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1、第 頁共3頁譚浩俊:化解資本市場誠信危機需要把好哪幾關資本市場是什么意思近一段時間以來，資本市場可謂是“利好”不斷，令人耳目一新的消息一個接著一個一一強制分紅、退市、嚴懲未認真履行職責的保薦機構和保薦代表人、解聘未按規定提出回避申請的并購重組委委員等。新任中國證監會主席郭樹清還在近日召開的“第九屆中小企業融資論壇”上表示，中國證監會將帶頭講誠信，以后對內幕交易將采取零容忍態度。“帶頭講誠信”是中國證監會向社會作出的莊嚴承諾，并擊中了當前中國資本市場的要害。要知道，中國的資本市場不是發展不快，也不是缺少投資者和參與者，而是沒有建立以法治為基石，以規則為基礎，以形象為導向的誠信體系，才導致了市場陷

2、入一片迷茫和沼澤之中。誠信是資本市場的基礎。一家企業，要想進入資本市場并穩穩立足，首先要給自己設立一道“誠信關”。如果一家企業不知道誠信的重要，不以誠信為本，即便能夠獲得暫時的利益，也不會長久。中國的企業大多壽命周期短，很大程度上要歸咎于不講誠信。第二是設立保薦環節的“誠信關”。保薦機構、保薦代表人在按照相關的法律規定獲取資格時，都必須作出客觀、公正等誠信方面的承諾。這也意味著，誠信不僅是保薦機構及代表人從事保薦工作的基礎，也是其自身立足資本市場的基礎。第三是審核環節的“誠信關”。主要包括兩個方面，一是相關職能部門、審核委員會等能否依法審查和把關；二是證監會的批準行為能否嚴格執行相關的制度和規

3、定。要知道，如果這道關能夠把好，即便前面兩道關卡存在問題，同樣可以阻止不講誠信的企業進入資本市場。當然，企業進入資本市場后，監督環節能否把好關、站好崗，也是資本市場能否健康發展，企業能否誠信為本的關鍵之一。因為，即便由于前面環節的疏漏，企業能夠僥幸進入資本市場，只要監管嚴厲，同樣可以讓企業退出市場。縱觀這些年來資本市場出現的問題，如信息披露不及時、不真實，不法投資者與不法企業相勾結操縱市場，損害其他投資者利益，并購重組過程中的內幕交易、黑色交易，基金經理的“老鼠倉”、非法交易，以及保薦機構、保薦代表人與企業串通一氣弄虛作假等，都是因誠信失范而造成的。也正因此，中國證監會喊出“帶頭講誠信”口號，即把誠信作為促進中國資本市場健康發展的最主要抓手，可謂是抓住了資本市場的“牛鼻子”。近一段時間中國證監會所采取的一系列政策措施讓廣大投資者深深感到，監管部門不僅在喊，而且在做了。我們希望，中國證監會能夠堅持這樣走下去，永不停步。另外，我們希望中國證監會能夠緊緊圍繞“誠信”二字，加快制度建設的步伐，加大改革力度，加強監管，加大對案件的查處，讓“帶頭講誠信”能夠滲透到資本市場的每個環節、每個參與者、每

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