1、精選優質文檔-傾情為你奉上北京工業大學2017-2018第二學期演化經濟學考試姓名: 學號： 分數：考試形式：提交論文提交時間：截止至2018年4月18日要求：1、 要求有副標題2、 要求有腳注，文獻資料4篇以上。 一、名詞解釋（20分）1、交易費用：2、外部性： 3、路徑依賴： 4、諾思悖論：5、產權的功能；特征及意義二、簡答題 （30分）1、影響制度變遷需求的因素有哪些？（15分）2、簡述“外部性”問題與科斯定理 （15分） 三、論述題（50分）1、經濟增長、交易費用與制度變遷的分析框架（25分）2、從制度經濟學的角度看中國大學治理結構的路徑依賴與創新選擇（25分）演化經濟學考試【摘要】通

2、過七節課的演化經濟課程學習，老師在課堂上將概念與現實社會以及個個歷史時期的社會現象相結合的方式，使筆者對演化經濟學的相關知識有了一定的認識。演化經濟學研究競爭中變化發展的市場過程，對應于靜態均衡的新古典經濟學。它以歷史的不可逆視角觀察經濟現象。它研究開放的系統，關注變革、學習、創造。競爭過程是非均衡的，具有路徑的依賴性的，被視為一種甄別的機制。【關鍵詞】制度經濟學 制度變遷 科斯定理 分析框架 【正文】一、名詞解釋1、交易費用：市場主體由于尋找交易對象和達到交易所需的費用。在任何一個經濟社會中，只要進行社會生產，就一定會有交易發生，而任何一筆交易得以進行和完成，都必須付出相應的費用。按照具體的

3、交易活動所涉及的程序，可將交易費用分為：尋找和發現交易對象的成本、了解交易價格的成本、討價還價的成本、訂立交易合約的成本、履行合約的成本、監督合約的履行和制裁違約行為的成本，等等。經典的微觀經濟理論一般都有一個隱含的基本假定，即市場的交易是沒有成本的，也就是說交易費用為零，但科斯等經濟學家則認為，現實中市場交易是存在交易費用的，并且交易過程中的一系列費用，有時甚至高到致使合約無法達成。交易費用是不可以通過市場避免的，因為交易費用產生的基本因素是不可能改變的。這些因素可大致歸納為兩類，一類是“人的因素”，即人的交易行為，往往受到有限理性和機會主義行為的影響，使交易費用提高；另一類是“交易因素”，

4、因為在交易過程中，資產專用性程度、不確定性和交易頻率等情況均會影響交易費用的大小。2、外部性：一個經濟主體(生產者或消費者)在自己的活動中對旁觀者的福利產生了一種有利影響或不利影響,這種有利影響帶來的利益(或者說收益)或不利影響帶來的損失(或者說成本)，都不是生產者或消費者本人所獲得或承擔的,是一種經濟力量對另一種經濟力量“非市場性”的附帶影響。外部性的存在造成社會脫離最有效的生產狀態，使市場經濟體制不能很好的實現其優化資源配置的基本功能。3、路徑依賴：人類社會中的技術演進或制度變遷均由于規模經濟、學習效應、協調效應以及適應性預期、既得利益約束等因素的存在有類似于物理學中的慣性，即一旦進入某一

5、路徑就可能對這種路徑產生依賴。一旦人們做了某種選擇，就好比走上了一條不歸之路，慣性的力量會使這一選擇不斷自我強化，并讓你輕易走不出去。4、諾思悖論：一個能促進經濟持續快速增長的有效率產權制度依賴于國家對產權進行有效的界定與保護，但受雙重目標的驅動，國家在界定與保護產權過程中受交易費用和競爭的雙重約束，會對不同的利益集團采取歧視性的政策，從而會容忍低效率產權結構的長期存在和導致經濟衰退。5、產權的功能，特征及意義產權是經濟所有制關系的法律表現形式。它包括財產的所有權、占有權、支配權、使用權、收益權和處置權。在市場經濟條件下，產權的屬性主要表現在三個方面：產權具有經濟實體性、產權具有可分離性、產權

6、流動具有獨立性。產權的功能包括：激勵功能、約束功能、資源配置功能、協調功能。以法權形式體現所有制關系的科學合理的產權制度，是用來鞏固和規范商品經濟中財產關系，約束人的經濟行為，維護商品經濟秩序，保證商品經濟順利運行的法權工具。產權的特征包括排他性和可讓渡。二、簡答題1、影響制度變遷需求的因素有哪些？ （一）相對價格和偏好的變化是制度變遷的外部條件由于相對價格的變化會改變人們之間的激勵模式，而人們偏好的變化會造成契約結構的變化，這一切就有可能導致制度變遷的發生。不過，這并不是說相對價格和偏好的變化就必然導致制度變遷的發生。實際上，制度變遷是由多種因素所決定的。從更深層次意義上講，制度變遷就是社會

7、各種利益格局的重新調整，而相對價格和偏好的不斷變化只不過是制度變遷得以發生的外部條件而已。如果相對價格和偏好的變化不能破壞目前的制度均衡，那么制度變遷就不可能產生。（二）組織的有效性是制度變遷的主要原因在稀缺經濟和競爭的環境下，制度和組織持續的相互作用是制度變遷得以產生的關鍵。由于競爭迫使組織持續不斷地對技術、知識等方面進行投資，以圖生存，而組織獲取的這些技術、知識方法將不斷地改變現存的組織制度，同時，組織和企業精英們行為的效用最大化也決定了制度發生變遷的目標和方向，因此，在某種意義上說，制度變遷的發生會沿著什么道路前進，是各種各樣的組織選擇、競爭和合作的結果。（三）適應效率是制度變遷的客觀原

8、因眾所周知，適應效率與配置效率是不同的，一方面，它牽涉那些決定經濟長期演變的路徑；另一方面，它還牽涉一個政府、個人和社會獲得知識和學習的共同愿景，去指導創新和共擔風險，共同進行各種創造活動，以求解決社會發展長期存在的“瓶頸”問題。制度變遷理論認為，制度的有效性必然要求為組織提供適應效率。首先，制度的有效性要求組織進行分權決策、同意實驗、支持發展和利用特殊知識，并積極探索解決經濟問題的各種路徑。換句話說，制度的有效性要求應為組織提供一種創新機制和一種能面對外部不確定性的適應能力。其次，制度的有效性要求消除組織的謬誤，共擔組織創新的風險，以及能夠保護產權。這樣，所有組織在激烈的競爭和不確定情況下，

9、都有可能犯錯誤。不過，問題不在于組織會不會犯錯誤，而在于政府和社會是否存在消除組織錯誤的體制和機制。（四）制度缺陷是制度變遷的內在原因所謂制度缺陷，是指制度和制度結構自身不健全而導致的欠缺性。制度缺陷主要表現為：一是制度短缺。制度短缺是指制度的社會供給不足。制度短缺的不足，不僅表現在制度供給數量的不足，而且也表現在制度供給主體的意愿和能力的不足。二是制度僵化。制度作為一種公共規則與所有人的行為變化相比較，在其變化的速度上顯然滯后于行為變化的節奏。即使是完善的制度，也要與時俱進，否則，它也會趨于保守并產生惰性，更不利于整個社會的全面發展。三是制度不均衡。制度不均衡是指人們對現存制度的一種不滿意狀

10、態。在正常情況下，只有在制度的效用大于其成本、同時選擇該項制度的凈收益最大化時，人們才會對這一制度產生滿意感；反之，當一項制度的凈收益小于零或在某種可供選擇的制度中該項制度的凈收益最小時，人們就要產生改變這一制度的動機和行為。這樣就導致了制度的失衡。2、簡述“外部性”問題與科斯定理一、科斯定理：科斯第一定理：如果交易成本為零，并且無財富效應，則關於外部性問題的私下交易談判結果，與財產權的初始分配無關，而只由效率因素決定?？扑沟诙ɡ恚寒斀灰踪M用大于零時，可交易權利的初始安排將影響到權利的最終配置，它也可能影響社會總福利?？扑乖谏鐣杀締栴}（科斯，1960）中證明了：無論初始產權如何界定，只要搜

11、尋、談判和監督合同實施等交易費用為零，當事人雙方就會通過市場交易，使資源配置達到最優。也就是說，在交易費用為零時，產權制度的安排，對資源配置沒有任何影響，這是著名經濟學家施蒂格勒定義的，也是科斯本人認可的“科斯定理”?？扑苟ɡ淼难酝庵馐牵杭词雇獠啃詫е铝耸袌鍪ъ`，也不必需政府出面干預。這與傳統的福利經濟學的觀點相悖。二、科斯定理可以有效解決外部性問題經濟外部性是經濟主體（包括廠商或個人）的經濟活動對他人和社會造成的非市場化的影響。分為正外部性和負外部性。正外部性是某個經濟行為個體的活動使他人或社會受益，而受益者無須花費代價，負外部性是某個經濟行為個體的活動使他人或社會受損，而造成外部不經濟的

12、人卻沒有為此承擔成本。科斯在假定交易成本為零的條件下，通過對案例的分析，提出了自己解決外部性問題即損害問題的主要論點：其一，損害問題具有相互性。假定一個案例一般人們將其視為一方（甲）給另一方（乙）造成了損失，因而所要決定的問題是如何制止甲。但要知道，避免對乙的損害將會使甲遭受損害，所以，實際上所要決定的真正問題是：是允許甲損害乙，還是允許乙損害甲？關鍵在于避免較嚴重的損害，即在設計和選擇社會格局時，要以社會產值的最大化為出發點。其二，通過市場自由交易可使權利得到重新安排而達到產值最大化。但市場交易的前提是權利的初始界定，即如果不存在這種界定，就不會存在權利轉讓和重新組合的市場交易。三、科斯定理

13、不可能普遍解決外部性問題第一，科斯定理假設交易費用為零，而事實并不如此?，F實中交易費用不符合科斯定理的假設條件，科斯定理預期的最有效率的后果當然也不會在現實中出現。第二，即使交易費用為零，也還存在著“策略性行為”的情況，這種情況可能使社會達不到最有效率的狀態，所謂“策略性行為”是交易者利用現實存在的條件來使自己得到最大利益所采取的姿態。第三，科斯定理忽略了收入分配效應。收入分配的差異是不同的產權分配所造成的重要后果之一，甚至可以說是最重要的后果。因此，科斯定理并不能普遍解決外部性問題，政府參與提供稅收和補貼等等其他方式的參與才能真正解決外部性問題。三、論述題（50分）1、經濟增長、交易費用與制

14、度變遷的分析框架如何理解經濟增長、交易費用和制度變遷三者之間的關系，是近年來制度經濟學研究所關注的一個重要問題，而新興古典經濟學為人們研究交易費用、經濟增長和制度變遷三者關系提供了一個重要的形式化分析框架。相對于新制度經濟學的非形式化分析范式，這個分析框架有助于消除人們在有關討論中所出現的概念混淆和邏輯不嚴密等問題，更清晰地展現交易費用總量、產出水平和制度安排三者的互動關系，因而在制度經濟學研究領域具有應用前景。新興古典經濟學有一個非常大氣的分析框架，此框架能將現代經濟學的各個流派盡收囊中，從而整合成一個新的經濟學主流學派。同新古典經濟學相比，新興古典分析框架有如下特征。第一，它揚棄了新古典規

15、模經濟的概念，而用專業化經濟來表征生產條件。第二，它沒有純消費者與企業的絕對分離，而新古典框架則是純消費者和純生產者絕然兩分。第三，在新興古典經濟學中，交易費用對經濟組織的拓撲性質具有決定性的意義。新興古典經濟學的模型把產出水平、交易費用與制度等現象與分工結構的變化聯系起來，因而也為人們認識和分析經濟增長、交易費用和制度變遷三者之間的關系提供了一個可能的分析框架。經濟增長不是源于技術進步而是源于分工結構的變更，這體現了“分工促進增長”的觀點。其次，分工結構的變化具有三重含義，即由于勞動生產率的改變而導致的轉形成本的變化、由于交易活動量的改變而導致的交易費用總量的增減、以及配套性的制度變化。這里

16、，第三個變化的根據正是制度的“適應性效率”標準。最后，一種分工格局替代另一種分工格局的前提條件是新的分工結構能確保經濟中資源利用的總體效率得到改進，即交易費用總量的增加應當小于轉形成本的節約。這使得經濟增長成為分工格局演化的一種必然結果，同時也是資源利用效率的體現。于是，基于“分工促進增長”、制度的“適應性效率”和制度改進的“資源利用效率標準”等觀點，新興古典經濟學以分工結構的演變為紐帶，把經濟增長、交易費用總量的變化和制度變遷統一起來，為三者的關系提供了一個清晰的解釋。2、從制度經濟學的角度看中國大學治理結構的路徑依賴與創新選擇路徑依賴方面：中國大學治理結構始終以強制性制度變遷為主動力。中國

17、現代意義上的大學治理結構的建立起始于洋務運動和維新運動時期。它既不是遵循大學自身邏輯演進的結果。也不是社會經濟發展到一定階段的產物，在很大意義上是與救亡運動相伴生的政治運動的產物。這一背景使近代中國大學治理結構的形成過程具有突變性、不充分性、政治依附性、移植性的特點。路徑依賴理論指制度變遷一旦走上某一路徑，就會在以后的發展中沿著既定方向不斷強化自己。所以，因對舊中國原有的大學治理結構變遷方式的依賴，以及對前蘇聯模式的移植，新中國大學治理的模式是以強制性制度變遷方式而開展起來的。改革開放以來，雖然市場經濟有所發展，民主的力量越來越大，來自基層的誘導性變遷也在推動著中國的大學發展。但是，依照制度變

18、遷的路徑依賴理論觀點，對于一個有著長期集權統治且市場不發達的國家來說，強制性制度變遷將起主要作用。創新方面：（1）精神層面。大學是特別需要精神支撐的組織，創新精神即是現代大學之精神核心。我國的現代大學需要建設精神文化，要體現共性與個性、繼承與創新、形式與內容、理論與實踐、理想與現實的統一。革新辦學理念，形成辦學特色。世界一流大學都具有悠久的歷史、深厚的文化底蘊、鮮明的辦學特色和明確的辦學理念。我國的大學要在充分發掘自身文化傳統的基礎上，與時俱進，注重辦學理念創新，逐漸形成自己獨特的治校理念和辦學風格。社會對大學的需求是多樣的，大學的建設也應該是多元化的。每所大學都應該根據自己的學科特色、資源優

19、勢、地域文化背景，明確辦學目標，形成獨特的辦學理念，努力營造有個性的學術氛圍，孕育創新文化。我國的大學亟需在清醒認識全球文化和自身文化的基礎上，既繼承中華文化的優良傳統，又充分吸收國外先進文化的有益成果。中華文化中蘊含著許多鼓勵創新的因素，如強調推陳出新、革故鼎新、自強不息等，但是也存在相對僵化保守的觀念。大學應該把西方文化的創造力吸收進來，樹立起創新為榮的價值觀，以人為本的科技觀，開放協作的競爭觀。（2）制度層面。大學創新文化的構建，不僅需要教育觀念的創新，更需要有相應的制度對其進行保障，需要落實到體制、機制和具體程序上來。增強自主辦學意識，建立學術型管理制度。現代大學應在新形勢下樹立獨立自主辦學意識，在育人、辦學的一些關鍵環節建立更加完善的自我管理、自我發展、自我約束機制。學術自由是大學追求真理的價值觀體現，有利于學術創新和培養具有創新意識、創新能力的人才。我國的現代大學應該明確高校的性質、任務、地位、作用、權利、義務以及國家相應的政策、制度，依法落實高等學校的辦學自主權，建立現代大學制度，使我國現代大學具有靈活應對新情況、迎接新挑戰的核心競爭力。創新型人才的培養是一項十分復雜的工程，我國大學在調動學生學習的主動性與創造性、培養學生動手實踐能力方面與國外知名大學存在較大的差距。實踐是知識創新的基