1、2022年期貨從業資格考試題庫及解析考試科目：期貨法律法規選擇題部分1.中國證監會（ ）中國期貨業協會對期貨從業人員的自律管理活動。A、指導和審查B、審查和監督C、管理和監督D、指導和監督答案：D解析：期貨從業人員管理辦法第二十條，中國證監會指導和監督協會對期貨從業人員的自律管理活動。故本題答案為D。2.取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及（ ）辦理金融期貨結算業務。A、非結算會員B、般結算會員C、特別結算會員D、全面結算會員答案：A解析：期貨公司金融期貨結算業務試行辦法第十六條規定，取得期貨交易所全面結算會員資格的期貨公司，可以受托為其客戶以及非結算會員辦理金融期貨

2、結算業務。3.非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司（ ）賬戶中劃撥。A、期貨保證金B、公司資產C、銀行D、公司股東答案：A解析：期貨公司金融期貨結算業務試行辦法第十七條，非結算會員向期貨交易所支付的手續費，由期貨交易所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃拔。故本題答案為A。4.期貨公司應當在相關事項完成后（ ）個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告A、3B、5C、10D、15答案：B解析：期貨公司風險監管指標管理辦法第十五條期貨公司借入次級債務、向股東或者其關聯企業借入具有次級債務性質的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務，可以按照規定計入凈資本。

3、期貨公司應當在相關事項完成后5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告。期貨公司不得互相持有次級債務。5.下列（ ）不屬于專業投資者。A、社會保障基金B、期貨公司C、QFIID、QDII答案：D解析：證券期貨投資者適當性管理辦法第八條符合下列條件之一的是專業投資者：（一 ）經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等；經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。（二 ）上述機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、

4、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金。（三 ）社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者（QFII ）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII ）。6.人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件時，確定民事責任的主要原則是當事人是否（ ）。A、有損失B、違法C、有過錯D、提起訴訟答案：C解析：最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第三條規定，人民法院審理期貨侵權糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應當根據各方當事人是否有過錯，以及過錯的性質、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。7.（ ）對期貨公司董事、

5、監事和高級管理人員進行監督管理。A、中國期貨協會B、期貨交易所C、中國證監會D、中國證券監督管理委員會派出機構答案：C解析：中國證監會依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。?8.公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經（ ）批準。A、國務院B、中國證券監督管理委員會C、期貨業協會D、理事會答案：B解析：期貨交易所管理辦法第九十八條規定，公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應當經中國證券監督管理委員會批準。9.聘用期貨從業人員的期貨經營機構處分從業人員的，應當在作出處分決定之日起（ ）個工作日

6、內向協會報告。A、10B、15C、20D、30答案：A解析：期貨從業人員執業行為準則（修訂 ）第三十五條規定，從業人員有違反有關法律、法規、規章或本準則行為的，任何人都可以向協會進行舉報。從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。對于違反本條規定，規定的機構，協會要求其按期改正；逾期不改正的，協會給予訓誡、公開譴責等措施，同時記人該機構誠信檔案。情節嚴重的，協會移交中國證券監督管理委員會處理。10.（ ）應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。A、證券公司B、期

7、貨公司C、中國期貨業協會D、中國證券業協會答案：A解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法第二十六條規定，證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。11.客戶保證金未足額追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的（ ）時，應當相應扣除。A、期貨公司保證金B、風險準備金C、結算準備金D、凈資本答案：C解析：期貨公司風險監管指標管理辦法第十七條規定，客戶保證金未足額

8、追加的，期貨公司在計算符合規定的最低限額的結算準備金時，應當相應扣除。12.下列不屬于制定期貨公司首席風險官管理規定（試行 ）所依據的法律法規是（ ）。A、期貨交易管理條例B、刑法C、期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法D、期貨公司管理辦法答案：B解析：期貨公司首席風險官管理規定（試行 ）第一條，為了完善期貨公司治理結構，加強內部控制和風險管理，促進期貨公司依法穩健經營，維護期貨投資者合法權益，根據期貨交易管理條例期貨公司管理辦法和期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法，制定本規定。故本題答案為B。13.期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在（ ）關系。A、戰友

9、B、近親屬C、同學D、朋友答案：B解析：期貨公司監督管理辦法第四十二條規定，期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。14.傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，（ ）。A、并處五萬元以上十萬元以下罰金B、并處或者單處五萬元以上十萬元以下罰金C、并處一萬元以上十萬元以下罰金D、并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金答案：D解析：中華人民共和國刑法修正案第五條，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。故本題答案為D。15.不

10、具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取傭金應返回客戶，交易結果由（ ）承擔。A、期貨公司B、客戶C、客戶與期貨公司共同D、經紀人答案：B解析：最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第十五條規定，不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效，該機構按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應當返還給客戶，交易結果由客戶承擔。該機構未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構應當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續費、稅金及利息。16.期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內

11、幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。A、1倍以上3倍以下B、1倍以上5倍以下C、1倍以上7倍以下D、3倍以上5倍以下答案：B解析：期貨交易管理條例第六十九條規定，期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人，在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，利用內幕信息從事期貨交易，或者向他人泄露內幕信息，使他人利用內幕信息進行期貨交易的，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上50

12、萬元以下的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。國務院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的工作人員進行內幕交易的，從重處罰。17.同一證券期貨經營機構管理的全部資產管理計劃及公開募集證券投資基金合計持有單一上市公司發行的股票不得超過該上市公司可流通股票的（ ）。A、10%B、20%C、30%D、50%答案：C解析：同一證券期貨經營機構管理的全部資產管理計劃及公開募集證券投資基金（以下簡稱公募基金 ）合計持有單一上市公司發行的股票不得超過該上市公司可流通股票的30%。完全按照有關指數的構成比例進行證

13、券投資的資產管理計劃、公蕁基金,以及中國證監會認定的其他投資組合可不受前述比例限制。18.為提高期貨從業人員的職業道德和專業素質，（ ）應當組織期貨從業人員后續職業培訓。A、中國證券監督管理委員會B、中國證券監督管理委員會及其派出機構C、中國期貨業協會D、財政部答案：C解析：期貨從業人員管理辦法第二十二條規定，中國期貨業協會應當組織期貨從業人員后續職業培訓，提高期貨從業人員的職業道德和專業素質。19.合格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于（ ）萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。A、20

14、B、30C、40D、50答案：C解析：證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定第三條第六小條：合格投資者投資于單只固定收益類資產管理計劃的金額不低于30萬元，投資于單只混合類資產管理計劃的金額不低于40萬元，投資于單只權益類、商品及金融衍生品類資產管理計劃的金額不低于100萬元。資產管理計劃投資于管理辦法第三十七條第（五 ）項規定的非標準化資產的，接受單個合格投資者托資金的金額不低于100萬20.全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起（ ）個工作日內向協議雙方住所地的中國證券監督管理委員會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管

15、監控機構報告。A、1B、5C、3D、2答案：C解析：期貨公司金融期貨結算業務試行辦法第四十二條規定，全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向協議雙方住所地的中國證券監督管理委員會派出機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構報告。21.根據期貨市場客戶開戶管理規定，中國期貨保證金監控中心應當為每一個客戶設立（ ）。A、結算賬戶B、資金賬號C、交易編碼D、統一開戶編碼答案：D解析：期貨市場客戶開戶管理規定第六條，監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，并建立統一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。故本題答案

16、為D。22.證券期貨經營機構以自有資金參與單個集臺資產管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（ ）。A、10%B、20%C、30%D、50%答案：B解析：證券期貨經營機構以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%。證券期貨經營機構及其附屬機構以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%。因集合資產管理計劃規模變動等客觀因素導致前述比例被動超標的,證券期貨經營機構應當依照中國證監會規定及資產管理合同的約定及時調整達標。23.李某被某國有金融機構派往某非國有期貨公司任職，在職期間，李某擅自挪用公司的公款用于自己購買股票，但由于李某操作不當最終無力

17、歸還。李某的行為構成（ ）。A、挪用資金罪B、泄露內幕信息罪C、貪污罪D、挪用公款罪答案：D解析：中華人民共和國刑法修正案第七條，國有商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他國有金融機構的工作人員和國有商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他國有金融機構委派到前款規定中的非國有機構從事公務的人員有前款行為的，依照本法第三百八十四條的規定定罪處罰。即挪用公款罪。故本題答案為D。24.證券期貨經營機構以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的（ ）。A、10%B、20%C、30%D、50%答案：B解析：證券期貨

18、經營機構以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額不得超過該計劃總份額的20%。證券期貨經營機構及其附屬機構以自有資金參與單個集合資產管理計劃的份額合計不得超過該計劃總份額的50%。因集合資產管理計劃規模變動等客觀因素導致前述比例被動超標的，證券期貨經營機構應當依照中國證監會規定及資產管理合同的約定及時調整達標。25.期貨公司及其從業人員從事期貨投資咨詢業務，與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循（ ）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循（ ）的原則予以處理。A、客戶利益優先；先開發的客戶利益優先B、自身利益優先；先開發的客戶利益優先C、客戶利益優先；公平對待D、自身利益優先；公

19、平對待答案：C解析：期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法第二十四條，期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的應當遵循客戶利益優先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。故本題答案為C。26.集合資產管理計劃的投資者人數不得超過（ ）人。A、50B、100C、200D、180答案：C解析：證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法第十八條規定，證券期貨經營機構可以為單一投資者設立單一資產管理計劃，也可以為多個投資者設立集合資產管理計劃。集合資產管理計劃的投資者人數不少于二人，不得超過二百人。27.（ ）應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新期貨從業

20、人員資格注冊、誠信記錄等信息。A、中國證券監督管理委員會B、中國證券監督管理委員會及其派出機構C、中國期貨業協會D、財政部答案：C解析：期貨從業人員管理辦法第二十一條規定，中國期貨業協會應當建立期貨從業人員信息數據庫，公示并且及時更新期貨從業人員資格注冊、誠信記錄等信息。中國證券監督管理委員會及其派出機構履行監管職責，需要中國期貨業協會提供期貨從業人員信息和資料的，中國期貨業協會應當按照要求及時提供。28.期貨公司的下列人員中，任職資格自離任之日起失效的是（ ）。A、副總經理B、總經理C、首席風險官D、董事答案：D解析：期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法第三十四條，期貨公司董事、

21、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。故本題答案為D。29.首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證券監督管理委員會的規定和公司章程，忠于職守，（ ），勤勉盡責。A、遵紀守法B、恪守誠信C、嚴于律己D、嚴守秘密答案：B解析：期貨公司首席風險官管理規定（試行 ）第三條規定，首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證券監督管理委員會的規定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責。30.實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員的（ ），限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證券監督管理委員會。A、資信和業務開展情況B、收入規模C、人員情況D、盈利情況

22、答案：A解析：期貨交易所管理辦法第六十八條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所可以根據結算會員資信和業務開展情況，限制結算會員的結算業務范圍，但應當于3日內報告中國證券監督管理委員會。31.期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果（ ）。A、由客戶承擔B、由期貨公司承擔C、由政府承擔D、由保險公司承擔答案：A解析：期貨交易管理條例第十八條規定，期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。32.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，（ ）

23、。A、期貨交易所應當承擔部分賠償責任B、客戶應當承擔主要賠償責任C、期貨公司應當不承擔賠償責任D、期貨公司應當承擔主要賠償責任答案：D解析：最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第三十二條，客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任賠償額不超過損失的百分之八十。故本題答案為D。33.證券期貨市場誠信監督管理辦法規定公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監會及其派出機構自收到查詢申請之日起（ ）內反饋。A、3個工作日B、3個自然日C、5個工作日D、5個自然日答

24、案：C解析：證券期貨市場誠信監督管理辦法第十九條。公民、法人或者其他組織提出的查詢申請，符合條件，材料齊備的，中國證監會及其派出機構自收到查詢申請之日起5個工作日內反饋。34.某期貨交易所實行會員制。甲、乙機構均是上海期貨交易所的會員。（1 ）甲想在當年8月8日買入銅期貨合約2000手（5噸/手 ），價格為32500元/噸。根據保證金為合約價格的10%，甲需要繳納3250萬元的保證金。甲想用其擁有的國債充抵，其擁有國債按照期貨交易所規定的基準價計算的價值為4000萬元。另外，甲在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金為700萬元。那么，甲用國債充抵保證金的最高金額是（ ）萬元。A、3200B、

25、3000C、2800D、3100答案：C解析：期貨交易所管理辦法第七十三條。35.期貨從業人員違法違規的，（ ）依法給予行政處罰。A、期貨業協會B、中國證監會C、公安機關D、期貨交易所答案：B解析：期貨從業人員管理辦法第三十四條，期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。故本題答案為B。36.證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的（ ）和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險。A、開戶資料B、資產收益C、風險承受能力D、交易級別答案：A解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法第十九條，證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，

26、向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。故本題答案為A。37.期貨從業人員向高級管理人員或者董事會報告管理層的違法指令，機構未妥善處理的期貨從業人員應當及時向（ ）報告。A、中國證監會或者協會B、公安機關C、財政部D、期貨交易所答案：A解析：期貨從業人員管理辦法第十九條，機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。中國證監會和協會應當對期貨從業人

27、員的報告行為保密。故本題答案為A。38.注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。A、60%B、65%C、75%D、85%答案：D解析：期貨交易管理條例第十六條規定，注冊資本應當是實繳資本。股東應當以貨幣或者期貨公司經營必需的非貨幣財產出資，貨幣出資比例不得低于85%。39.期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送監控中心，由監控中心（ ）反饋給期貨公司A、次日B、當日C、前日D、前兩日答案：B解析：期貨市場客戶開戶管理規定第二十條，期貨交易所應當將客戶交易編碼申請的處理結果發送監控中心，由監控中心當日反饋給期貨公司。故本題答

28、案為B。40.社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構違反國家規定運用資金的，情節嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處（ ）。A、五萬元以上五十萬元以下罰金B、三萬元以上三十萬元以下罰金C、三萬元以上五十萬元以下罰金D、五萬元以上三十萬元以下罰金答案：B解析：中華人民共和國刑法修正案（六 ）摘選第十二條，在刑法第一百八十五條后增加一條，作為第一百八十五條之一：“商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判處罰金，并對

29、其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節特別嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。社會保障基金管理機構、住房公積金管理機構等公眾資金管理機構，以及保險公司、保險資產管理公司、證券投資基金管理公司違反國家規定運用資金的對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規定處罰。故本題答案為B。41.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ）個交易日，但經中國證券監督管理委員會批準延長的除外。A、1B、2C、3D、4答案：C解析：期貨交易所管理辦法第八十九條規定，期貨交易所

30、宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經中國證券監督管理委員會批準延長的除外。42.下列關于期貨公司股東會的表述，錯誤的是（ ）。A、期貨公司股東會每月應當至少召開一次會議B、期貨公司股東按照出資比例或者所持股份比例行使表決權C、期貨公司股東會每年應當至少召開一次會議D、期貨公司股東會應當按照公司法和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決答案：A解析：期貨公司監督管理辦法第四十六條。期貨公司股東會或股東大會應當按照公司法和公司章程，對職權范圍內的事項進行審議和表決。股東會或股東大會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決

31、權。43.自被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定其為首席風險官不適當人選之日起（ ）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A、1B、2C、3D、4答案：B解析：期貨公司首席風險官管理規定（試行 ）第二十九條規定，自被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選之日起兩年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。44.經營機構應當將適當性糾紛處理納入本機構的投訴管理辦法，明確（ ）機制。投資者提出調解的，經營機構應當積極配合，優先通過協商解決爭議。A、矛盾的化解B、糾紛的處理C、糾紛的維權D、投訴的處理答案：B解析：期貨經營機構投資者適當性管理

32、實施指引（試行 ）第四十一條經營機構應當將適當性糾紛處理納入本機構的投訴管理辦法，明確糾紛的處理機制。投資者提出調解的，經營機構應當積極配合，優先通過協商解決爭議。45.在公司制期貨交易所中，負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是（ ）。A、董事長B、總經理C、董事會秘書D、董事答案：C解析：期貨交易所管理辦法第四十六條規定，期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監會提名，董事會通過。董事會秘書負責期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。46.期貨公司設立、變更、停業、解散、破產、被撤銷期貨業務

33、許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在（ ）公告。A、任意媒體上B、工商總局指定的媒體上C、中國期貨業協會指定的媒體上D、中國證券監督管理委員會指定的媒體上答案：D解析：期貨公司監督管理辦法第三十三條規定，期貨公司設立、變更、停業、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證券監督管理委員會指定的媒體上公告。47.經營機構向普通投資者銷售或者提供高風險等級的產品或服務時應給予投資者（ ）24小時的冷靜期。A、至少B、至多C、正好D、以上都不對答案：A解析：根據期貨經營機構投資者適當性管理實施指引（試行 ）第二十八條，經營機構向普通投資者銷售

34、或者提供高風險等級的產品或服務時應給予投資者至少24小時的冷靜期。48.公司制期貨交易所設總經理1人，副總經理（ ）人。A、若干B、1至2C、1D、2答案：A解析：期貨交易所管理辦法第三十三條規定，期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。總經理、副總經理由中國證券監督管理委員會任免。總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理是當然理事。49.期貨公司應當在（ ）計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失的會計處理情況。A、凈資本B、凈資產C、流動資產D、流動負債答案：A解析：期貨公司風

35、險監管指標管理辦法第十五條規定，期貨公司應當在凈資本計算表的附注中，充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負債的性質、涉及金額、形成原因、進展情況、可能發生的損失和預計損失的會計處理情況，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。中國證券監督管理委員會及其派出機構可以根據審慎監管原則要求期貨公司調整扣減比例。50.有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證券監督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應（ ）。A、核減資本金額B、核減凈資本金額C、增加凈負債金額D、增加負債金額答案：B解析：期貨公司風險監管指標管理辦法第十一條規定，中國證券監督管理委員會派出機構可以要求期貨公司對資產減值準備計提的

36、充足性和合理性進行專項說明。有證據表明期貨公司未能充分計提資產減值準備的，中國證券監督管理委員會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。51.期貨公司主要股東為自然人的，個人金融資產不低于人民幣（ ）萬元A、1000B、2000C、3000D、5000答案：C解析：期貨公司監督管理辦法第八條。期貨公司主要股東為自然人的，除應當符合本辦法第七條第（四 ）項、第（六 ）項至第（十 ）項規定的條件外，還應當具備下列條件：（一 ）個人金融資產不低于人民幣3000萬元；（二 ）信譽良好，不存在對所投資企業經營失敗或重大違法違規行為負有直接責任未逾3年的情形。間接持有期貨公司5%以上股權的自然人應當符

37、合前款規定。52.期貨交易管理條例第六條規定，設立期貨交易所，由（ ）審批。未經國務院批準或者國務院期貨監督管理機構批準，任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。A、國務院期貨監督管理機構B、各地期貨業協會C、中國證券監督管理委員會D、以上都不對答案：A解析：期貨交易管理條例第六條規定，設立期貨交易所，由國務院期貨監督管理機構審批。未經國務院批準或者國務院期貨監督管理機構批準,任何單位或者個人不得設立期貨交易場所或者以任何形式組織期貨交易及其相關活動。53.期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師

38、事務所審計的前（ ）個會計年度財務報告。A、3B、5C、1D、2答案：A解析：期貨公司金融期貨結算業務試行辦法第十條規定，期貨公司申請金融期貨結算業務資格，應當向中國證券監督管理委員會提交的申請材料包括：經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前3個會計年度財務報告。申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告。54.境外交易者和境外經紀機構應當遵守中華人民共和國法律法規和境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法，履行的義務不包括（ ）。A、反洗錢B、反恐融資C、反逃稅D、反內幕交易答案：D解析：境外交易者和境外經紀機構從事境內特定品種期貨交易管理暫行辦法第四

39、條規定，境外交易者和境外經紀機構應當遵守中華人民共和國法律法規和本辦法，并履行反洗錢、反恐融資、反逃稅等義務。55.首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理方面問題的，應及時向（ ）提出整改意見。A、董事會B、監事會C、總經理或者相關負責人D、期貨公司答案：C解析：期貨公司首席風險官管理規定（試行 ）第二十三條規定，首席風險官發現期貨公司經營管理行為的合法合規性、風險管理等方面存在除本規定第二十四條規定，所列違法違規行為和重大風險隱患之外的其他問題的，應當及時向總經理或者相關負責人提出整改意見。56.證券期貨經營機構從事私募資產管理業務，最近（ ）年未因重大違法違規行為被行政處

40、罰或者刑事處罰，最近（ ）年未因重大違法違規行為被監管機構采取行政監管措施。A、2；1B、3；1C、4；2D、5；3答案：A解析：證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法第十條規定，最近兩年未因重大違法違規行為被行政處罰或者刑事處罰，最近一年未因重大違法違規行為被監管機構采取行政監管措施，無因涉嫌重大違法違規正受到監管機構或有權機關立案調查的情形。57.標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（ ）該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。A、前一交易日B、當日C、下一交易日D、次日答案：A解析：期貨交易所管理辦法第七十二條規定，標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一

41、交易日該標準倉單對應品種最近交割月份期貨合約的結算價為基準計算價值。58.首席風險官向期貨公司（ ）負責。A、董事會B、監事會C、理事會D、股東大會答案：A解析：期貨公司首席風險官管理規定（試行 ）第二條，首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規性和風險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。故本題答案為A。59.自被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選之日起（ ）年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。A、1B、2C、3D、5答案：B解析：期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法第五十五條規定，期貨公司董

42、事、監事和高級管理人員被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。自被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。60.直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當持續經營（ ）年以上，近（ ）年未受到所在國家或者地區監管機構或者行政、司法機關的重大處罰。A、3；3B、3；5C、5；5D、5；3答案：D解析：外商投資期貨公司管理辦法第五條第（一 ）項規定，直接持有期貨公司5%以上股權的境外股東，應當持續經營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區監管機構或者行政、司法機關的重大處罰。

43、61.期貨經紀合同指引和期貨交易風險說明書由（ ）制定。A、中國期貨業協會B、期貨交易所C、中國證券監督管理委員會D、期貨公司答案：A解析：期貨公司監督管理辦法第五十四條規定，期貨經紀合同指引和期貨交易風險說明書由中國期貨業協會制定。62.客戶對交易結算報告有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內以（ ）提出，期貨公司應當在約定時間內進行核實。A、電話方式B、郵件方式C、書面方式D、任何方式答案：C解析：期貨公司監督管理辦法第五十七條規定，客戶對交易結算報告有異議的，應當在期貨經紀合同約定的時間內以書面方式提出，期貨公司應當在約定時間內進行核實。63.審查客戶是否透支交易，應當以（ ）規定的保

44、證金比例為標準。A、期貨交易所B、客戶C、期貨業協會D、期貨公司答案：A解析：最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定第三十一條，審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規定的保證金比例為標準。故本題答案為A。64.依法對期貨交易所實行集中統一監督管理的是部門是（ ）。A、期貨交易所所在地人民政府B、中國期貨業協會C、中國證監會D、期貨保證金安全存管監控機構答案：C解析：期貨交易所管理辦法第五條規定，中國證監會依法對期貨交易所實行集中統一的監督管理。故本題答案為C。65.中國證監會自受理申請材料之日起（ ）個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。A、20B、15C、10D、6答

45、案：A解析：證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法第八條，中國證監會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。故本題答案為A。66.期貨從業人員違反期貨從業人員管理辦法規定的，（ ）可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。A、期貨業協會B、中國證監會C、公安機關D、期貨交易所答案：B解析：期貨從業人員管理辦法第二十九條，期貨從業人員違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以采取責令改正、監管談話、出具警示函等監管措施。故本題答案為B。67.會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令

46、改正，沒收業務收人，單處或者并處（ ）萬元以下罰款。A、1B、2C、3D、5答案：C解析：期貨公司監督管理辦法第九十五條規定，會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構不按照規定履行報告義務，提供或者出具的材料、報告、意見不完整，責令改正，沒收業務收入，單處或者并處3萬元以下罰款。68.公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（ ）提名。A、監事會B、股東大會C、董事會D、中國證監會答案：D解析：期貨交易所管理辦法第四十五條，期貨交易所應當設獨立董事。獨立董事由中國證監會提名，股東大會通過。故本題答案為D。69.期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經（ ）批準。A、國務院B、中國證券

47、監督管理委員會C、期貨交易所員工大會D、期貨業協會答案：B解析：期貨交易所管理辦法第十三條規定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應當經中國證券監督管理委員會批準。70.期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員（ ）。A、調離B、罰款C、免職D、降級答案：C解析：期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法第五十五條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選的，期貨公司應當將該人員免職。自被中國證券監督管理委員會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何期貨公司不得任用該人

48、員擔任董事、監事和高級管理人員。71.期貨公司對期貨從業人員發出違法指令的，期貨從業人員可以如何處理?（ ）A、先執行，向中國證監會報告B、先執行，向期貨公司董事會報告C、抵制，立即向期貨公司高級管理人員或董事會報告D、抵制，立即向中國證監會報告答案：C解析：期貨從業人員管理辦法第十九條，機構或者其管理人員對期貨從業人員發出違法違規指令的，期貨從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。中國證監會和協會應當對期貨從業人員的報告行為保密。故本題答案為C。72.持有期貨公

49、司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起（ ）個工作日內向住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。A、3B、5C、10D、15答案：B解析：期貨公司監督管理辦法第七十九條規定，持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證券監督管理委員會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。73.期貨從業人員違法違規的，中國證券監督管理委員會依法給予（ ）處罰。A、刑事B、行政C、民事D、金額答案：B解析：期貨從業人員管理辦法第三十四條

50、規定，期貨從業人員違法違規的，中國證券監督管理委員會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條規定，第二款的規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。74.投資者準入要求包含資產指標的，應當規定投資者在購買產品或者接受服務前（ ）符合該指標。A、當天B、當月C、一定時期內D、以上都不對答案：C解析：證券期貨投資者適當性管理辦法第十四條規定，中國證監會、自律組織在針對特定市場、產品或者服務制定規則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從資產規模、收入水平、風險識別能力和風險承擔能力、投資認購最低金額等方面，規定投資者準入要求。投資者準入要求包含資產

51、指標的，應當規定投資者在購買產品或者接受服務前一定時期內符合該指標。75.（ ）負責客戶開戶管理的具體實施工作。A、中國期貨保證金監控中心B、中國期貨業協會C、中國證監會D、各期貨交易所答案：A解析：期貨市場客戶開戶管理規定第三條規定，中國期貨保證金監控中心有限責任公司（以下簡稱監控中心 ）負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關的客戶資料，應當統一通過監控中心辦理。76.期貨從業人員向中國證監會或者協會報告違法行為的，這些監管機構應當對報告行為（ ）。A、公開B、保密C、不處理D、向公安機關報告答案：B解析：期貨從業人員管理辦法第十

52、九條，機構未妥善處理的，期貨從業人員應當及時向中國證監會或者協會報告。中國證監會和協會應當對期貨從業人員的報告行為保密。故本題答案為B。77.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，（ ）。A、處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金B、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金C、處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金D、處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金答案：D解析：中華人民共和國刑法規定，編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券

53、、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金。78.期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起（ ）個工作日內向中國期貨業協會報告。A、3B、5C、10D、15答案：C解析：期貨從業人員管理辦法第二十七條規定，期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向中國期貨業協會報告。79.首席風險官任期屆滿前，期

54、貨公司（ ）無正當理由不得免除其職務。A、獨立董事B、董事會C、理事會D、股東大會答案：B解析：期貨公司首席風險官管理規定（試行 ）第十四條，首席風險官任期屆滿前，期貨公司董事會無正當理由不得免除其職務。故本題答案為B。80.期貨公司（ ）不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。A、董事B、監事C、總經理或者相關負責人D、股東、董事答案：D解析：期貨公司首席風險官管理規定（試行 ）第二十七條規定，期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。81.（ ）依據法律、行政法規和本辦法的規定，對證券期

55、貨經營機構私募資產管理業務實施監督管理。A、期貨業協會B、證券業協會C、證券投資基金業協會D、中國證監會及其派出機構答案：D解析：證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法第七條中國證監會及其派出機構依據法律、行政法規和本辦法的規定，對證券期貨經營機構私募資產管理業務實施監督管理。82.下列機構中，可以代理客戶從事期貨交易的是（ ）。A、期貨交易所的非期貨公司結算會員B、期貨投資咨詢機構C、為期貨公司提供中間介紹業務的機構D、期貨公司答案：D解析：期貨從業人員管理辦法第十六條，期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業人員不得有下列行為：（一 ）利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益；（二 ）代理客戶從事期貨交易；（三 ）中國證監會禁止的其他行為。A項錯誤。第十七條，期貨投資咨詢機構的期貨從業人員不得有下列行為：（一 ）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；（二