1、.非上市公司股權(quán)激勵(lì)設(shè)計(jì)樣本（草案）股 權(quán) 期 權(quán) 激 勵(lì) 計(jì) 劃（草案）經(jīng)XXXXXXXXXX 年月 日召開(kāi)的年第次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)目 錄特別說(shuō)明第一章釋義第二章本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的第三章本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)第四章本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象一、激勵(lì)對(duì)象的資格二、激勵(lì)對(duì)象的X圍第五章標(biāo)的股權(quán)的種類(lèi)、來(lái)源、數(shù)量和分配一、來(lái)源二、數(shù)量三、分配第六章本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期一、有效期二、授權(quán)日三、可行權(quán)日四、禁售期第七章股權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序一、授予條件二、授予價(jià)格三、授予股權(quán)期權(quán)協(xié)議書(shū)四、授予股權(quán)期權(quán)的程序五、行權(quán)條件六、激勵(lì)對(duì)象行權(quán)的程序第八章本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的

2、變更和終止一、公司發(fā)生實(shí)際控制權(quán)變更、合并、分立二、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更三、激勵(lì)對(duì)象離職四、激勵(lì)對(duì)象喪失勞動(dòng)能力五、激勵(lì)對(duì)象退休六、激勵(lì)對(duì)象死亡七、子公司控制權(quán)轉(zhuǎn)移八、特別條款第九章附則特別說(shuō)明1.本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃依據(jù)中華人民XX國(guó)公司法及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，以及XXXXXXXXX（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）公司章程制定。2. 公司授予本次股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本計(jì)劃”）限定的激勵(lì)對(duì)象（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“激勵(lì)對(duì)象”）公司實(shí)際資產(chǎn)總額%的股權(quán)期權(quán)，激勵(lì)對(duì)象獲得的股權(quán)期權(quán)擁有在本計(jì)劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日按照預(yù)先確定的行權(quán)價(jià)格受讓公司股權(quán)的權(quán)利。本激勵(lì)計(jì)劃的股權(quán)來(lái)源為公司原有股東有償出讓股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。3. 公

3、司用于本次股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所涉及的股權(quán)合計(jì)占公司實(shí)際資產(chǎn)總額的%。3. 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象為等崗位高級(jí)管理人員和其他核心員工。4、本計(jì)劃的有效期為自股權(quán)期權(quán)第一次授權(quán)日起年可自行確定，。公司將在該日后的年度、年度和年度分別按公司實(shí)際資產(chǎn)總額的、%的比例向符合授予條件的激勵(lì)對(duì)象授予股權(quán)；在本計(jì)劃有效期內(nèi)授予的股權(quán)期權(quán)，均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。行權(quán)限制期為2 年，在行權(quán)限制期內(nèi)不可以行權(quán)；行權(quán)有效期為3 年，在行權(quán)有效期內(nèi)采取勻速分批行權(quán)辦法。超過(guò)行權(quán)有效期的,其權(quán)利自動(dòng)失效,并不可追溯行使。在本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的禁售期滿(mǎn)后，激勵(lì)對(duì)象獲授的股權(quán)可以在公司股東間互相轉(zhuǎn)讓?zhuān)蛴晒疽约s定的

4、價(jià)格回購(gòu)。5.獲授股權(quán)期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象在行權(quán)期內(nèi)需滿(mǎn)足的業(yè)績(jī)考核條件： 2011 年可行權(quán)的股權(quán)期權(quán)：2010年度凈利潤(rùn)根據(jù)公司具體情況決定！達(dá)到或超過(guò)萬(wàn)元。 2012 年可行權(quán)的股權(quán)期權(quán)：2011年度凈利潤(rùn)達(dá)到或超過(guò)萬(wàn)元。2013年可行權(quán)的股權(quán)期權(quán)：2013年度凈利潤(rùn)達(dá)到或超過(guò)萬(wàn)元。6.股權(quán)期權(quán)有效期內(nèi)發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、分紅、增資減資等事宜，股權(quán)期權(quán)數(shù)量、所涉及的標(biāo)的股權(quán)總數(shù)及行權(quán)價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。7.本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃已經(jīng) 年月日召開(kāi)的公司年第次股東大會(huì)審議通過(guò)。第一章釋義除非另有說(shuō)明，以下簡(jiǎn)稱(chēng)在下文中作如下釋義：1、公司：指XXXXXXXXX公司。2、本計(jì)劃：指XXXXXXXXXX公司股

5、權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。3. 股權(quán)期權(quán)、期權(quán)激勵(lì)、期權(quán)：指XXXXXX公司授予激勵(lì)對(duì)象在未來(lái)一定期限內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件受讓XXXXXXXX公司一定份額股權(quán)的權(quán)利。4、激勵(lì)對(duì)象：指依照本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有權(quán)獲得標(biāo)的股權(quán)的人員，包括公司等崗位高級(jí)管理人員和其他核心員工。5、股東會(huì)、董事會(huì)：指XXXXXXXX公司股東會(huì)、董事會(huì)。6、標(biāo)的股權(quán)：指根據(jù)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予給激勵(lì)對(duì)象的XXXXXXXX公司的股權(quán)。7、授權(quán)日：指公司向期權(quán)激勵(lì)對(duì)象授予期權(quán)的日期。8、行權(quán)：指激勵(lì)對(duì)象根據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃，在規(guī)定的行權(quán)期內(nèi)以預(yù)先確定的價(jià)格和條件受讓公司股權(quán)股權(quán)的行為。9、可行權(quán)日：指激勵(lì)對(duì)象可以行權(quán)的日期。10、行權(quán)價(jià)格：

6、指XXXXXXXXXXX向激勵(lì)對(duì)象授予期權(quán)時(shí)所確定的受讓公司股權(quán)的價(jià)格。11、個(gè)人績(jī)效考核合格：XXXXXXX股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦具體制定法第二章本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的XXXXXXXXXX公司制定、實(shí)施本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的主要目的是完善公司激勵(lì)機(jī)制，進(jìn)一步提高員工的積極性、創(chuàng)造性，促進(jìn)公司業(yè)績(jī)持續(xù)增長(zhǎng)，在提升公司價(jià)值的同時(shí)為員工帶來(lái)增值利益，實(shí)現(xiàn)員工與公司共同發(fā)展，具體表現(xiàn)為：1. 建立對(duì)公司核心員工的中長(zhǎng)期激勵(lì)約束機(jī)制，將激勵(lì)對(duì)象利益與股東價(jià)值緊密聯(lián)系起來(lái)，使激勵(lì)對(duì)象的行為與公司的戰(zhàn)略目標(biāo)保持一致，促進(jìn)公司可持續(xù)發(fā)展。2. 通過(guò)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的引入，進(jìn)一步完善公司的績(jī)效考核體系和薪酬體系，吸引、

7、保留和激勵(lì)實(shí)現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標(biāo)所需要的人才。3. 樹(shù)立員工與公司共同持續(xù)發(fā)展的理念和公司文化。第三章本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)1. XXXXXXXXXXXXX公司股東大會(huì)作為公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議批準(zhǔn)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施、變更和終止。2. XXXXXXXXXXXXXXXXXX公司董事會(huì)是本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的執(zhí)行管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)擬定本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并提交股東會(huì)會(huì)議審議通過(guò)；公司董事會(huì)根據(jù)股東大會(huì)的授權(quán)辦理本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的相關(guān)事宜。3. XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX公司監(jiān)事會(huì)是本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)核實(shí)激勵(lì)對(duì)象，并對(duì)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)施是否符合相關(guān)法律法規(guī)及公司章程進(jìn)行監(jiān)督。第四章本股

8、權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象一、激勵(lì)對(duì)象的資格本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象應(yīng)為：1. 同時(shí)滿(mǎn)足以下條件的人員：1) 為XXXXXXXXXXXX公司的正式員工：2) 截至年月日，在XXXXXXXXXX公司連續(xù)司齡滿(mǎn)2年；3) 為公司等崗位高級(jí)管理人員和其他核心員工；2. 雖未滿(mǎn)足上述全部條件，但公司股東會(huì)認(rèn)為確有必要進(jìn)行激勵(lì)的其他人員。3、公司激勵(lì)對(duì)象的資格認(rèn)定權(quán)在公司股東會(huì)；激勵(lì)對(duì)象須經(jīng)公司股東會(huì)審批，并經(jīng)公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)后生效。第五章標(biāo)的股權(quán)的種類(lèi)、來(lái)源、數(shù)量和分配一、來(lái)源本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予給激勵(lì)對(duì)象的標(biāo)的股權(quán)為XXXXXXXXX公司原股東出讓股權(quán)。二、數(shù)量XXXXXXXXXXX公司向激勵(lì)對(duì)象授予公司實(shí)

9、際資產(chǎn)總額%的股權(quán)。三、分配1、 本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的具體分配情況如下：XX職務(wù)獲授股權(quán)（占公司實(shí)際資產(chǎn)比例）占本計(jì)劃授予股權(quán)總量的比例合計(jì)2、XXXXXXXXXX公司因公司引入戰(zhàn)略投資者、增加注冊(cè)資本、派發(fā)現(xiàn)金紅利、資本公積金轉(zhuǎn)增股權(quán)這個(gè)定義不確定.或其他原因需要調(diào)整標(biāo)的股權(quán)數(shù)量、價(jià)格和分配的，公司股東會(huì)有權(quán)進(jìn)行調(diào)整。第六章本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、禁售期一、有效期本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的有效期為年，自第一次授權(quán)日起計(jì)算。有效期內(nèi)授予的股權(quán)期權(quán)，均設(shè)置行權(quán)限制期和行權(quán)有效期。行權(quán)限制期為2 年，行權(quán)有效期為3 年。二、授權(quán)日1、本計(jì)劃有效期內(nèi)的每年月日。2、XXXXXXXXXX公司將在年

10、度、年度和年度分別按公司實(shí)際資產(chǎn)總額的%：%：%比例向符合授予條件的激勵(lì)對(duì)象授予標(biāo)的股權(quán)；三、可行權(quán)日1、各次授予的期權(quán)自其授權(quán)日 2 年后行權(quán)限制期，滿(mǎn)足行權(quán)條件的激勵(lì)對(duì)象方可行權(quán)。2、 本次授予的股權(quán)期權(quán)的行權(quán)規(guī)定：在符合規(guī)定的行權(quán)條件下，激勵(lì)對(duì)象自授權(quán)日起持有期權(quán)滿(mǎn)2年（行權(quán)限制期）后，可在3 年（行權(quán)有效期）內(nèi)行權(quán)。在該次授予期權(quán)的3年行權(quán)有效期內(nèi)激勵(lì)對(duì)象應(yīng)采取勻速分批行權(quán)的原則來(lái)行權(quán)。行權(quán)有效期后，該次授予的期權(quán)的行使權(quán)利自動(dòng)失效，不可追溯行使。四、禁售期1、激勵(lì)對(duì)象在獲得所授股權(quán)之日起3年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓該股權(quán)。2、禁售期滿(mǎn)，激勵(lì)對(duì)象所持股權(quán)可以在公司股東間相互轉(zhuǎn)讓?zhuān)部梢园凑毡居?jì)劃約

11、定，由公司回購(gòu)。第七章股權(quán)的授予程序和行權(quán)條件程序一、授予條件激勵(lì)對(duì)象獲授標(biāo)的股權(quán)必須同時(shí)滿(mǎn)足如下條件：1、業(yè)績(jī)考核條件：2010年度凈利潤(rùn)達(dá)到或超過(guò)萬(wàn)元。2、績(jī)效考核條件：根據(jù)XXXXXXXXXXXXXXX公司股份XX股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法，激勵(lì)對(duì)象上一年度績(jī)效考核合格。二、授予價(jià)格1、公司授予激勵(lì)對(duì)象標(biāo)的股權(quán)的價(jià)格；公司實(shí)際資產(chǎn)×獲受股權(quán)占公司實(shí)際資產(chǎn)的比例。2、資金來(lái)源：公司授予激勵(lì)對(duì)象標(biāo)的股權(quán)所需資金的1/3這個(gè)數(shù)字可以根據(jù)激勵(lì)對(duì)象的收入，公司資產(chǎn)評(píng)估的因素調(diào)整由激勵(lì)對(duì)象自行籌集，其余由公司發(fā)展基金劃撥。三、股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)公司在標(biāo)的股權(quán)授予前與激勵(lì)對(duì)象簽訂股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)

12、議書(shū)，約定雙方的權(quán)利義務(wù)，激勵(lì)對(duì)象未簽署股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)或已簽署股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)但未按照付款期限支付受讓標(biāo)的股權(quán)款的，視為該激勵(lì)對(duì)象放棄參與本次授予。四、授予股權(quán)期權(quán)的程序1、公司與激勵(lì)對(duì)象簽訂股權(quán)期權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議書(shū)，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。2、公司于授權(quán)日向激勵(lì)對(duì)象送達(dá)股權(quán)期權(quán)授予通知書(shū)一式貳份。3、激勵(lì)對(duì)象在三個(gè)工作日內(nèi)簽署股權(quán)期權(quán)授予通知書(shū)，并將一份送回公司。4、公司根據(jù)激勵(lì)對(duì)象簽署情況制作股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理名冊(cè)，記載激勵(lì)對(duì)象XX、獲授股權(quán)期權(quán)的金額、授權(quán)日期、股權(quán)期權(quán)授予協(xié)議書(shū)編號(hào)等內(nèi)容。五、行權(quán)條件激勵(lì)對(duì)象對(duì)已獲授權(quán)的股權(quán)期權(quán)將分3期行權(quán)可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整！，行權(quán)時(shí)必須滿(mǎn)足以下條件：1

13、、激勵(lì)對(duì)象XXXXXXXXXX公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法考核合格。2、在股權(quán)期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期限內(nèi)，行權(quán)期內(nèi)的行權(quán)還需要達(dá)到下列財(cái)務(wù)指標(biāo)條件方可實(shí)施：序號(hào)項(xiàng)目可以調(diào)整考核項(xiàng)目！年 年 年1凈利潤(rùn)2銷(xiāo)售收入3銷(xiāo)售毛利率4凈資產(chǎn)收益率5銷(xiāo)售貨款回籠率6銷(xiāo)售費(fèi)用率（三項(xiàng)費(fèi)用）第八章本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更和終止一、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更1、激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，仍在公司任職，其已經(jīng)所獲授的股權(quán)期權(quán)不作變更。2、激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，仍在公司任職，且變更后職務(wù)在本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象X圍內(nèi)，按變更后職務(wù)規(guī)定獲授股權(quán)期權(quán)。3、激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，但仍在公司任職，但變更后職務(wù)不在本計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象X圍內(nèi)，變更后不在享有獲授

14、股權(quán)期權(quán)的權(quán)利。三、激勵(lì)對(duì)象離職（指因各種原因?qū)е录?lì)對(duì)象不在公司任職的情況1、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同到期，公司不再與之續(xù)約的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；已授予但尚未行權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。2、有下列情形之一的，其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，但需將該股權(quán)以?xún)r(jià)格建議：購(gòu)買(mǎi)時(shí)實(shí)際出資為準(zhǔn)略高。轉(zhuǎn)讓給公司的其他股東或公司根據(jù)新的激勵(lì)計(jì)劃新增的激勵(lì)對(duì)象；或由公司以?xún)r(jià)格回購(gòu)；已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再行權(quán)和授予，予以作廢。（1）激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同到期，本人不愿與公司續(xù)約的：（2）激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人績(jī)效等原因被辭退的：（3）激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合

15、同未到期向公司提出辭職并經(jīng)公司同意的：3、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，因公司經(jīng)營(yíng)性原因等原因被辭退的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效，并可保留；但未經(jīng)公司股東會(huì)一致同意，該股權(quán)不得轉(zhuǎn)讓給公司股東以外的他方；已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)期權(quán)和尚未授予的股權(quán)期權(quán)不再授予，予以作廢。4、激勵(lì)對(duì)象與公司的聘用合同未到期，未經(jīng)公司同意，擅自離職的：其已行權(quán)的股權(quán)無(wú)效，該激勵(lì)對(duì)象需無(wú)條件將已獲得的股權(quán)以1/3購(gòu)買(mǎi)價(jià)格回售給公司其他股東，或由公司按該價(jià)格回購(gòu)；已授予但尚未行權(quán)和未授予的標(biāo)的股權(quán)不再解鎖和授予，予以作廢。四、激勵(lì)對(duì)象喪失勞動(dòng)能力1、激勵(lì)對(duì)象因公（工）喪失勞動(dòng)能力的：其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；尚未授予的股權(quán)不再授予，予以作廢。2、激勵(lì)對(duì)象非因公（工）喪失勞動(dòng)能力的：其已行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)由公司董事會(huì)酌情處置；尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予，予以作廢。五、激勵(lì)對(duì)象退休激勵(lì)對(duì)象退休的，其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的標(biāo)的股權(quán)繼續(xù)有效；尚未授予的標(biāo)的股權(quán)不再授予，予以作廢。六、激勵(lì)對(duì)象死亡激勵(lì)對(duì)象死亡的，其已行權(quán)的股權(quán)和已授予但尚未行權(quán)的股權(quán)繼續(xù)有效；尚未