。 對招標工程實行備案制并上網備查。招標機構主要負責人、招標主管人員6現場勘

16、察并就有關問題作出說明招標主管人員 向特定投標人專場組織現場勘察，并就有關問題作出區別說明，使特定投標人了解更多信息。 對某些投標人現場勘察敷衍了事，對相關問題不作出說明，有意隱瞞相關信息。 ?細那么?中應對現場勘察作出具體規定。 招標文件中應就現場勘察的時間、地點、場次作出規定。招標機構主要負責人、招標主管人員7接受投標人投標招標主管人員 接收超過期限的投標文件或向投標人透露其他投標人的相關信息。 ?細那么?要對接收文件的時間、地點、投標和接標人員進行登記并記錄。 為防止投標人之間信息的傳播，開標前，招標組織的參與者不得透露任何投標人的信息。招標機構主要負責人、招標主管人員8組建評標委員會招

17、標主管人員、監標人員 有傾向性選擇專家。 泄露專家名單。 ?細那么?應明確專家的產生方法并及時更新專家數據庫，對從專家庫中隨機抽取的專家，應有監督人員在場監督并做好專家抽取的過程記錄錄音或攝像。 對抽取的時間、通知方式等，應實行保密制度并責任到人。 對評標專家可實行到評標時點告知評標內容。招標機構主要負責人、招標主管人員9開標、評標、提交評標報告招標主管人員、評標專家、監標人員 內外勾結圍標、串標。 招標人對專家進行暗示、誘導、誤導。 招標人、評標專家收受投標人好處或向投標人泄露有關評審過程。 對工藝較復雜的工程，可采取綜合評標方式，有必要、有條件的，可異地評標。 對重要工程的評標、開標過程實

18、行全程錄音和錄像，評標過程中，參與人員的通訊聯絡應進行限制，評標現場應有監督部門到場監督。 建立評標專家考核淘汰制度和責任追究制度。 ?細那么?中應明確采取技術標和商務標分開開標的方式，可對技術標進行先評。招標機構主要負責人、招標主管人員、評標專家10確定中標人招標主管人員、評標專家、監標人員 不按規定公示中標人。 向中標單位索要好處。 不向招投標管理辦公室提交招投標情況書面報告。 在公示中標人時，應公示評標人以及中標人的業績、資質等相關資料，接受社會監督。 加強教育，強化監督。 催促招投標單位應在確定中標單位后15日內向招投標管理辦公室提交招投標書面報告。招標主管人員、評標專家11發出中標通

19、知并與中標人簽訂合同招標主管人員、監標人員 向中標單位收受、索要好處。 與中標單位簽訂陰陽合同或訂立違背合同性質的補充協議。 簽訂的合同應報相關部門評審、備案。嚴格執行公司合同范本。 相關部門應對合同的實質性條款進行審查并提出評審意見。對違規違紀的行為嚴格追究責任。招標主管人員、備案部門承辦人資金運用監控重要環節橙色 對外捐贈行為紅色 企業并購、資產重組其他運作環節資金運用監控紅色 籌融資擔保紅色 籌資規模和結構紅色 拆借資金籌資活動環節資金運用監控紅色 重點投資行為紅色 投資資金使用橙色 投資工程預算投資活動環節資金運用監控資金運用監控重要環節廉潔風險與防控措施一覽表序號重要環節涉及的風險對

20、象或崗位廉潔風險點防控措施責任主體1資金入賬主要領導及財務部門負責人 未全部納入賬內核算。 搞“體外循環。 設立“小金庫。 制定并嚴格執行?企業大額資金運用管理方法?下稱?方法?。 加強資金運行的過程監管和審計監督。 定期開展“小金庫專項治理。主要領導及財務、審計部門負責人2應收賬款財務部門負責人及主管人員 貨幣回籠失控。 應收賬款總額過大。 造成呆賬、壞賬。 對債務人應實行嚴格的信用資質評估和管理。 企業應建立嚴格的應收賬款的收賬程序和欠款回籠制度。 對新建立業務關系的客戶欠款金額應實行限額控制。 對客戶的欠款總額、已付貨款、現金折扣以及未付貨款等情況應進行定期經常性的分析。財務部門負責人及

21、主管人員3預付賬款采購、財務部門負責人、主管人員及經辦人員 未與供貨方訂立供貨合同。 不按合同要求支付。 未履行審批手續。 貨款支付必須按購貨合同的限額和用款進度支付。 財務和審計部門對已付出的貨款及購貨合同的執行情況進行跟蹤和監督檢查。 制定嚴格的審批制度，履行嚴格的審批手續。采購、財務、審計部門負責人、主管人員及經辦人員序號重要環節涉及的風險對象或崗位廉潔風險點防控措施責任主體4生產經營本錢分管領導、主辦部門負責人 大宗原材料采購不實行招標。 原材料采購無科學合理的方案。 對主要原材料的采購、外發加工等應實行招投標。 要科學合理地確定各種原材料、能源消耗定額。分管領導、主辦部門負責人及經辦

22、人員 未建立跟蹤市場價格的內部價格核算體系。 材料采購缺乏合理控制。 建立跟蹤市場價格的內部核算體系。 加強材料采購過程中的請購、審批、采購、驗收、付款等環節的控制。 做到比質比價采購。5投資工程預算主要領導、主辦部門負責人 投資工程預算失控。 投資工程未進行可行性論證。投資工程可行性論證存在重大紕漏，導致預算出現重大偏差。 投資工程未列入年度方案。 加強投資工程的預算監控。 對投資工程應進行可行性論證，并堅持投資收益大于本錢的原那么。明確可行性論證的工作程序和應關注的重要因素，確保論證全面、科學。 經可行性論證并已批準實施的投資工程的資金使用，應列入年度預算方案。公司主要領導、主辦部門負責人

23、6投資資金使用分管領導、財務部門負責人 投資資金使用失控或不按規定程序審批。 無投資資金使用方案。 未堅持專款專用。 不按進度方案使用資金。 財務部門缺乏應有監督。 建立并嚴格執行投資資金使用及審批制度。 無投資資金使用方案不得使用投資資金。 嚴格執行?？顚Ｓ弥贫取?加強過程控制，按進度方案使用資金。 財務、審計等部門要對資金使用情況實行嚴格監督。公司分管領導、財務、審計部門負責人、主管人員序號重要環節涉及的風險對象或崗位廉潔風險點防控措施責任主體7拆借資金子分公司主要負責人 未經批準擅自拆借資金。 拆借資金缺乏有效監管。 制定、建立和嚴格執行拆借資金審批制度和審批程序。 公司財務、審計部門加

24、強財務監督和審計監督。子分公司主要負責人、財務、審計部門負責人8籌融資擔保公司主要負責人、總會計師 未建立籌融資擔保制度及審批程序。 籌融資擔保限額審核不嚴。 籌融資擔保缺乏應有的監管。 建立籌融資擔保的制度和程序。 根據凈資產額、風險承受能力等因素，確定企業籌融資擔保的限額。 加強籌融資擔保行為的有效監管。公司主要領導、總會計師9對外捐贈行為公司主要負責人 未建立各類對外捐贈行為管理制度。 對外捐贈行為未經過集體討論。 未嚴格執行捐贈決定，從中謀取私利。 對各種類型的對外捐贈行為建立相關的管理制度。 捐贈行為的決策必須經過集體討論。 對于捐贈資金的支出行為要建立必要的內部約束程序。公司主要領

25、導工程工程管控重要環節紅色 市場開發 橙色 人力資源管理紅色 計量與結算紅色 資金管理紅色 合同管理紅色 設備物資管理紅色 設備物資采購紅色 勞務采購紅色 工程分包紅色 重大決策工程工程管控重要環節廉潔風險與防控措施一覽表序號重要環節涉及的風險對象或崗位廉潔風險點防控措施責任主體1重要決策工程主要領導及工程班子成員不經集體研究，個別人或少數人說了算。超越權限或違反程序，暗箱操作。未經科學論證、決策草率。落實?企業“三重一大事項決策管理方法?。制定會議制度及議事規那么，堅持民主集中制。明確決策權限，嚴格執行決策程序，陽光操作。廣泛聽取意見，充分論證。工程主要領導2工程分包工程主要領導、分管領導、

26、相關部門負責人工程分包不按規定程序招標和報公司評審、審批、備案。不簽訂分包合同，或合同條款不全，或分包給不具備相應資質的單位。收取分包隊伍好處隊。自己親屬在自己管轄范圍內承包工程。不注重分包方過往業績，引進沒有施工經驗和能力的隊伍。堅決執行集團公司和公司工程管理方法。堅持公開招標選擇分包隊伍，集體研究、民主決策。加強對分包隊伍和勞務組織的資質審查，嚴格把關。對分包方的考察，應包含對其業績的嚴格考察。分包合同按要求報公司評審、審批、備案。嚴格執行公司合同范本。遵守廉潔從業規定，接受組織和群眾監督。工程主要領導、分管領導、相關部門負責人3勞務采購工程主要領導、分管領導、相關部門負責人違反程序，采購

27、不具備資質、不具備施工能力的勞務組織。私招濫雇，違規用工或簽訂勞動合同。以權謀私。堅決執行集團公司和公司工程管理方法。堅持集體研究、民主決策。堅持公開采購，杜絕暗箱操作。 加強對勞務組織的資質審查，嚴格把關。按要求報公司審批。遵守廉潔從業規定，接受組織和群眾監督。工程主要領導、分管領導、相關部門負責人4設備物資采購工程主要領導、分管領導、相關部門負責人及經辦人員化整為零，躲避招標。設備物資采購缺乏合理的控制。采購方案和具體采購不經過審批就執行。未能建立分供方名冊，不能在標準合格的范圍內進行采購，采購員可隨便采購，造成價格和質量得不到控制。工作中有“吃、拿、卡、要索賄受賄行為。堅決執行公司關于設

28、備物資管理的有關規定。對主要原材料、設備、大宗物資，按規定進行招標采購。廣泛收集市場信息，做到比質比價，陽光操作。完善信息報送，接受公司指導和監督。加強經辦人員廉政教育，遵守廉潔從業規定，接受組織和群眾監督。工程主要領導、分管領導、相關部門負責人及經辦人員5設備物資管理工程主要領導、分管領導、相關部門負責人及經辦人員設備物資采購無科學合理的方案。方案與實際需求不相符，造成物資和資金積壓、浪費。未建立出入庫管理制度，臺賬不清，帳、物不符；驗收組織不嚴，有不合格設備物資入庫。廢舊設備物資處理不經正常程序，個人或少數人擅自處理。供給商供貨量或單價與合同不一致；同類供給商貨款支付比例不一致。要科學合理

29、地確定各種設備、原材料、能源消耗定額。加強設備物資采購過程中的請購、審批、采購、驗收、付款等環節的控制。標準倉庫管理制度，嚴格按照制度進行出入庫，堅持不相容崗位別離原那么。嚴格遵守設備物資處置程序，符合條件的應采取招標的處置方式，接受相關部門監督。嚴格按合同約定單價、供貨量、付款進度執行。工程主要領導、分管領導、相關部門負責人及經辦人員6資金管理工程主要領導、總會計題、財務部門負責人及經辦人員未報公司批準擅自開戶，資金體外循環，脫離監管。未經批準擅自拆借資金。坐支資金、截留收入不入賬，設立“小金庫；揮霍、濫用“小金庫資金。私自挪用、侵吞公款。嚴格按照公司?資金和帳戶管理規定?開立帳戶，監管資金

30、。加強對財務事項審批、報銷審核等重點崗位的監督管理，落實不相容崗位相別離制度，互相牽制約束。嚴肅紀律，查處“小金庫。自覺接受上級財務、審計部門的監管。工程主要領導、總會計題、財務部門負責人及經辦人員7合同管理工程主要領導、分管領導、相關部門負責人及經辦人員對分包方資質、信譽審查不嚴，把關不細。合同的主體不明、與自然人簽訂合同，合同條款不齊全，簽約行為未經授權委托。合同單價不經詳細測算，合同談判中損害公司利益。不使用標準的合同范本。新簽或變更合同未經合同評審。未嚴格執行審批程序，大額合同不報公司審批。工作中有“吃、拿、卡、要及索賄受賄行為。建立合同管理制度；明確管理人員和相應職責。采用公司標準合

31、同格式，執行公司分包合同范本制度。分包單價經過詳細測算并嚴格執行審批程序。必須與有相應資質的單位簽訂工程分包或者勞務分包合同。堅持合同評審，重要合同報公司審批、備案。加強經辦人員廉政教育，遵守廉潔從業規定，接受組織和群眾監督，嚴肅紀律。工程主要領導、分管領導、相關部門負責人及經辦人員8工程計量與結算分管領導、商務、技術部門負責人及經管人員 工程計量不準確，虛計工程量。 發生超結、超付。工作中有“吃、拿、卡、要及索賄受賄行為。建立驗工計價聯審聯簽制度和程序，多人聯合簽證、復核。結算前經多部門會簽、審核并經授權領導確認同意后實施。加強經辦人員廉政教育，遵守廉潔從業規定，接受組織和群眾監督，嚴肅紀律

32、。分管領導、商務、技術部門負責人及經管人員9人事管理工程主要領導、分管領導、相關部門負責人安排親屬在本人直接管理的關健、重要崗位任職。提拔干部無標準，任人唯親，臨時動議，個人說了算。對任免干部了解不夠，帶病提拔。遵守領導人員廉潔從業規定、實行任職回避和公務回避。遵守干部任用程序和相關規定、堅持民主集中制，杜絕個人說了算。工程主要領導、分管領導、相關部門負責人10市場開發工程部主要領導及相關部門負責人利用公司資質參與圍標、串標，為個人或小團體撈取好處。收取或擅自處理業務交往中的禮品禮金。加強投標管理，監控投標行為。嚴格遵守禮品禮金處理方法，及時上交廉政賬戶。加強廉政教育，遵守廉潔從業規定，接受組

33、織和群眾監督，嚴肅紀律。工程主要領導及相關部門負責人公司高層管理崗位廉潔風險點及防控措施1風險類別風險崗位廉潔風險點防控措施監控責任人思想道德風險行政一把手 無視黨風廉政建設，廉潔自律意識不強，導致出現違規違紀違法行為。 放松政治理論學習，理想信念不堅決。 嚴格執行黨風廉政建設責任制。 帶頭執行黨紀政紀和廉潔自律各項規定，增強責任意識，提高反腐倡廉自覺性。上級分管領導崗位職責風險 不履行“一崗雙責，未落實領導和監督職責，導致本單位出現違規違紀違法行為。 違反?國有企業領導人員廉潔從業假設干規定?的行為。 不遵守民主集中制和“三重一大決策制度，個人說了算，任人唯親，決策失誤。 在“一包兩采購活動

34、或工程工程建設、設備技改大修中違反企業制度規定、違反招投標程序。 嚴格執行“一崗雙責，認真落實黨風廉政建設責任制，把黨風廉政建設責任制與業務工作同部署、同落實、同檢查、同考核。 嚴格按制度廉潔從業，認真履行崗位職責，自覺接受組織和員工的監督。 將廉潔風險防控工作融入企業生產經營和內部管理。 嚴格執行民主集中制和“三重一大決策制度，建立健全并嚴格執行各項內部管理制度，加強企務公開，推進企業民主管理。 嚴格執行招投標法規制度，實施陽光操作，重大工程及時邀請有關監督部門監督。外部環境風險 利用職權為特定關系人謀取不正當利益，收受禮品、禮金、有價證券，搞權錢交易等不廉潔行為。 親屬收受財物，干預日常工

35、作。 自覺抵抗各種不良行為、不良習慣的侵蝕，嚴格執行?國有企業領導人員廉潔從業假設干規定?，筑牢思想道德法紀防線。 管好生活圈，管好身邊人。公司高層管理崗位廉潔風險點及防控措施2風險類別風險崗位廉潔風險點防控措施監控責任人思想道德風險黨委書記 廉潔自律意識不強，導致出現違規違紀違法行為。 放松政治理論學習，理想信念不堅決。 重視黨風廉政建設，帶頭執行黨紀政紀和廉潔自律各項規定，增強責任意識，提高反腐倡廉自覺性。 加強政治理論學習，提高黨性修養，堅決理想信念。上級分管領導崗位職責風險 不履行黨風廉政建設領導職責，保證和監督職責履行不到位，導致本單位出現違規違紀違法行為。 違反?國有企業領導人員廉

36、潔從業假設干規定?的行為。 不遵守民主集中制和“三重一大決策制度。 在干部的任用、選拔、調動等方面，存在任人唯親、個人說了算的行為。 認真執行黨風廉政建設責任制，把黨風廉政建設責任制與業務工作同部署、同落實、同檢查、同考核。 嚴格按制度廉潔從業，認真履行崗位職責，自覺接受組織和員工的監督。 嚴格執行民主集中制和“三重一大決策制度，建立健全并嚴格執行各項內部管理制度，加強黨務公開、企務公開，強化民主監督。 將廉潔風險防控工作融入企業生產經營和內部管理。 嚴格執行干部選拔任用規定，推行票決制、主要領導末位表態和推薦備案制。外部環境風險 利用職權為特定關系人謀取不正當利益，收受禮品、禮金、有價證券，

37、搞權錢交易等不廉潔行為。 親屬收受財物，干預日常工作。 自覺抵抗各種不良行為、不良習慣的侵蝕，嚴格執行?國有企業領導人員廉潔從業假設干規定?，筑牢思想道德法紀防線。 管好生活圈，管好身邊人。公司高層管理崗位廉潔風險點及防控措施3風險類別風險崗位廉潔風險點防控措施監控責任人思想道德風險紀委書記、工會主席、行政副職、“三總師、總經理助理 廉潔自律意識不強，導致出現違規違紀現象。 放松政治理論學習，理想信念不堅決。 重視黨風廉政建設，帶頭執行黨紀政紀和廉潔自律各項規定，增強責任意識，提高反腐倡廉自覺性。 加強政治理論學習，積極參加黨委中心組學習，堅決理想信念，促進企業生產經營及各項工作。黨政一把手崗

38、位職責風險 違反?國有企業領導人員廉潔從業假設干規定?的行為。 擅自決定分管工作中的重大事項。 在員工的招聘錄用、調配、考核、培訓、薪酬管理等工作中，徇私舞弊，獲取利益。 在資產處置、資本運營、資源分配等過程中，徇私舞弊，獲取利益。 嚴格按制度廉潔從業，認真履行崗位職責，自覺接受組織和員工的監督。 嚴格執行民主集中制和“三重一大決策制度，建立健全并嚴格執行各項內部管理制度，抓好分管范圍內的廉潔風險防控工作。 建立完善人事管理制度流程并嚴格監督。 建立完善資產處置、資本運營、資源分配等內部約束機制，標準工作流程并嚴格監督。外部環境風險 為家屬子女、親友謀取私利。利用職權，收受禮品、禮金、有價證券

39、，發生權錢交易等不廉潔行為。親屬收受財物，干預日常事務工作。 自覺抵抗各種不良行為、不良習慣的侵蝕，嚴格執行?國有企業領導人員廉潔從業假設干規定?，筑牢思想道德法紀防線。管好生活圈、身邊人。公司中層管理崗位廉潔風險點及防控措施1風險類別風險崗位廉潔風險點防控措施監控責任人思想道德風險各子分公司、工程部行政一把手 放松政治理論學習，無視黨風廉政建設，廉潔自律意識不強，導致自己或本單位出現違規違紀違法現象。 重視黨風廉政建設，帶頭執行黨紀政紀和廉潔自律各項規定，增強責任意識，提高反腐倡廉自覺性。 帶頭參加政治理論和反腐倡廉教育學習，堅決理想信念，促進企業生產經營及各項工作。公司分管領導、職能部門負

40、責人崗位職責風險 不遵守民主集中制和“三重一大決策制度，獨斷專行，任人唯親。 違反?國有企業領導人員廉潔從業假設干規定?的行為。 在“一包兩采購或工程工程建設、設備技改大修中違反公司制度規定、違反招投標程序。 對所屬單位、部門有關人員進行業績考核獎懲過程中，收受考核對象的“好處，徇私舞弊。 嚴格執行民主集中制和“三重一大決策制度，建立健全并嚴格執行各項內部管理制度，抓好分管范圍內的廉潔風險防控工作，加強黨務公開、企務公開，強化民主監督。 嚴格按制度廉潔從業，認真履行崗位職責，自覺接受組織和員工的監督。 嚴格執行招投標法規制度，實施陽光操作，重大工程及時邀請有關監督部門監督。 嚴格按照考核規定兌

41、現獎懲，獎優罰劣。外部環境風險 為家屬子女、親友謀取私利；利用職權，收受禮品、禮金、有價證券，搞權錢交易等不廉潔行為。親屬收受財物，干預日常事務工作。 自覺抵抗各種不良行為、不良習慣的侵蝕，嚴格執行?國有企業領導人員廉潔從業假設干規定?，筑牢思想道德法紀防線。管好生活圈，管好身邊人。公司中層管理崗位廉潔風險點及防控措施2風險類別風險崗位廉潔風險點防控措施監控責任人思想道德風險各子分公司、工程部黨組織負責人 廉潔自律意識不強，導致出現違規違紀現象。 放松政治理論學習，理想信念不堅決。 重視黨風廉政建設，帶頭執行黨紀政紀和廉潔自律各項規定，增強責任意識，提高反腐倡廉自覺性。 加強政治理論學習，提高

42、黨性修養，堅決理想信念。公司分管領導、職能部門負責人崗位職責風險 違反?國有企業領導人員廉潔從業假設干規定?的行為。 不遵守民主集中制和“三重一大決策制度。 在干部的任用、提拔、調動等方面，存在任人唯親、個人說了算的行為。 擅自截留、違規使用黨費。 在開展黨員中違反開展程序，致使不具備條件的人員進入黨員隊伍，造成不良影響。 嚴格執行廉潔從業制度，依法依規行使職權，自覺接受組織和員工的監督。 嚴格執行民主集中制和“三重一大決策制度，建立健全并嚴格執行各項內部管理制度，抓好所在單位、工程部廉潔風險防控工作，加強黨務公開、企務公開，強化民主監督。 嚴格執行干部選拔任用規定，推行票決制、主要領導末位表

43、態和推薦備案制。 健全黨費管理使用制度，并嚴格執行。 嚴格按黨員開展程序開展黨員，確保開展黨員不出現違規違紀現象，保持黨員隊伍的純潔性和戰斗力。外部環境風險 為家屬子女、親友謀取私利；利用職權，收受禮品、禮金、有價證券，搞權錢交易等不廉潔行為。親屬收受財物，干預日常事務工作。 自覺抵抗各種不良行為、不良習慣的侵蝕，嚴格執行?國有企業領導人員廉潔從業假設干規定?，筑牢思想道德法紀防線。管好生活圈，管好身邊人。資金管理崗位廉潔風險點及防控措施風險類別風險崗位廉潔風險點防控措施監控責任人思想道德風險各子分公司、工程部總會計師、財務部門負責人 廉潔自律意識不強，導致出現違規違紀現象。 認真執行黨紀政紀

44、和廉潔自律各項規定，增強責任意識，提高反腐倡廉自覺性。各子分公司主要領導、公司財務、審計部門負責人崗位職責風險 設立“小金庫或公款私存，違規使用公款或挪用公款。 資金使用不執行審批制度，擅自調撥資金。 不按財務管理制度管理和使用財務印章及法人印章。 費用審核、報銷不嚴格，虛報入賬造成損失。 票據管理不按規定領購、登記、開具、繳銷和保管造成損失。 嚴格執行國家財務政策和內部財務制度，加大審計監督力度。 將廉潔風險防控工作融入財務管理，引入科技管理手段，強化財務管理和監控。 嚴格控制、審批、監督資金的撥付和使用。 落實不相容崗位相別離制度，互相牽制約束。 嚴格財務印章、法人印章管理，做到依規使用。

45、 嚴格按有關制度規定和全面預算管理核報各項費用。 嚴格票據管理，認真執行票據管理有關規定，杜絕違規現象發生。外部環境風險 為親友謀取私利；利用職權，收受禮品、禮金、有價證券，搞權錢交易等不廉潔行為。 自覺抵抗各種不良行為、不良習慣的侵蝕，嚴格執行?國有企業領導人員廉潔從業假設干規定?，筑牢思想道德法紀防線。在建工程管理崗位廉潔風險點及防控措施風險類別風險崗位廉潔風險點防控措施監控責任人思想道德風險在建工程管理崗位 廉潔自律意識不強，出現違規違紀現象。 加強學習，廉潔自律，增強責任意識和拒腐防變能力。工程負責人、分管領導、職能部門負責人崗位職責風險 利用職務便利，向分包方、供貨商吃、拿、卡、要。

46、 迎合施工方意圖，私自變更設計或減少材料用量。 與分包單位勾結，謊報其完成工程量及人工費。 對外包工程的隱蔽質量缺陷視而不見。 介紹、推薦自己的親屬或特定關系人在所管工程中承接業務。 加強教育、監督和查處。 嚴格執行施工管理制度，時刻以良好的職業道德和公司的各項規章制度標準自己的行為，做到潔身自好。決策、執行、監督各環節落實不相容崗位相別離制度，互相牽制約束。 如實申報施工單位使用的人工費。 應按照標準對隱蔽工程進行驗收。 建立回避制度，杜絕親朋參加所管工程工作。外部環境風險 不能自覺抵抗行業“潛規那么，在工程工程前期研究、審核、實施過程中，接受施工方吃請和禮品、禮金，放寬監督和制約。 自覺抵

47、抗各種不良行為、不良習慣的侵蝕，筑牢思想道德法紀防線，加大監督檢查力度。在建工程一般崗位廉潔風險點及防控措施風險類別風險崗位廉潔風險點防控措施監控責任人思想道德風險在建工程一般崗位 廉潔自律意識不強，容易產生違規違紀行為。 加強學習，廉潔自律，增強責任意識和拒腐防變能力。工程負責人、分管領導、職能部門負責人崗位職責風險 內外勾結，借工作之便伙同他人將工程物資盜出或違規放行，給公司造成嚴重經濟損失和不良影響。 監守自盜，利用工作之便將自己管理的企業財產便賣、私分或據為己有。 工作中責任心不強，對進出廠區的車輛及人員檢查不嚴，給企業造成經濟損失。 加強內部保衛工作的日常監督和預防，加大人防、物防和

48、技防的力度，嚴厲打擊內部“蛀蟲。 將廉潔風險防控融入內部保衛管理，引入科技手段，嚴格按照?內保條例?進行科學管理，杜絕內盜現象的發生。 施工現場及庫房保衛人員增強責任感，嚴格按照企業內保條例和有關規定，履行內部保衛職責。外部環境風險 經不住金錢的誘惑，為不法分子大開“方便之門。 教育、懲治和預防相結合，提高人員素質，加大監督和打擊力度。公司機關廉潔風險點及防控措施序號風險類別風險點廉潔風險點防控措施責任主體1一、“三重一大決策管理重大決策不經集體研究，違反決策程序，個人或少數人說了算，決策失誤給企業帶來重大損失。明確決策規那么和程序，完善群眾參與、專家咨詢和集體決策相結合的決策機制，堅持集體討

49、論決定。公司主要領導、分管領導、相關部門負責人2重大工程安排調查研究不夠，不經科學論證、草率決策。堅持集體決策，廣泛聽取意見，充分進行論證，保證決策的民主性、科學性。3重要人事任免臨時動議，個人說了算；對任免人員了解不夠，帶病提拔。堅持任前調查，會前審議，集體研究，標準會議記錄。4大額資金運作不按規定經資金管理委員會會議討論，個人擅自超越權限運用資金，違反財務管理程序,可能導致資金使用不當。 落實資金管理委員會各項集體決策事項規定，落實財務審批制度，嚴格執行重大財務事項報告和責任追究制度。5二、財務管理費用報銷報銷單據審核把關不嚴，不按有關規定嚴格執行。標準財務收支審批人員和審核人員的權限，嚴

50、格實行審批和審核責任制，做到權責明確。公司主要領導、總會計師、財務、機物部門負責人6發票管理不按照規定管理、使用發票、致使發票損毀、喪失。加強發票管理，標準發票使用。7預算管理預算支出管理不夠標準，核定的工程經費支出存在隨意性，方案和控制的嚴謹性不強。加強預算工作組織，明確職責權限，落實預算管理責任，標準預算編制方法與流程。8資產管理資產管理制度執行不嚴，資產調配、報廢、閑置資產的管理不能精確到位。嚴格執行資產管理方法，確保賬實相符。9“小金庫坐收、坐支、截留收入不入賬，私設“小金庫。嚴格執行財務制度及交叉監督，嚴禁白條頂庫等行為。10三、資金管理資金平安私自挪用、侵吞公款。加強對財務事項審批

51、、報銷審核等重點崗位的監督管理，采取不相容崗位相別離制度，互相牽制約束。公司主要領導、總會計師、財務、資金結算中心部門負責人11違規開戶未報公司和集團公司批準擅自開戶，資金體外循環，脫離監管。嚴格按照公司?資金和帳戶管理規定?開立帳戶，實施監管。12違規拆借資金未經公司批準，各二級單位、工程部之間或與外部單位間拆借資金。嚴格按照公司?資金和帳戶管理規定?監管資金。13支票、印鑒及網銀U盾的保管未執行內部控制制度不相容崗位別離原那么，支票、印簽及網銀U盾未分開保管，形成資金平安風險。嚴格執行內部控制制度不相容崗位別離原那么，形成相互牽制體系，確保資金平安。14聯合投標保函辦理與其他企業聯合投標中

52、，在沒有擔保的情況下以五公司資質辦理投標保函。嚴格按照公司?保函業務辦理規定?辦理保函，落實聯合投標合作方的保證現金質押。15四、設備物資管理設備物資管理制度設備物資管理制度缺失或在具體操作和執行過程中缺乏指導或缺少限制，造成決策失誤或偏失，操作混亂，帶來經濟損失。完善各項管理制度并根據公司開展實際情況不斷修訂。分管領導、機電物資部門負責人16采購方案管理方案與實際需求不相符，造成物資和資金積壓、浪費。必須根據庫存和實際需求進行綜合分析后制定采購方案，對屢次脫離實際制定方案或一次造成大量庫存積壓的方案員調離崗位。17采購方案的執行和審批采購方案和具體采購不經過審批就執行，嚴重違反規定，可能造成

53、較大損失。嚴格執行審批制度。采購、驗收落實不相容崗位相別離制度，互相牽制約束。18四、設備物資管理分供方評審和選擇未能建立分供方名冊，不能在標準合格的范圍內進行采購，采購員可隨便采購，造成價格和質量得不到控制。嚴格進行分供方評審和選擇，并按規定及時更新。分管領導、機電物資部門負責人19倉庫出入庫管理未建立出入庫管理制度，驗收入庫、出庫發放未建立明細臺賬或帳、物、卡不符；不合格物資入庫。標準倉庫管理制度，嚴格按照制度進行出入庫，堅持不相容崗位別離原那么。20廢舊設備物資處置不經正常程序，個人或少數人擅自處理。嚴格遵守設備物資處置程序，盡量采取招標的處置方式，接受相關部門監督。21合同條款執行供給

54、商供貨量或單價與合同不一致；同類供給商貨款支付比例不一致。嚴格按合同條款單價、供貨量、付款進度執行。22五、招標采購邀標邀標范圍有明顯局限性。嚴格按照?招標投標法?規定確定招標形式，以公開招標為主，確需邀標的必須事前報相關領導審批。招標采購活動分管領導、承辦部門負責人23招標文件招標文件有意針對特定投標人偏重某一指標權重，或以不合理的條件限制、排斥其他投標人。根據招標工程的特點和實際需要客觀的編制招標文件，并按規定報送相關領導審批。24開標程序不標準，造成投標人投訴。加強招標投標相關法律法規的學習與執行。25確定評標、定標人員評標、定標人員不符合要求，直接造成評、定標有失水準或偏向。嚴格按規定

55、確定評、定標人員。26評標評標人員違規接觸投標人、泄密、不公正評標。嚴肅評標紀律，封閉評標。27定標違背定標原那么確定中標單位?？陀^公正，嚴格遵照?招投標法?確定中標人。28六、投標管理投標作風不實、履職不力、工作不認真，在投標文件編制過程中，出現于招標文件不響應的內容，或編標人員泄漏投標方案，導致投標失利。利用公司資質參與圍標、串標，個人或小團體撈取好處。加強業務知識學習，不斷提高工作能力。加強核心技術和商業機密管理。加強監督，對違規違紀行為嚴肅追究責任。分管市場開發領導、市場部負責人29投標監管對二級單位的投標工作或工作程序把關不嚴，給公司造成經濟或名譽損失。工作認真負責，提高工作水平和能力，防止錯誤的發生。30