1、EPC工程項目總包合同管理顧祥柏中國石化工程建設公司20051 工程合同的內容 合同文件的內容：包括合同協議書、投標書、中標函、合同通用條件、合同專用條件、技術附件及規格書、工程圖紙、工程量表等。 技術附件及規格書的主要內容包括：附件1：工作范圍附件2：技術文件附件3：進度計劃附件4：驗收要求及性能保證1 性能保證值 2 審查會議 3 中間交接 4 可靠性附件5：違約罰金附件6：合同價格與支付條件附件7：保函格式附件8：項目執行計劃1 工程合同的內容 技術附件及規格書的主要內容包括（續）： 附件9：項目管理及報告要求附件10：現場管理附件11：質量管理附件12：HSE管理附件13：保險要求2

2、項目管理與運行模式 工程項目的建設程序 項目建議書 可行性研究 預可行性研究 可行性研究 輔助研究 項目評估 工程設計 方案設計 基礎設計 詳細設計 設備采購和安裝、工程施工 生產準備、試車、投料開車2 項目管理與運行模式 項目運行模式 EPC項目管理模式 建筑工程管理模式(CM) 設計建造(Engineering-Build)與交鑰匙（Turn Key)工程模式 設計-管理模式（Engineering-Management) 建造-運營-移交模式（Build-Operate-Transfer) BOOT(Build-Own-Operate-Transfer) BOO(Build-Own-Op

3、erate) BOS(Build-Operate-Sell) ROT(Rehabilitate-Operate-Transfer)3 工程項目的合同類型 總價合同（Lump-Sum Contract) 固定總價合同（Firm Lump Sum Contract) 調價總價合同（Escalation Lump Sum Contract) 固定工程量總價合同（Lump Sum on Firm of Quantities Contract) 管理費總價合同（Management Fee Lump Sum Contract)總價合同適用于下面兩類工程：（1）提供詳細設計圖紙以及詳細的規范與說明，使投標

4、人能詳細地計算工程量，并且工程技術不太復雜、風險不大、工期不太長（最好1年內），同時業主應為承包商提供各種項目執行的方便，開工后的變更承包商可以索賠，承包商的風險比較大，但是項目的自主管理權限一般較大；（2）EPC或設計建造與交鑰匙項目。承包商承擔更大的風險與責任。3 工程項目的合同類型 單價合同（Unit Price Contract,Schedule of Rate Contract) 估計工程量單價合同（Bill of Approximate Quantities Contract):承包商提供單價，業主提供工程量，按照月計算。當實際工程量與招標時相差的百分比達到+/-15%30%時，雙

5、方可以約定變更單價；工程量的微小變化不再修改單價； 純單價合同（Straight Unit Price Contract):承包商提供單價，結算按照實際發生工程量結算； 單價與包干混合式合同（Unit Price and Lump Sum Items Contract):以單價合同為基礎，但對其中不易計算工程量的分項工程量的分項工程采用包干辦法。業主減少了招標時間，要求承包商明確降低成本。其風險在于項目的總造價到工程結束前一直是未知數，在承包商善于采用不平衡報價時風險更大；承包商的風險比較小。3 工程項目的合同類型 成本補償合同（Cost Reimbursement Contract, Cos

6、t Plus Fee Contract簡稱CPF) 成本加固定費用合同（Cost Plus Fixed Fee Contract):根據雙方討論同意的工程規模、估計工期，技術要求、工作性質及復雜性、所涉及的風險等考慮固定的報酬金額作為管理費及利潤。對人工、材料、機械臺班費等直接成本則實報實銷。 成本加定比費用合同（Cost Plus Percentage Fee Contract):工程成本中的直接費加一定比例的報酬費，報酬部分的比例在合同中進行規定。不利于縮短工期。 成本加獎金合同（Cost Plus Incentive Fee Contract):合同中對工程完成費用規定一個底點（Floo

7、r）(一般為工程成本概算的60%75%)和一個頂點（Ceiling)（一般為工程概算的110%135%)。如果承包商在概算指標的頂點之下完成工程則可得到獎金，超過頂點則要對超出部分支付罰款。如果成本控制在底點之下，則可加大酬金值或酬金百分比。 成本加保證最大酬金合同（Cost Plus Guaranteed Maximum Contract):成本加固定獎金合同，但獎金有封頂。3 工程項目的合同類型 成本補償合同（Cost Reimbursement Contract, Cost Plus Fee Contract簡稱CPF)（續） 最大成本加費用合同（Maximum Cost Plus Fe

8、e Contract簡稱MCPF):在工程成本總價合同基礎 上加上固定酬金（包括各項管理費、風險費和利潤）費用的方式。成本超出部分由承包商負擔，成本節約部分由業主和承包商分享（合同中規定，如50%:50%）。 工時及材料補償合同（Time and Material Reimbursement Contract):采用綜合的工時費率（包括基本工資、保險、納稅、工具、監督管理、現場及辦公室各項開支及利潤等），來計算支付人員費用，材料實報實銷。成本補償合同需要在合同中明確支付時間、支付額度以及制服條件；成本費用清單應明確內容及有關的確認程序；雙方在項目執行過程中應在合同的框架下，建立相互信任的工作關

9、系。4 合同的訂立 合同成立的要件 通過要約（Offer)與承諾(Accept)達成協議 當事人具有簽定合同的能力 合同的標的和內容必須合法 合同必須有對價(Consideration英美法)或合法的約因（法國法） 當事人意思表示必須真實(不真實的情況指：欺詐（Fraud)，脅迫（Duress)，誤解（Misunderstanding) 合同的形式必須符合合法要求（如，中國一般要求合同的方式為書面合同）4 合同的訂立 合同的基本條款 合同的必備條款 關于合同當事人的名稱或姓名、國籍、住所的條款； 關于簽約日期、地點的條款； 關于合同標的的種類、范圍、技術條件、質量、標準、數量的條款； 關于價格

10、條件、支付金額、支付方式和各種附帶費用的條款； 關于合同履行的期限、地點和方式的條款； 關于違反（Infringe)合同的賠償(Compensate)和其他責任的條款； 有關法律規定的內容，不論是否寫入合同，概不影響合同的效力，均為合同條款。4 合同的訂立 合同的基本條款 合同的選用條款 關于合同能否轉讓或合同轉讓的條件； 關于合同發生爭議時的解決方法以及所適用的法律； 關于合同使用的文字及其效力； 關于標的物保險范圍及保險費由何方負擔的條款； 關于合同的擔保條款； 關于不可抗力條款； 索賠條款； 法律有特殊規定，雙方商訂合同條款；4 合同的訂立 合同的基本條款 合同附件的法律效力 附件是合同

11、的組成部分，與合同主件具有同樣的法律約束力； 不同種類的合同，附件的內容也不相同； 如對于技術轉讓合同附件內容包括：轉讓技術的具體內容和技術參數、指標，提供技術資料的具體內容清單、數量和交付時間，技術參數驗收方法及有關圖表。銀行保函、人員派遣計劃等。在合同中應訂明附件的數量及其名稱。 無效合同及可撤消合同 無效合同是指因不符合法律的具體要求或違反法律的基本原則，而不具有法律效力的合同； 可撤消的合同屬于相對無效合同，當事人可以申請撤消（合同無效），也可以不申請撤消（合同仍然有效）；合同是否撤消一般須經法院或仲裁機構通過調查核實才能認定。5 合同的履行 合同履行的擔保 履約擔保的含義 履約擔保是

12、在法律上使權利人的利益得以實現，是通過簽定擔保合同或擔保條款實施；與主合同條款密切相關，其特點是：（1）合同擔保從屬于合同；合同執行完成，則擔保隨之解除；（2）合同擔保的方式、擔保范圍由當事人雙方商定，自愿設立； 合同擔保的方式 保證（Security):合同當事人以外的第三人與債權人約定當債務人不履行合同時，由保證人履行債務或者承擔責任：（1）不用具體的財產提供擔保，以保證人的信用和不特定的財產為他人的債務提供擔保；（2）保證人必須是主合同以外的第三人；（3）保證人應具有清償債務的能力；（4）在保證合同中約定保證方式。5 合同的履行 合同擔保的方式（續） 保證（Security)合同的內容:

13、（1）被保證的主債權種類、數額；（2）債務人履行債務的期限；（3）保證的方式；（4）保證擔保的范圍；（5） 保證期；（6） 雙方認為需要約定的其他事項。 保證與擔保的區別：大陸法把保證區分為普通保證與連帶保證。連帶保證是保證人與主債務人共同負連帶責任，當債務人不履行債務時，債權人可以不首先向主債務人而是向擔保人提出履行合同的要求。英美法把保證分為擔保和保證。保證與普通保證含義相同，擔保則類似于連帶保證。我國的擔保法把保證區分為一般保證和連帶責任保證。 抵押（Pledge) 債務人或第三人向債權人提供一定的財產作為抵押物，用以擔保債務的履行，債務人不履行債務時， 債權人有權依照法律規定以抵押物折

14、價或者從變賣抵押物的價款中有限受償。抵押擔保應以書面形式訂立合同，內容一般包括：（1）被保證的主債權種類、數額；（2）債務人履行債務的期限；（3）抵押物的名稱、數量、質量、狀況、所在地、所屬權權屬；（4）擔保的范圍；（5）當事人認為需要約定的其他事項5 合同的履行 抵押（Pledge)（續） 抵押權（Mortgage)與質權（Pledge):抵押權的標的只限于不動產，主要指土地、房屋和企業設備，并不轉移抵押物的占有；質權的標的是動產、并且轉移占有。我國的擔保法規定的抵押是抵押人不轉移對抵押物的占有，抵押物也不限于不動產。 定金（Earnest) 是雙方當事人訂立合同時規定由一方預先付給對方一定

15、數額的金錢或其他有價代替物。一般交付定金后，交付方不履行合同時即喪失定金。接受定金方不履行合同時，應加倍返還。 定金與預付款的區別：（1）預付款的交付屬于履行債務的行為，沒有擔保作用；（2）當事人違約時，定金起制裁違約方并補償受損害方的作用，預付款則沒有這種作用。 定金也不等同于違約金，定金是合同的一種擔保方式，違約金是對違約的一種制裁手段，違約金并不事先給付。5 合同的履行 留置（Lien) 指合同當事人依照合同約定，一方占有對方的財產，對方不按照合同給付應付款項并超過約定期限的，占有人有權留置該財產，并依法規定，從留置財產的折價或變賣的價款中優先受償。一般適用于倉庫保管合同、來料加工、來件

16、裝配、加工定做等合同。應有書面的協議。5 合同的履行 違約(Breach of Contract) 違約是指合同一方當事人完全沒有履行或未能全部履行其合同義務的行為； 違約的救濟方法： 解除合同（Dissolution of Contract) 損害賠償（Damages) 實際履行（Specific Performance) 違約金（Liquidated DamagesLiquidated Damages） 禁令（Injunction) 違約責任的免除 如果不是由于債務人的過錯，而是發生了非常情況或意外事故，使合同不能履行、不能完全履行或延期履行時，應當作為例外來處理。 意外事故主要是指：（1

17、）情勢變遷如戰爭前后的經濟因素變化或通貨膨脹；（2）合同落空（Frustration of Contract)如合同標的物損壞或無法利用；法律的改變；合同一方死亡或無履約能力；情況發生根本性變化； 不可抗力（Force Majure):包括不可抗力的范圍；事故發生后當事人一方通知另一方的期限；出據事故證明的機構及證明的內容；事故發生后合同的處置等。6 合同的轉讓與終止 合同的轉讓(Assignation of Contract): 合同轉讓是指當事人一方將合同的權利和義務轉讓給第三方，由第三方直接享受權利和承擔義務的法律行為。 合同全部或部分轉讓應當取得債權人的同意，下列情形不得轉讓：（1）合

18、同性質不能轉讓；（2）當事人約定不得轉讓；（3）依照法律規定不得轉讓。 合同的終止(Termination of Contract) 指合同關系由于某種原因不復存在。大陸法系國家把合同終止包括在債的消滅范疇，沒有就合同的終止作出專門規定。英美法系國家有合同法和侵權行為法之分，有合同消滅的法例。 大陸法有關債的消滅規定 清償(Discharge):債務人向債權人履行債務的內容，結果使債的關系歸于消滅，清償的費用應在合同中規定，如當事人在合同中沒有規定的，一般由債務人負擔； 提存(Despoit):債務人履行債務時，由于債權人受領遲延，債務人有權把應付的金錢或其他物品提交法律規定的某場所代以清償，

19、使債的關系歸于消滅的行為。提存期間，提存物的風險和費用均由債權人承擔，債務人應通知債權人，否則，債務人應承擔責任。6 合同的轉讓與終止 合同的終止(Termination of Contract) 大陸法有關債的消滅規定（續） 抵消(Set Off):可以分為法定抵消、當事人單方面表示抵消和約定抵消。 免除(Release):債權人免除債務人的債務。 混合(Merger):債權與債務同歸一方而使債的關系消滅。如公司合并。 英美有關合同消滅的法例 合同因雙方當事人的協議而消滅如更新合同，棄權(Waive)等； 合同因履行而消滅； 合同因違約而消滅； 依法使合同歸于消滅。 我國的法律規定 合同法規

20、定，有下列情況之一，合同終止：（1）債務已經按照約定履行；（2）合同解除；（3）債務互相抵消；（4）債務人依法將標的物提存；（5）債權人免除債務；（6）債權債務同歸一方；（7）法律規定或當事人約定終止的其他情形。7 合同爭議的解決 合同爭議的解決方式主要有協商、調解、仲裁和訴訟等。 協商：爭議當事人依據有關的法律規定和合同約定，在互諒互讓的基礎上，經過談判或磋商，自愿對爭議事項達成一致意見，從而解決合同爭議的一種辦法。 調解：是爭議當事人在第三方的主持下，通過其勸說引導，在互諒互讓的基礎上自愿達成協議，以解決合同爭議的方法。調解可以仲裁調解，也可以法庭調解。 仲裁(Arbitration):雙

21、方當事人通過協議自愿將爭議提交第三者作出裁決，并負有自動履行裁決義務的解決爭議的方式。具有中立性與非公開性。 訴訟：當事人因爭議在法院進行的訴訟活動。不必以雙方當事人互相同意為依據。7 合同爭議的解決 仲裁 仲裁機構可以分為臨時仲裁庭和常設仲裁機構。臨時仲裁庭由當事人根據仲裁協議，在發生爭議后，由雙方選任仲裁員自行組織仲裁庭審理爭議，仲裁程序的規則由雙方當事人自己制定或選擇，也可以委托仲裁庭制定或選擇。審理終結后，仲裁庭即解散。常設仲裁機構是有固定組織形式，有專門仲裁規則，備有仲裁人員名單的永久性機構。 國際上重要的常設仲裁機構 國際商會仲裁院：設在法國巴黎國際商會總部內。主要受理一切與國際商

22、事交往有聯系的爭議案件。由仲裁院指定或確認的仲裁員組成仲裁庭，仲裁庭有權自行決定其管轄權。有權確認或確定或改變當事人選擇的仲裁地點，采用當事人選擇的適用法律，當事人未選擇時，適用仲裁地法。仲裁庭的裁決具有終局效力。 解決投資爭議國際中心：地址設在美國華盛頓世界銀行總部所在地。提供解決國家和外國私人投資者之間投資爭議的便利，有調解員和仲裁員。 瑞典斯德哥爾摩商會仲裁院：是瑞典全國性的仲裁機構。當事人指定仲裁員時不受仲裁員名冊的限制，可以指定任何國家的公民任仲裁員。雙方當事人可以自行規定仲裁員人數，如雙方對此沒有規定，則按照3名仲裁員組成，雙方各指定一名，另一名由仲裁院指定并擔任首席仲裁員。主要解

23、決世界各國的貿易合同。7 合同爭議的解決 國際上重要的常設仲裁機構（續） 瑞士蘇黎世商會仲裁院：是全國性的常設仲裁機構，二戰前只受理其商會成員之間的爭議。二戰后開始處理國際商貿糾紛，仲裁規則規定不存在任何地域或國籍的限制。如果雙方愿意調解，由商會會長指定一名合適的、公正的人為調解員進行調解。雙方請求下，商會會長也可以親自擔任調解員。申請仲裁時，商會會長有權指定首席仲裁員、獨任仲裁員和其它仲裁員。 英國倫敦仲裁院：屬于倫敦商會，備有仲裁員名單供當事人選用，并有倫敦國際仲裁員名單，其海事仲裁在國際上享有很高的聲望。 美國仲裁協會：是一個獨立的、非政府的和非贏利的全國綜合性常設仲裁機構，總部設在紐約

24、。主要受理工業、電影業的爭議案以及有關人身或財產損害的請求。 日本國際商事仲裁協會：專門調解和仲裁外貿爭議的常設性仲裁機構。總部設在東京。 中國國際經濟貿易仲裁委員會和中國海事仲裁委員會，都設在中國國際商會內。前者主要處理有關國際貿易合同和交易中發生的爭議，也受理有關中外合資經營企業、合作經營、合作生產、合作開發、技術轉讓、金融信貸業務等各種對外經濟合作方面發生的爭議。有書面仲裁協議才受理。裁決為終局裁決。8 合同爭議的解決 訴訟 民事訴訟與民事訴訟法 涉外民事訴訟 涉外民事案件的管轄權9 合同評審 合同評審的內容合同評審的內容 保證合同內容和條款完整，規定明確，要求合理。如合同文本條款不足以

25、明保證合同內容和條款完整，規定明確，要求合理。如合同文本條款不足以明確雙方的責任和義務時，要編寫單獨的協議并作為合同附件。確雙方的責任和義務時，要編寫單獨的協議并作為合同附件。 合同的主要條款可根據承包內容酌情增減（或采用建設部推薦的合同版本），合同的主要條款可根據承包內容酌情增減（或采用建設部推薦的合同版本），一般內容如下：（一般內容如下：（1 1）條款名詞解釋；（）條款名詞解釋；（2 2）項目概述；（）項目概述；（3 3）雙方的責任和服）雙方的責任和服務范圍；（務范圍；（4 4）合同價款和費用；（）合同價款和費用；（5 5）財務支付條款和手續；（）財務支付條款和手續；（6 6）保險；）保險

26、；（7 7）人身和財產損失的賠償和責任；（）人身和財產損失的賠償和責任；（8 8）技術保證；（）技術保證；（9 9）項目驗收；（）項目驗收；（1010）專利責任；（專利責任；（1111）.批準手續；（批準手續；（1212）分包；（）分包；（1313）違約責任；（）違約責任；（1414）風險；）風險；（1515）其他）其他 對項目的報價或合同價的估算進行評審，其價款是否符合優質、優價的原則；對項目的報價或合同價的估算進行評審，其價款是否符合優質、優價的原則；是否合理合法；是否具有競爭力和盈利性；是否與付出的人力、資源相當。是否合理合法；是否具有競爭力和盈利性；是否與付出的人力、資源相當。 合同付

27、款方式是否有理、有利；合同付款方式是否有理、有利； 對文件交付的進度、質量、技術保證和獎懲條款是否恰當。對文件交付的進度、質量、技術保證和獎懲條款是否恰當。 客戶的意見、技術要求和質量保證要逐一進行評審，按照現有人力、技術資客戶的意見、技術要求和質量保證要逐一進行評審，按照現有人力、技術資源，對照客戶要求的條件，進行分析研究，要有充分滿足客戶要求的能力。源，對照客戶要求的條件，進行分析研究，要有充分滿足客戶要求的能力。 對項目的總進度和階段進度，應充分考慮到任務的復雜程度，內部和外部的對項目的總進度和階段進度，應充分考慮到任務的復雜程度，內部和外部的條件，權衡需要和可能，經過努力，有能力達到客

28、戶的要求。條件，權衡需要和可能，經過努力，有能力達到客戶的要求。9 合同評審 合同評審實施步驟合同評審實施步驟根據合同特點和評審的要求，報價經理根據合同特點和評審的要求，報價經理/ /項目經理項目經理/ /商務經理組織有商務經理組織有關人員提出需要評審的具體內容，并確定會議議程、地點和參加人關人員提出需要評審的具體內容，并確定會議議程、地點和參加人員。員。在合同評審前作好充分準備。參與評審的人員要事先熟悉有關招標在合同評審前作好充分準備。參與評審的人員要事先熟悉有關招標文件、報價文件、委托書和合同草案等資料，以便有充分時間考慮文件、報價文件、委托書和合同草案等資料，以便有充分時間考慮評審意見。

29、評審意見。在正式召開合同評審會以前，報價經理在正式召開合同評審會以前，報價經理/ /項目經理項目經理/ /商務經理針對合商務經理針對合同要求進行分析，并準備初步對策和措施。同要求進行分析，并準備初步對策和措施。在合同評審會上，商務經理、報價經理在合同評審會上，商務經理、報價經理/ /項目經理和有關人員分別介項目經理和有關人員分別介紹情況和結果，與會者對合同內容逐條評審。紹情況和結果，與會者對合同內容逐條評審。根據評審會的討論意見，由評審負責人作出結論，并指定專人負責根據評審會的討論意見，由評審負責人作出結論，并指定專人負責記錄和匯總評審意見，填寫記錄和匯總評審意見，填寫合同評審表合同評審表。對

30、于一般項目的合同評審實施步驟，可簡化為書面傳閱評審方式，對于一般項目的合同評審實施步驟，可簡化為書面傳閱評審方式，填寫填寫合同評審表合同評審表9 合同評審合同變更合同變更 在項目執行過程中，因客戶的要求或上級領導部門項目決策發在項目執行過程中，因客戶的要求或上級領導部門項目決策發生變化，引起項目范圍和計劃進度偏離原合同時，即導致合同生變化，引起項目范圍和計劃進度偏離原合同時，即導致合同變更而引起費用和進度影響，應經雙方書面同意，并將變更內變更而引起費用和進度影響，應經雙方書面同意，并將變更內容及時、準確地傳達到有關責任部門。容及時、準確地傳達到有關責任部門。 合同變更應采用變更單或協議書方式進

31、行。任何口頭傳遞、電合同變更應采用變更單或協議書方式進行。任何口頭傳遞、電話記錄、會議紀要、客戶信函等均不能構成合同變更和修訂的話記錄、會議紀要、客戶信函等均不能構成合同變更和修訂的核準文件。核準文件。 合同變更的評審工作由項目經理會同市場開發部組織有關部門合同變更的評審工作由項目經理會同市場開發部組織有關部門進行。評審內容主要包括技術、費用、進度等。進行。評審內容主要包括技術、費用、進度等。10 合同專用條件 合同文件的優先次序一般為(a) 合同協議書（如果有）；(b) 中標函；(c) 投標書和投標書附錄（也可比轉化為合同附件）；(d) 合同專用條款；(e) 合同通用條款；(f) 技術標準；

32、(g) 圖紙；(h) 標價工程量表；(i) 投標書附錄中所列其它文件。 履約保證(Performance Security) 履約保證可以為銀行保函（Bank Guarantee）或履約擔保（Performance Bond）銀行保函可由業主國的銀行或由一家外國銀行通過業主所在國的往來銀行開具，或由業主同意的外國銀行直接開具。履約擔保由業主同意的擔保公司或保險公司開具。 當地人的雇用； 業主的風險： a) “戰爭直到暴亂，騷亂”的風險限定在工程所在國家直接影響工程的因素； b) 有經驗的承包商無法預測和防范的自然力的作用； 保險范圍； 保險來源；10 合同專用條件 材料、工程設備、供應和工藝質

33、量； 提前竣工獎(Bonus for Early Completion)； 變更的估價； 證書與支付； 欺詐行為； 爭端的解決； 費用與法規的變更，主要考慮匯率的變化及其他法規、標準的變化；10 合同專用條件 稅收：主要考慮境外稅(foreign Taxation)（指在業主國境外發生的對承包商的設備、工程材料和供應的生產、制造、銷售、運輸及服務而征收的稅金、關稅及其他費用）、當地稅(Local Taxation)（投標截止目前28天在業主國內有關法律法規對承包商的設備、工程設備、材料、供應應征收的關稅、進口稅、營業稅、所得稅等各種稅費），以及雇員的個人所得稅（承包商根據業主所在國有關法律、法

34、規代機和代交其雇員和勞務的個人所得稅）。 合格性限制(Restriction on Eligibility) 投入本工程的任何設備、材料、服務、承包商的設備和其他供應均來源于合格貨源國和地區11 履約保證和預付款函 履約保證中的銀行保函金額一般為合同總價的10，履約擔保金額則為合同總價的30。 銀行保函又分為兩種形式：一種是無條件(Unconditional 或 On Demand)銀行保函，銀行見票即付，不須業主提供任何證據。在保函有效期的保證金額的限額之內業主提出聲明，認為承包商違約的任何索賠的日期和金額，銀行即無條件履行保證，進行支付，承包商不能要求銀行止付。業主要承擔由此引起的爭端，仲

35、裁或法律程序裁決的法律后果，銀行則無責任。另一種是有條件保函，銀行在支付之前，業主必須提出理由，指出承包商執行合同失敗，不能履行其義務或違約，并由業主出示證據，提供所受損失的計算數值等。 履約擔保：一般由擔保公司，保險公司或信托公司開出的保函。擔保公司要保證整個合同的忠實履行，一但承包商違約，業主在要求擔保公司承擔責任之前必須證實承包商確已違約，擔保公司將采取以下的措施： (1) 根據原合同要求完成合同；(2) 為按原合同條件完成合同，可以另選擇包商與業主另簽合同完成此工程，在原定合同從以外所增加的費用由擔保公司承擔，保不超過規定的擔保金額； (3) 按業主要求支付給業主款額，用以完成原訂合同

36、。款額不超過規定的擔保金額（附格式）。11 履約保證和預付款函 預付款保函格式： 預付款一般為合同總價的10，如果合同中設備的采購量大可能達到1520。12 合同的風險(Risk) 風險(Risk) 風險是一種可以通過分析、推算出其概率分布的不確定性事件，其結果可能是損失或收益，用函數式表示如下： 風險f（事件的概率分布，事件可能產生的損失或收益） 風險管理的內容： 風險辨識(Risk Identification) : 按照某一種風險分類的方法，將可能發生的風險因素列出，進行初步的歸納分析。 風險評估(Risk Evaluation)采用適當的理論方法，結合過去類似風險發生的信息、分析發生損

37、失的概率分布，爭取定量評估風險可能造成的損失。 風險的控制與管理(Risk Control and Management)包括主動控制風險，降低風險發生的可能性，減弱風險帶來損失，進行風險防范，采用規避或轉移風險的措施或自留部分風險等。12 合同的風險(Risk) 風險因素 風險因素就是指可能產生風險的各類問題和原因。 業主的風險因素： 項目決策階段業主方的風險因素:(1)投資環境風險包括：投資所在國政治環境穩定與否，當地政府有關投資的法律、法規、各項政策的健全與否以及穩定性；當地的投資導向意圖；當地政府是否腐化，投資國基礎設施落后;(2)市場風險包括：項目建成后的效益，影響效益的因素；國際和

38、國內市場發展趨勢，產品銷售前景；同類產品的競爭;(3)融資風險包括：投資估算不準確，融資方案不可靠，資金不落實，融資方案中的外匯風險，包括匯率變化，項目所在國的外匯政策變化（如匯出限制等）；物價上漲引起的投資膨脹;(4)設計與技術風險包括：設計單位的水平，能否達到所要求的技術水平，要求采用新技術、新工藝、新設備是否與項目所在國的生產和管理水平相匹配，是否適合當地的國際；當地的原材料供應（包括數量和質量）能否滿足新技術和新工藝的要求，如果必須采用進口原料，相應帶來的各種風險；（5）資源風險：資源的質量達不到要求；12 合同的風險(Risk) 項目決策階段業主方的風險因素（續）（6）地質風險：地質

39、情況復雜地區的各種意外變化，地質勘探的面積和取樣不足；（7）布局安全風險：包括項目本身防火、防塵、防毒、防輻射、防噪聲、防污染、防爆炸等方面的風險；項目周圍環境的不安全和干擾因素；（8）不可抗力風險：包括天災、戰爭、入侵、禁運等，核爆炸、暴亂和騷亂等；（9）其他風險。 項目實施階段的業主風險因素：（1）業主方管理水平低，如不能及時辦理批準手續，不能按時征地拆遷及做好開工前的準備工作等；（2）設計引起的各種風險：設計依據的有關基礎資料（包括地質、水文、氣象等方面）不正確，引起變更；設計圖紙（包括圖紙變更供應不及時，使工程實施停工待圖；（3）融資風險：在項目實施階段資金不落實；外匯貶值、貸款后不能

40、及時歸還引起的問題；（4）業主方負責供應的設備和材料的風險：設備材料質量不合格，設備、材料未能按計劃 達工地，設備款能及時配套供應；（5）承包商水平低引起的風險：不能保證工程質量、工期拖期；（6）通貨膨脹的風險；（7）不可抗力風險。12 合同的風險(Risk) 承包商的風險因素 承包商的風險可以分為兩類： (1) 特殊風險：主要指業主所在國的風險，即由于內戰、革命、暴動、軍事政變或篡奪政權原因，引起了政權的更迭，而可能使項目合同作廢，甚至沒收承包商的財產，雖然合同中有業主應承擔風險的規定，但無處索賠；(2) 一般風險這些風險可以轉移，避免和防范的： 政治風險：指項目所在地不穩定的國家和地區的政

41、治背景可能帶來的嚴重損失，主要包括戰爭與內亂，國有化，沒收和征用，拒付債務，制裁與禁運；對外關系；業主國家社會管理、社會風氣等方面（如政府辦事效率高低，官員廉潔與否，當地勞務素質是否經常罷工等）； 經濟風險：指項目所在國的經濟實力及解決經濟問題的能力，主要表現在付款方面。主要包括通貨膨脹、外匯風險、保護主義（規定對外資股份的限制，保證大部分利益歸當地；對外國公司的勞務材料、設備的進入有種種限制；實行本國與外國的差別收稅）； 稅收歧視：所在國索要稅法規定以外的費用或種種攤派。12 合同的風險(Risk) 承包商的風險因素（續） 物價上漲與價格調整風險。 業主支付能力差，拖延付款。 海關清關手續繁

42、雜。 分包。 沒收保函：該風險主要包括業主無理由憑保證函取款，一般發生存履約保函及維修保函上，無條件保函帶來的風險是無限的。因為：1) 無條件保函的受益人不需任何理由就可以隨意沒收和部分提取保函金額； 2) 受益人部分提取保函款后，15天內，投保方必須補齊保函金額，受益人可再次提取，分包商須再次補齊，因此一般采用有條件保函，即使無條件保函應附加有關“補救措施”等條款，限制業主的權力。 失效保函在未歸還前，承包商仍面臨風險。 帶資承包的風險：1）要業主為承包商墊付資金開具銀行擔保，2）確認業主的項目資金確有保證。 實物支付12 合同的風險(Risk) 承包商的風險因素（續） 技術風險：1）地質地

43、基條件；2）水文氣候條件：a. 對自然氣候條件估計不足；b. 當地出現異常氣候；3）材料供應：a.質量不合格；b. 供應不及時；4） 設備供應：a.質量不合格供應不及時；b.不配套；5）技術規范：要求不合格或過于苛刻，說明不明確或投資時未注意；6）提供設計文件不及時；7）工程變更；8）運輸問題；9）合同條款翻譯或理解的問題。 公共關系等方面的風險：1）與業主的關系；2）與監理工程師的關系；3）聯營體內各方的關系；4）與項目所在地政府部門的關系； 管理方面的風險 1）項目經理不稱職，項目組能力不夠或不團結；2）工人生產率：當地的工人的技術水平及工效以及勞動法的限制；3）開工時的準備工作；4）施工

44、機械維修條件，當地維修及備件服務能力不夠；5）不了解的國家和地區可能引起的麻煩。如生活品供應、運輸通訊條件等。12 合同的風險(Risk) 風險的管理與防范措施 風險的回避 利用合同條款：增設風險防范條款如不可抗力條款的完善，將專制行為（如政府規定的全面增加稅收，物價上漲）規定為不可抗力，要求業主據實補償。增設有關支付條款：如列入有關的調價公式 外匯風險的回避：外匯風險主要體現在(1) 外匯收支過程中的匯總損失；(2) 企業所持有的流動外匯現金的保值，可考慮1）增設保值條款：合同中規定本幣、外幣的比例，固定匯率以防范外匯風險；2）選擇有利的外幣計價結算。采用軟硬幣結合的結算方式；3）參加匯率保

45、險：向保險公司投保匯率是可行的方法；4）采購設備時向不同國家采購，采用多種貨幣支付也可以分散與減少風險。 減少承包商資金的墊付。承包商項目起動時的費用應低于15，如果超過15可以采用公司現有的設備材料、當地租賃,指定分包商自帶設備等措施，減少自身的資金墊付。若起動的費用超過30則風險將加大，應給予慎重決策。12 合同的風險(Risk) 風險的管理與防范措施 風險的分散和轉移：向分包商轉移風險 風險自留和控制風險損失：在合同價格中考慮一定比例的風險費（相當于不可預見費），一般在工程總成本的48。 加強索賠管理： 最好本公司或項目組有律師能夠長期參加索賠工作，否則應聘請當地律師定期來項目現場考察了

46、解情況，協助審定有關合同、索賠信函等重要文件，以保證這些文件符合當地法律。13 保險一般來講應對工程（連同材料和配套設備）以業主和承包商聯合的各義進行保險。保險的數額可以及保險項目的重置成本（含利潤）同時再考慮加上重置成本的15的附加額投保。投保金額還應結合項目的具體情況分析確定。投保期限為從現場開始到項目結束，也可以根據工作性質分段進行。對于未能從保險公司回收有關金額所招致的損失，應由業主和承包商根據具體情況及合同條件有關規定分擔。承包商的設備和其他物品由承包商投保，投保金額為重置這些物品的金額。第三方保險（Third Party Insurance）：承包商應以業主和承包商的聯合名義，對由

47、于工程施工引起的第三方（指承保人和被保險人之外的）的人員傷亡及財產損失進行責任保險。承包商應為其在工地工作的人員在雇用期間進行人身保險，同時也應要求分包商進行此類保險。 保險應在開工之日起應生效。14 合同的法律監管 在合同簽訂與執行的過程中應充分考慮項目所在地的有關法律法規，一般應考慮下列法律： 合同法 稅法 海關法 勞務法 外匯管理法 仲裁法15 合同價格 一般不允許投“賠本標”，即不得采用“低價中標高價索賠”的合同價格策略。即使要采用該策略應具備下列條件： 項目所在地法制比較健全； 業主的資金來源比較可靠，處事比較公正； 有一個很強的項目管理隊伍 對于合同價格中的人工時（設計或管理工時）

48、部分可以采用經驗估算。采購與施工的價格一般應采用預詢價加估算的綜合方法估算確定。16 合同價款的支付 合同價款的支付應有與項目進度相匹配的現金流計劃，在該計劃中明確指出付款條件及付款進度，在付款的管理中應注意考慮合同變更、合同爭議部分的付款程序，確保合同能夠順利執行，對于延期付款的要考慮支付利息。17 合同變化與變更管理為在工程項目執行過程中，將項目范圍、時間、成本、質量的所有變化與變更及時反映并及時處理，保證項目范圍、時間、成本、質量等各要素得到及時發現與及時處理，保證項目順利執行，需要對合同中的變化及變更進行管理。初始預算(Original Budget)：指合同確定的工作范圍、時間、質量

49、下的合同價格。修訂預算(Revised Budget)：根據變更通知單修訂的項目初始預算。變化(Variance)：任何項目組成員發現的，與項目初始預算對應的工作范圍、估算、執行策略有差異的事件。變化可以包括，但不限于設計、生產率、材料需求、施工方法、成本或進度的差異。變更通知(ChangeNotice)：變更通知識別并正式反映了根據合同或控制估算制定基礎定義的項目工作范圍或工作內容的變化。變更通知定義了變更對項目成本增加或減少，進度延長或縮短的詳細基礎。經批準的變更通知應導致項目預算的適當調整。未經批準的變更通知將導致變更向變化復原的預期。17 合同變化與變更管理執行策略(Execution

50、 Strategy)：對執行工作范圍中計劃活動的書面描述。變化可以影響執行策略但不影響工作范圍。在固定總價項目中，客戶決定范圍，而承包商決定執行策略。在成本補償項目中，客戶決定或參加決定工作范圍與執行策略，承包商有權根據客戶的要求調整合同價格。預期成本(Forecast Cost)：項目發生了預期的項目成本與其它現金支出與收入轉移。成功的項目應保證組最終的預期成本應等于最終的項目預算與所有利潤及支付給公司的支出之和。預期工時(Forecast Man-hours)：指目標工時與完成項目所需要的其他所有工時之和。預期工時包括無效工時以及其他與范圍變更無關但與預算有差異的工時。重要性指令(Orde

51、r of Magnitude)：用于表示變化趨勢及變化可能影響的成本范圍的快速制定的估計。這類估計的精確度只需滿足管理層能夠對變化采取進一步決策。項目變化通知(PVN-Project Variance Notice)：指項目變化的書面通知文件。范圍(Scope)：指項目合同定義的可交付成果。17 合同變化與變更管理范圍變更(Scope Change)：對項目可交付成果的一項增加、減少、更新或替代。變化反對意見(Variance Contra)：指對于一項或一組變更缺乏證據或反對的爭議。對預期或預算不經論證的調整。 每個項目組成員均有責任報告項目偏差，以便能夠估算項目成本與禁毒影響結果。在變化發

52、生后，項目各專業負責人一旦識別，應盡快通告項目經理，以便定期通報客戶，或采取其他方案實施。項目經理的職責在于：（1）在需要時確定變化；（2）決定一項變化是否構成范圍變更；（3）保證定期準備變更通知；（4）催促客戶對變更通知的結論。如果變化不構成變更，項目經理有責任確保所有可供選擇的措施已經經過評審，并采取了恰當的行動。17 合同變化與變更管理項目工程師，設計協調人與施工經理作為此程序的協調人。若項目較小不設協調人，則此責任由項目經理承擔。協調人的責任在于：（1）保證在各自的責任領域盡早識別并控制變化；（2）協調各專業信息的新發展，保證信息正確反映了變化要求；（3）在決定趕工或作出成本追加前獲得

53、項目經理授權；（4）根據項目經理授權保證工作進行并得到控制；（5）在項目要求的合理時間內將已經獲得批準的信息傳遞到費用工程師處。項目變更協調員的責任在于：（1）對所有變化準備成本估算；（對于變更費用估算，估算組應介入）；（2）協調變化信息，包括最終的各專業信息；（3）保持變化及其狀態的更新紀錄；（4）定期直接與各專業接觸，保證信息更新并保證成本報告中變化實現最小化。專業負責人的責任在于：（1）在工作范圍內或根據工作內容盡早識別可能影響工作費用的變化；（2）在對變化進行工作前獲得授權；（3）針對每個變化，準備各自專業的技術、成本數據，以及使用的材料量；（4）保持現有工程量與估算的長期持續的比較。

54、項目進度控制人員的責任在于：（1）評估變化對項目計劃的影響；（2）對每個變化提供進度數據；（3）將已經得到認可的變化整合到項目計劃與進展報告系統中。17 合同變化與變更管理可以通過不同方法識別一項變化。其中，最直接與最容易的方法是“客戶項目經理“提出項目范圍變更。一項變化也可以在項目組成員與業主代表討論時，或在更新項目進展變化時得以識別。若項目組成員感覺可能發生變化，他應立即完成項目變化通知，并提交項目設計經理項目秘書應保存有項目變化通知的表格。項目組成員應從項目秘書處獲得項目變化通知的復制件。項目組成員應對變化進行書面描述。這一書面描述應提供充分信息，滿足項目經理決定是否需要簽發變更通知。不

55、能將多個變化累計到一個項目變化通知中。描述應包括恰當的細節以闡述項目組成員發現時變化的潛在影響。例如：“水泥與鋼材價格可能上漲”或“設計可能因此推遲進度”。最早要求變更時，項目組成員應提供供參考的源文件。如：會議記錄/紀要/信函，估算，或從客戶處得到的更新的項目統一規定與規范。17 合同變化與變更管理項目變化通知的原件應提交項目經理或其委托人。專業負責人應同時將復制件發送給項目變更協調人，費用控制人員，及進度控制人員。在提交項目經理前不必不必得到部門經理的批準。在得到項目經理的指令前，項目組成員不能不能對這一變化進行工作。如果項目組成員沒有及時得到項目經理指令，項目組成員必須提出質疑。項目秘書

56、使用序列好標注項目變化通知。項目秘書應保證變化與變更通知進行登記。項目變化通知的提交日起與提交專業必須同時登記。項目經理收到項目變化通知時，應立即與提出專業的專業負責人共同審核，以便決定是否應向客戶發出變更通知。如果項目經理因其他原因考慮變更不能執行，他必須標注“變更不能執行”這一結論并分發給專業負責人，進度控制人員，費用控制人員及項目變更協調員。這一結論即指令專業負責人維持變更提出前的工作范圍。若項目經理決定以識別出的變更不屬于范圍變更但應實施，他應在項目變化通知上注明結論，并分發給提出專業的專業負責人，費用控制人員，進度控制人員與變更協調人。這一結論將作為專業負責人按照結論進行工作的授權。

57、17 合同變化與變更管理若項目經理決定向客戶發出變更通知，他應盡最大努力盡快獲得客戶批準，以便工作順利進行。項目經理應在項目變化通知上標注“變更通知應提交客戶”，并且將復制件分發給專業負責人，費用控制人員，進度控制人員及項目變更協調人。這一結論作為一項命令，指令專業負責人停止有關工作，直到接受項目經理關于客戶已經批準變更的指令。只有客戶統一進行變更，工作才能根據變更進行，否則，不能對工作進行變更。識別一項變更后，項目經理必須完全確定變更范圍。用已有的項目文件，如標注的P&ID，總平面圖，項目統一規定或書面的變更范圍說明書對變更進行明確的說明。項目經理應完成“變更通知-變更費用估算” 。使用與業

58、主約定的變更通知編號在變更通知登記單進行登記。已完成的項目“變更通知-變更費用估算”，應由項目經理在首封信中簽字并提交給客戶。此時，客戶已經具備足夠信息可以決定對變更通知采取行動。如果客戶決定進行變更，他應簽署“變更通知-變更費用估算”并將復制件返回給項目經理。在客戶批準之前，沒有必要進行更多的工作。17 合同變化與變更管理若客戶在“變更通知-變更費用估算”簽署“不必執行”，則應在變更通知登記單做出適當標注，并項目組成員發出適當通知。如果此變更在醒目組內涉及面較廣，項目經理應保證所有項目組成員一獲悉此變更已經取消。如果沒有這樣，則可能導致根據主管的變更進行工作并獲得輸出，導致設計無效。若客戶在

59、“變更通知-變更費用估算”簽署“根據詳細估算執行”并返回，則客戶僅同意補償作出估算的成本。確定變更范圍后，項目經理應準備詳細的成本與進度影響估計。項目經理應定期準備這一估計。它可以利用項目組的力量或請求估算部門的幫助。項目經理應完成變更通知單。變更通知編號應與變更費用估算編號一致。應對變更通知登記單進行適當修正，標注。變更通知應在登記后提交給客戶，同時輔上項目經理簽署的一封首封信。 如果客戶批準變更通知，項目經理必須立即通過項目備忘錄通知所有項目組成員，同時附上全部范圍描述與成本概況。應更新項目變更登記表，修訂項目預算、項目成本報告與項目進度，以便反映出批準變更的影響。如果變更通知未被批準，項

60、目經理應通知項目團隊并更新項目變更登記表。應對預算進行修訂，以反映出制定變更通知的成本。17 合同變化與變更管理如果決定變更不構成范圍變更，且項目經理決定取消變更通知但同意實施變更，則應在項目變更通知但中注明“取消”并將變更通知恢復到項目變化通知。費用控制人員應在月成本報告中包含一項專門內容作為即將發生變化的預測。這一數目應包括所有已經提交項目經理批準的變化。項目經理已經不批準的變化不應包括在內。費用控制人員同樣可以月成本報告中包含一項專門內容作為“變化反對意見”。這一數目有項目經理提出，包括他不打算同意但目前尚未作出的項目變化成本。通過這一系統，項目費用控制人員可以精確預測項目成本。大多數項