1、 第二分局工程管理部第二分局工程管理部“三標一體化三標一體化”管理材料管理材料 20152015年年1 1月月 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部簡述：簡述：公司建立的一體化管理體系，包含質量管理、環境管理和職業健康安全管理體系。宗旨：宗旨：“促進標準化工作及其有關活動的開展促進標準化工作及其有關活動的開展”。建立公司的質量、環境、職業健康安全一體化管理體系依據國家標準： GB/T19001-2008質量管理體系要求 GB/T504302007工程建設施工企業質量管理規范（2010年11月1日） GB/T24001-2004環境管理體系要求及使用指南 GB/T28001-2011職業健康安

2、全管理體系要求 工程建設有關的法律、法規公司一體化管理體系從文件結構方面分為三個層次：第一層次：管理手冊，主要是按選定的國家標準的要求，結合公司的管理方針和目標， 描述公司一體化管理體系的各項管理活動/過程如何開展和具體要求；第二層次：程序文件，描述為實現一體化管理體系所展開的各項管理活動/過程涉及到 的各單位和部門的職責及其活動/過程順序和要求；第三層次：作業文件，是第一層次、第二層次文件的支持性文件和管理規章。 本部分內容主要涉及三個體系公共部分及質量管理體系標準內容，根據時間節選、突出重點，共同學習。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部第四章第四章 管理體系管理體系4.1 4.1 總

3、要求總要求4.2 4.2 管理體系策劃管理體系策劃4.3 4.3 管理承諾管理承諾4.4 4.4 以顧客（業主）和相關方為關注焦點以顧客（業主）和相關方為關注焦點4.5 4.5 管理方針和目標管理方針和目標4.6 4.6 質量目標的實現質量目標的實現4.7 4.7 環境、職業健康安全目標、指標及管理方案環境、職業健康安全目標、指標及管理方案4.8 4.8 環境因素環境因素4.9 4.9 危險源危險源4.10 4.10 法律、法規和其他要求法律、法規和其他要求4.11 4.11 文件控制文件控制4.12 4.12 記錄控制記錄控制 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部4.4 4.4 以顧客（業

4、主）和相關方為關注焦點以顧客（業主）和相關方為關注焦點理解要點：理解要點：1、顧客（業主）和相關方是指業主、監理、地方政府相關部門；2、最高管理者應以增強顧客滿意為目的；3、如何增強顧客滿意（確保識別顧客規定的或未明示的要求、承擔與產品有關的責任或義務、滿足法律法規方面的要求）。4、體現在項目投標過程、施工過程中、保修期。實施要點：實施要點：1、采取措施使員工明確滿足顧客要求和法律法規要求是一切質量活動的依據和根本目的；2、在各種質量管理制度中規定如何明確建設單位在各階段的要求并將其轉化為各工作過程的要求；3、建設單位在質量管理各階段提出的要求是否得以滿足（填寫顧客滿意度測評表顧客滿意度測評表

5、，收集業主、監理、相關方對我方的獎勵、表揚等信息）；4、對顧客/業主和相關方滿意度進行調查、分析、評價，尋求改進機會，確保顧客/業主和相關方有關要求和期望得以實現。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部4.5 4.5 管理方針和目標、管理方針和目標、4.64.6質量目標的實現質量目標的實現一、公司方針 質量方針：科學為先 質量為本 誠信至上 鑄造精品 環境方針：規范施工 珍愛環境 防治污染 協調發展 職業健康安全方針：遵章守法 預防為先 以人為本 健康安全具體實施：具體實施： 采取措施使員工對方針充分理解，并與本職工作相結合（員工要熟知、可做為宣傳、教育、培訓內容、可上墻、宣傳標語等），審核

6、時有可能會詢問到個人審核時有可能會詢問到個人。二、目標指標 公司質量目標/環境/職業健康安全目標和指標，每年以文件形式下達給各單位；分局根據公司目標和指標結合發局實際，制定分局的目標指標；項目部的質量目標/環境/職業健康安全目標和指標，可按公司總的目標要求，分局的目標和項目施工合同的實際予以分解。項目部應注意以下幾點：項目部應注意以下幾點：1、根據分局目標及施工合同要求，結合實際確定本單位目標，不低于分局的目標指標，要盡可能量量化；化；2、以正式文件下發，可作為宣傳、教育、培訓內容；3、定期總結目標指標完成情況（半年、一年）或在審核前；4、定期通過評審或工作會議等形式對分解的質量目標實現情況進

7、行評審，找出差距和不足，采取措施以不斷改進。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部4.10 4.10 法律、法規和其他要求法律、法規和其他要求公司制定公司制定法律、法規和其他要求獲取與識別管理程序法律、法規和其他要求獲取與識別管理程序 項目部根據施工合同要求和工作需要，配備相關的法律和法規。法律、法規和其他要求獲取方式：購買、索取、網上下載、摘錄。項目部應注意以下幾點：項目部應注意以下幾點：1、指定主管部門；2、項目部負責收集工程項目及所在地適用的、相關的法律法規和其他要求，配備到位，并在施工過程中嚴格執行和遵守；3、建立法律、法規和其他要求清單，并識別到適用法律、法規和其他要求的適用條款；

8、4、適時更新，保證所持有的法律、法規為有效版本；5、可作為宣傳、教育、培訓內容；6、將項目部法律、法規和其他要求清單上報到分局主管部門。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部4.11 4.11 文件控制文件控制公司制定公司制定文件控制程序文件控制程序 公司一體化管理體系文件主要包括：質量/環境/職業健康安全方針和目標；管理手冊；程序文件；支持性文件和格式化文件（即記錄）。其中，支持性文件主要包括：各種管理辦法、管理制度、技術交底、作業指導書、操作規程、工藝標準、施工規范、法律法規和表格等。 文件可以有多種存在形式（如硬盤、光盤、磁帶、電子文檔等）。控制文件管理的全過程，對文件的標識、編制、識

9、別、審批、發放、使用、更改、作廢和評審進行有效地控制。 項目部文件處理按照項目部文件處理按照文件控制程序文件控制程序和公司、分局相關管理辦法、分局文件主管部門要求辦和公司、分局相關管理辦法、分局文件主管部門要求辦理，還請注意以下幾點：理，還請注意以下幾點：1、一般管理性文件和工程技術文件可分部門管理，但應該指定主管部門，主管部門要掌握項目部文件控制的情況；2、公司管理手冊項目部要加強組織學習；3、施工組織設計要經分局總工程師審核，達一定規模上報公司審核。重大技術方案報分局備案。達到一定規模、超過一定規模的分部、分項工程專項安全技術措施經分局、公司審核、備案；4、文件經批示后要記錄承辦結果、跟蹤

10、驗證（在（在20142014年對各項目檢查時發現，均存在文件經批示后年對各項目檢查時發現，均存在文件經批示后缺少后期處理結果記錄，或記錄不完善的現象）缺少后期處理結果記錄，或記錄不完善的現象）。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部4.12 4.12 記錄控制記錄控制公司制定公司制定記錄控制程序記錄控制程序 記錄是用以證明工程已達到了規定要求和管理體系正常有效運行的客觀證據。記錄的填寫、保存、貯存、處置按照記錄控制程序辦理。記錄的分類：1、與管理體系運行和管理有關的記錄；2、與產品質量有關的記錄。記錄應包括：1、公司管理手冊要求使用的記錄；2、生產單位或項目部自行設計和使用的記錄；3、工程項

11、目的業主/監理/設計給定或指定使用的記錄。記錄管理應符合以下要求：1、清楚識別記錄對象（項目或過程）名稱、責任劃分以及保存時間，使用符合規定的記錄格式，記錄應字跡清楚容易識別；2、記錄的保管方式應便于存取查閱便于存取查閱；3、記錄保存期執行程序文件有關規定；4、施工過程中的記錄按規定存放在合適的環境中，應符合防火要求，有防止丟失、損壞、變質、防塵的措施。項目部應注意以下幾點：項目部應注意以下幾點：1、指定主管部門，要對各部門和廠隊的記錄管理進行檢查；2、建立記錄清單，各部門、各施工廠隊要建立自己的記錄清單，并報主管部門；3、加強記錄的標識、貯存、檢索管理（標識要統一、清晰、滿足相關要求，為竣工

12、資料整編標識要統一、清晰、滿足相關要求，為竣工資料整編做好基礎工作做好基礎工作）；4、工程項目的業主/監理/設計給定或指定使用的記錄，要滿足其要求。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部第五章第五章 組織職責組織職責5.1 5.1 總則總則5.2 5.2 組織機構組織機構5.3 5.3 職責和權限職責和權限5.4 5.4 信息溝通與交流信息溝通與交流5.5 5.5 管理評審管理評審 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部5.2 5.2 組織機構、組織機構、5.3 5.3 職責權限職責權限實施要點：實施要點：1、項目部組織機構、崗位職責權限要以正式文件形式下發到位正式文件形式下發到位；2、各部

13、門、各類崗位人員要清楚自己的崗位職責（審核時有可能會詢審核時有可能會詢問到個人），問到個人），可張貼上墻，無偏差履行職責；3、要有清晰的組織結構圖組織結構圖、職責分配表職責分配表；4、職責全面，要涵蓋三個體系。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部5.4 5.4 信息溝通與交流信息溝通與交流公司制定公司制定信息交流程序信息交流程序 信息包括外部信息和內部信息。外部信息如：顧客要求、相關方反饋的信息及其抱怨和投訴、法律法規和標準、規范等方面的信息；內部信息如：方針、目標、指標完成情況、監視和測量結果、內審和管理評審報告及體系運行情況、非正常信息、不符合信息、異常或突發信息、員工建議等。 信息溝

14、通的方式有：會議討論交流、電腦網絡、板報、通知、書面文件等形式，以保證內、外部信息交流的暢通和有效性。目的：目的：確保及時、正確地收集、傳遞、反饋及處理內、外部有關信息。 信息的收集、識別、處理執行信息交流程序。項目部負責對業主、分包方等相關方信息，工程進展情況的日常信息和區域內緊急信息的收集與處理。項目部應注意以下幾點：項目部應注意以下幾點：1、指定主管部門，負責信息交流程序管理；2、建立溝通記錄、信息聯絡處理單、信息收發登記本等；3、員工參與管理體系文件，特別是作業指導書的制訂、識別與評價、危險源辨識、風險評價和風險控制的策劃等都是內部溝通的內容；4、涉及投訴、事故的處理要建立記錄；5、建

15、立得到地方政府有關機構的信息途徑，接受當地政府有關機構的檢查要建立記錄；6、異常、緊急情況下的信息如何交流。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部第六章第六章 資源管理資源管理6.1 6.1 資源提供資源提供6.2 6.2 能力、意識和培訓能力、意識和培訓6.3 6.3 基礎設施基礎設施6.4 6.4 工作環境工作環境 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部6.1 6.1 資源提供資源提供 為實施、保持并持續改進管理體系及其過程，同時為改善環境狀況、職業健康安全狀況，增進顧客滿意，確保及時提供和配備所需資源。包括：人力資源、信息資源、資金、基礎設施、工作環境。 實施要點：實施要點：人力、機械

16、設備、設施要適合且滿足施工需要（主要項目經理掌握）。建立人員、計量器具、設備統計臺帳。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部6.2 6.2 能力、意識和培訓能力、意識和培訓公司制定公司制定人辦資源控制程序人辦資源控制程序培訓：通過對人力資源實施有效管理，確保公司管理方針和目標的實現。1、對從事影響質量/環境/職業健康安全工作的人員能力作出規定，以便使所有的人員都能夠勝任自己的工作，包括從事特殊崗位的人員的心理、生理方面的承受能力。2、為了使員工持續地滿足崗位不斷變化的需求，通過多種形式對員工進行有效地培訓，尤其是與產品質量有關和可能給環境、安全帶來重大影響的工作崗位的從業人員，必須參加必要的

17、教育與培訓，并取得相應的崗位證書或培訓合格后方可上崗。3、通過培訓等措施，提高員工的質量意識、環境參與意識、職業健康安全的自我保護意識。4、當相關方的工作涉及、影響公司質量、環境、職業健康安全目標、指標實現時，應對其進行宣傳和適當的培訓，以保證其滿足要求。5、負責培訓工作的相關部門應按記錄控制程序要求，保持各種培訓的資料/檔案/技能和經驗以及培訓工作有效性評價的適當記錄。能力：能力：對人員的資格與能力各單位從年齡、教育、培訓、技能與經歷五個方面判定。意識意識：為使員工充分了解工作背景和工作所要達到的目標，培訓工作的主管部門和員工所在部門有責任對員工進行教育，使員工意識到：1、公司、分局、項目基

18、本情況及管理方針和所規定的管理目標、指標；2、部門工作內容、作用及符合管理體系要求的重要性；3、個人工作內容與目標，以及在工作活動中可能產生的質量、環境、職業健康安全影響和個人工作改進所帶來的效益；4、個人承擔工作的重要性及偏離要求的潛在后果。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部6.2 6.2 能力、意識和培訓能力、意識和培訓 項目部人力資源管理執行項目部人力資源管理執行人力資源控制程序人力資源控制程序和公司、分局相關管理和公司、分局相關管理辦法、分局人力資源主管部門要求，檢查的主要內容：辦法、分局人力資源主管部門要求，檢查的主要內容：1、對各種崗位（尤其是特殊崗位）人員的能力是否有要求？

19、（可執行公司、分局的規定，項目部可根據公司、分局、業主、監理、合同、項目實際自行制定）2、項目部參加了哪些培訓（包括參加當地的）？（SDYJ/JL/PX-04 崗位培訓學員登記表）3、項目部是否主辦各種崗前培訓？（SDYJ/JL/PX-03培訓需求計劃、SDYJ/JL/PX-05培訓實施計劃）4、項目部持證上崗人員情況，并且要保證證件有效性（查SDYJ/JL/PX-06各種持證上崗人員臺帳、特種作業人遇臺帳） 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部6.3 6.3 基礎設施基礎設施 項目部應確保管理體系建立、實施、保持和改進所必需的資源配置。其影響工程質量和實現環境、職業健康安全目標、指標的資源

20、包括基礎設施、設備、工資源包括基礎設施、設備、工具、財力、技術和其它支持性設施等具、財力、技術和其它支持性設施等。 對基礎設施的管理應執行公司、分局機電設備管理辦法以及業主、監理相關要求，滿足合同要求。主要檢查內容：主要檢查內容：1、怎樣確定、提供并維護所需的基礎設施？對設施的需求來自于以下幾個方面：（1）施工組織設計、施工方案；（2）環境因素及環境影響的評價結果和環境管理方案；（3）危險源及危險源的評價結果和職業健康安全管理方案；（4）崗位工作內容及實現質量、環境、職業健康安全要求所需的資源。2、項目部配備了哪些設施和設備？是否符合需求？是否得到了維護？（臺帳、制度、維護保養記錄等）3、是否

21、制定并實施應急計劃（如斷水、斷電、勞動力短缺、關鍵設備故障等）？ 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部6.4 6.4 工作環境工作環境 為提供和維護適宜的工作環境，確保工程質量、工作環境、社會環境、員工身心健康安全符合規定要求，施工現場均應：1、噪聲、施工現場粉塵、污水、固體廢棄物、有毒有害物品等排放和能源資源消耗，應符合國家相應法律法規的要求和公司的各項規定。積極開展文明施工并定期進行檢查和考核。2、對可能產生質量、環境和職業健康安全影響的作業現場/工序，制定相應的管理控制措施，提供必要的安全防護和環境保護的設備、設施和用品，監視和測量其質量/環境/職業健康安全狀況。3、遵守公司文明施工及

22、作業環境管理規定。主要檢查內容：主要檢查內容： 安全文明施工，人員的安全管理。對工作環境的管理，是否制定了管理工作環境的辦法？與工作環境有關的法律法規有哪些？（工作環境有關的法律法規、查簽訂的責任書、安全文明施工措施、安全教育、安全檢查、管理制度、管理方案文件、會議記錄，施工現場安全文明施工管理各種紀錄。現場安全文明施工檢查，語牌、提示標志等。） 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部第七章第七章 產品實現和環境、職業健康安全運行控制產品實現和環境、職業健康安全運行控制7.1 7.1 產品實現的策劃產品實現的策劃7.2 7.2 與顧客有關的過程與顧客有關的過程7.3 7.3 設計和開發設計和開

23、發7.4 7.4 采購采購7.5 7.5 施工和服務提供施工和服務提供7.6 7.6 監視和測量設備的控制監視和測量設備的控制7.7 7.7 環境管理運行控制環境管理運行控制7.8 7.8 職業健康安全管理運行控制職業健康安全管理運行控制 7.9 7.9 應急準備和響應應急準備和響應 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部7.1 7.1 產品實現的策劃產品實現的策劃產品實現的策劃：指對項目或合同實現過程的策劃。目的：產品實現的策劃是保證產品達到質量要求的重要控制手段，是保證產品達到質量要求。策劃活動：1、項目投標期間，掌握招標文件及其它相關要求，編制投標文件，其內容和形式符合招標文件要求。2、

24、中標后組建項目部，公司任命項目經理，由各生產單位和項目部進行合同交底并提出項目質量、環境、職業健康安全目標要求及內部經營管理條件等。3 3、項目部組織編制施工組織設計（含施工方案、質量計劃、資源需求計劃、項目部組織編制施工組織設計（含施工方案、質量計劃、資源需求計劃、分包計劃等），其中應突出項目特點，抓住對工程質量、進度、環境、職業分包計劃等），其中應突出項目特點，抓住對工程質量、進度、環境、職業健康安全等有重要影響的過程、實施難度大的過程以及需要確認的過程。健康安全等有重要影響的過程、實施難度大的過程以及需要確認的過程。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部7.2 7.2 與顧客有關的過程

25、與顧客有關的過程7.2.1 與產品有關的要求的確定、7.2.2 與產品有關的要求的評審，主要為工程投標期間、合同簽訂前的工作內容。7.2.3 7.2.3 顧客溝通顧客溝通 與顧客溝通的信息包括：合同簽訂前與產品要求有關信息；合同履行中合同履行中的信息的信息；工程竣工交付后的信息。工程竣工交付后的信息。1、施工過程中建立與顧客溝通的渠道，隨時掌握建設單位信息和意見，及時、準確記錄有關合同條款的變更，通知相關部門和人員；2、生產單位和項目部對已完工工程應與建設單位保持聯系，定期回訪、服務，掌握建設單位和使用單位的意見和建議；3、保存相關過程/活動的記錄（訪問、座談、會議、業主、監理、地方相關部門對

26、現場質量、環境和安全指示的落實） 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部7.4 7.4 采購采購公司制定公司制定采購控制程序采購控制程序、工程分包控制程序工程分包控制程序 采購項目包括物資材料采購、機械設備采購以及分包服務采購（包括：工程分包、勞務分包、施工機械設備租賃及操作服務、委托檢驗/試驗、委托監測和其他重要的分包服務等）等。 各項目要確保采購的產品/對象符合規定要求，對供方（包括分包方）提供產品的能力進行評價和選擇，對其應進行控制，記錄評價結果。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部采購控制程序采購控制程序控制的對象：采購的產品、過程、供方。控制的對象：采購的產品、過程、供方。采購產

27、品的分類： A A 類類（主要材料） 用于工程主體的鋼材、木材、水泥、砂石料、火工產品、化工產品、永久設備、施工設備、安全防護用品、大批量物資等對工程質量構成影響的產品（顧客/業主提供的產品除外）。 B B 類類（輔助材料） 輔助施工生產的機電產品、機械配件、化工產品、五金工具、勞保用品、油料等對工程質量不構成影響的產品。 C 類 辦公用品、生活用品等。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部采購控制程序采購控制程序工作程序：（工作程序：（A A類、類、B B類，類，C C類可不按照本程序，本工程序在審核過程中，最容易出現問題）類可不按照本程序，本工程序在審核過程中，最容易出現問題）1、工程技

28、術部門根據施工生產計劃、設計文件（圖紙）等編制產品的需用計劃編制產品的需用計劃，經項目部技術負責人或主管領導審核后送交項目部設備物資部門。大型設備及大宗材料由各生產單位按公司物資管理辦法和機電設備管理辦法的要求上報公司設備物資管理部，由公司統一采購。2、設備物資部門依據技術部門提供的施工材料使用計劃，并結合庫存編制產品采購計劃編制產品采購計劃。3、調查調查人員對所需購買產品的廠家通過書面調查、實地考察、問詢等形式，按不同產品類別分別推推薦薦15家供方，非獨家經營的產品至少推薦二家，并填寫供方調查表供方調查表，必要時可另附有關證實資，必要時可另附有關證實資料。如：企業資質證明、報價單、產品介紹、

29、言談記錄等料。如：企業資質證明、報價單、產品介紹、言談記錄等。4、主管設備物資部門負責人主持召開供方評價供方評價會議，設備物資、工程技術、經營管理等部門負責人參加，確定為合格的供方，填寫合格供方評價表，并將其列入合格供方名冊。對供應方的評價內容應包括：對供應方的評價內容應包括：經營資格和信譽；建筑材料、構配件和設備的質量；供貨能力；建筑材料、構配件和設備的價格；售后服務。在必要時對供應方進行再評價。5、選定選定：設備物資采購供方的選擇由設備物資部門在合格供方中平衡比較報項目部經理項目部經理或上級領導上級領導批準，擇優選擇。6、合格供方的控制合格供方的控制設備物資管理人員要隨時掌握合格供方產品質

30、量、價格、供貨期、售后服務等方面情況。供方完成供貨合同，項目部應對合格供方進行復評對合格供方進行復評。對違反合同或產品質量有嚴重問題的應終止供需關系，取消合格供應資格，一年內不得錄用。7、采購合同的簽訂采購合同的簽訂采購合同中至少應包括以下內容（產品的可追溯性）（產品的可追溯性）：a.產品名稱、規格/型號、數量或分批供貨數量、計量單位、金額、供貨時間；b.產品質量要求及有關產品質量證明文件；c.交貨方式、運輸方式、運費的支付、提交貨地點及保養方式；d.違約責任及解決辦法；e.雙方共同約定的其它事項。8、采購產品的驗證采購產品的驗證采購過程要遵守公司、分局、項目部相關制度。檢查時，抽取資料，從計

31、劃直到驗證。查看采購過程采購過程要遵守公司、分局、項目部相關制度。檢查時，抽取資料，從計劃直到驗證。查看采購過程一系列記錄、會議記錄、材料采購人員、管理人的持證情況。一系列記錄、會議記錄、材料采購人員、管理人的持證情況。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部工程分包控制程序工程分包控制程序工作程序：工作程序：1、工程分包的審批權限審批權限 立項、資質審查、合同簽定審批權限、分包項目結算審批權限、分包項目支付審批權限執行公司相關規定。2、工程分包方的選擇分包方的選擇 工程分包應采用公開招標、邀請招標、協商議標三種方式選擇分包隊伍，每個分包項目應選擇不少于三個單位參與投標。分包隊伍應從合格分包方

32、資源庫中選擇。3、工程分包方的評審分包方的評審 成立評審小組，負責對分包項目的立項審查、資質業績審查、合同條款及合同單價的評審。 評審內容包括：報價、技術方案、質量、安全、環保控制能力、履約保證能力（資源配置）、施工業績、資質等幾個方面。 評審結束后，評審小組提出書面評審報告提出書面評審報告，填寫工程分包方評價記錄工程分包方評價記錄。根據評審分數排定順序，班子研究確定擬中標的分包方。4、分包合同的簽訂合同的簽訂5、工程分包方的管理管理 在分包協議的執行過程中，技術部門、質量安全部門、設備物資部門分別負責對分包方進行有關進度、技術、質量安全、環境保護、材料、設備進行監督、管理。經營管理部門負責對

33、各部門的監督、檢查結果及處理意見進行匯總、備案。6、工程分包方的綜和評價綜和評價 工程分包任務完成后，對分包方履約的一些重要內容進行詳細的效果評價（如管理、技術、工期、質量、安全、文明施工、索賠、結算等），形成工程分包方綜合評價報告。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部7.5 7.5 施工和服務提供施工和服務提供7.5.1 7.5.1 施工和服務提供的控制、公司制定施工和服務提供的控制、公司制定施工過程控制程序施工過程控制程序實施要點：實施要點：1、施工準備 施工組織設計、單項施工措施/方案、管理制度、適用的規程規范、法律法規、操作規程、技術交底（交底到位，履行簽字手續）（交底到位，履行簽

34、字手續）等；現場勘察、施工條件調研（施工條件調研報告）（施工條件調研報告）、參加設計交底和圖紙會審；按照施工組織設計、專項方案/措施的要求，配備適宜的設備（無論自行配置，還是租用或分包方自帶），提供材料、物資、器具，以滿足工程施工的需要，并且滿足檢驗/試驗、環境保護、職業健康安全要求；監視、測量設備/裝置；根據施工總平面做到“五通一平”，實施暫設工程及測量控制網，組織施工機械設備、材料進場檢驗、現場環境、職業健康安全及保衛措施，以及其它根據項目特點應有的現場準備活動現場準備活動；對工程項目中的特殊過程、關鍵過程、重點部位及認為有必要的施工工序，要編寫單項施工措施或作業指導書。2、施工過程控制

35、進度控制、質量控制（工程質量控制應突出對關鍵工序、質量通病、項目的特點、難點以及涉及工程質量控制應突出對關鍵工序、質量通病、項目的特點、難點以及涉及新技術、新材料、新工藝、新設備的過程等方面的控制。在施工組織設計、施工措施中應有重點策劃新技術、新材料、新工藝、新設備的過程等方面的控制。在施工組織設計、施工措施中應有重點策劃，在技術交底及操作監控中從嚴管理），在技術交底及操作監控中從嚴管理）、職業健康安全控制、環境控制、成本控制、技術管理、工程測量和檢驗/試驗、計劃與統計、合同履約、工程分包、竣工驗收、文件控制。3、特殊過程、關鍵過程的確認及控制（見7.5.2）4、材料及機械設備管理（執行采購控

36、制程序和公司物資管理辦法；注意現場考核注意現場考核；甲供材甲供材料單獨存放，單獨建立進出貨帳目料單獨存放，單獨建立進出貨帳目） 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部7.5.1 7.5.1 施工和服務提供的控制施工和服務提供的控制審核重點：審核重點：1、項目部向廠隊的技術交底是否落實到位；（查技術交底記錄）2、是否有指導施工的施工方案、作業指導書；（查文件）3、工程施工進度情況；（查施工進度計劃、總結等）4、施工質量情況；（查質量評定情況、質量報表、施工現場）5、生產設備、檢測設備是否滿足施工要求；（查施工組織設計、施工方案、施工現場）6、操作規程配備及執行情況。（查操作規程配備記錄、施工現場

37、） 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部7.5.2 7.5.2 施工和服務提供過程的確認施工和服務提供過程的確認( (本條款各項目實施均有缺欠本條款各項目實施均有缺欠) )對施工生產過程形成的質量，不能在結束時以檢驗來驗證是否達到質量要求，質量問題可能在同類生產過程甚至使用時才顯露出來的施工生產過程，對這種過程需并在施工組織設計或質量計劃中予以明確。需確認的過程主要包括以下幾種類型：需確認的過程主要包括以下幾種類型：1、施工中無法驗證的過程，只能通過工藝參數來間接對質量要求進行控制；2、上述過程形成的缺陷可能在工程使用后才會暴露出來；3、項目特有的不宜用后續監測加以驗證的過程。對過程確認的內

38、容、方法和控制手段（審核重點）：對過程確認的內容、方法和控制手段（審核重點）：1、編制作業文件，包括明確工藝流程、操作人員人員資格、設備設備的要求、監控監控及方法、采用的記錄記錄等；2、對操作者詳盡交底；3、強化監控、檢驗手段；4、對必要參數進行連續監控監控；5、施工條件改變后可對確認的過程進行再次確認。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部7.5.3 7.5.3 標識和可追溯性標識和可追溯性產品標識應對產品的基本特性如：規格、產地、批次等做出標志、標牌和記錄。產品狀態標識應對：未檢驗、檢驗合格、檢驗不合格、待檢驗等四種狀態做出標志、標牌標志、標牌和記錄記錄。標識方法：標識方法：1、外來的材

39、料、半成品、工程設備采用標牌或存放地點、進貨驗收單、進貨臺帳、保管臺帳、合格證、檢驗報告等標識方法。2 2、施工半成品、工序之間采用各類檢驗記錄、隱蔽工程施工檢驗記錄及交接記錄、特殊過程確認記、施工半成品、工序之間采用各類檢驗記錄、隱蔽工程施工檢驗記錄及交接記錄、特殊過程確認記錄、施工日志等標識方法。錄、施工日志等標識方法。3、工程成品采用竣工驗收資料標識。4、針對工程特點確定可追溯性要求的產品，并要求標識的唯一性標識的唯一性。在有可追溯性要求時，明確規定可追溯的范圍。當施工產品出現重大問題時，由項目部組織相關人員根據相應標識和記錄進行追溯。5、各種檢驗和試驗的記錄報告應保證各方簽字保證各方簽

40、字確認齊全有效，并妥善保管。審核重點：審核重點：1、標識的方法、方式是否有明確規定？（查文件、現場檢查）2、對標識的管理，是否有效實施？（查文件、現場檢查）3、有可追溯性的場合，是否對每個或每批產品進行惟一性標識，是否能夠達到可溯性的目的？（查文件、現場檢查）4、各種物料、過程中產品的檢驗狀態是否進行了標識？存放的方式是否能區分不同監視和測量狀態的產品？標識的方法是否正確？是否保護好檢驗狀態標識？（重點現場檢查重點現場檢查，注意測量和試驗儀器狀注意測量和試驗儀器狀態的標識態的標識）（查可追溯性產品使用記錄、質量檢驗評定資料、倉庫、施工現場、加工場等）（查可追溯性產品使用記錄、質量檢驗評定資料、

41、倉庫、施工現場、加工場等） 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部7.5.4 7.5.4 顧客財產顧客財產顧客財產包括：顧客財產包括：1、建設單位提供的用于工程的物資材料，即：甲方供應材料。（單獨（單獨存放，單獨建立進出貨帳目）存放，單獨建立進出貨帳目）2、建設單位提供的知識產權，如：圖紙、技術軟件等。（建立圖紙接收和發放登記3、建設單位提供的施工機械或運輸機械、物資庫房等。檢查內容：檢查內容： 顧客（建設單位）財產的標識、驗證、保護、維護、分類擺放當發生丟失、損壞或不適用情況時，是否有記錄，向顧客報告。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部7.5.5 7.5.5 產品防護產品防護1、搬運對

42、超重、超高、超寬、超長的構件或設備運輸應配備必要的設備及工具，并制定運輸方案和安全措施，操作人員（駕駛員、起重工）需持證上崗。2、貯存材料、半成品、設備等外來物資在倉庫或施工現場必須有適當的貯存和防護措施適當的貯存和防護措施，針對不同物資采取必要的防雨、防潮、溫控、防盜、防火、防爆、防污染等措施，應符合環境保護和安全方面的有關規定，并進行標識，定期盤點標識，定期盤點。3、包裝本企業承建的水工建筑成品不需要包裝。對部分專業施工成品，如：金屬制作成品等，仍有包裝要求。4、防護針對工程特點，在施工組織設計（或質量計劃）中規定施工半成品的防護措施防護措施，防止或避免后續過程對已完工程的污染或損壞，直到

43、顧客接管為止，項目部對產品的保護責任也即行終止。檢查要點：檢查要點： 項目部對采購產品、施工半成品、已完工程的防護。（查倉庫管理制度及記錄大型設備和精密儀器的防護措施及運輸方案防護措施及運輸方案，已完工程防護措施已完工程防護措施及檢查記錄檢查記錄等。） 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部7.6 7.6 監視和測量設備的控制監視和測量設備的控制公司制定公司制定監視和測量裝置控制程序監視和測量裝置控制程序監視和測量設備控制內容：1、與工程測量有關的各種儀器、設備；2、與產品檢驗、試驗有關的各種儀器、設備；3、與施工過程有關的各種監測裝置（如變形、滲漏、定位、水位、裂縫、臺動監測、紅外線定位等所

44、需裝置）；4、與環境監測有關的各種儀器、設備；5、與職業健康安全監測有關的各種儀器、設備。監視和測量設備控制要求：1、根據項目施工要求確定需進行的監視和測量活動以及需要配備的監視和測量儀器設備。2、監視和測量設備應符合國家相關法規要求，并按規定周期進行檢定。 3、對國家沒有檢定要求的監視和測量裝置，可自行編制校準規程自行編制校準規程并予實施措施，或選擇有資有資質的質的校準、檢定單位實施校準（包括該設備的生產廠家）。4、操作復雜、重要測量設備的人員必須培訓合格人員必須培訓合格。5、應對施工現場檢測設備的搬運、封存、報廢、修理及重新啟用等做出規定。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部7.6 7

45、.6 監視和測量設備的控制監視和測量設備的控制實施重點：實施重點：1、測量和監視設備檢定分為強檢和自校；2、國家規定強制檢驗設備（包括新購設備），必須按期送檢，并保存檢定證書和檢定記錄，更換檢定標志；3、自校的設備由使用部門自校，應編制校準規程報項目部總工程師批準后執行。 校準規程的內容至少包括：技術參數、校準周期、校準方法、操作人員資格認可、校準結果的判校準規程的內容至少包括：技術參數、校準周期、校準方法、操作人員資格認可、校準結果的判定、記錄要求等。定、記錄要求等。4、檢測設備除按規定周期檢定外，出現下列情況必須重新校準或檢定：（1）設備拆卸或有損壞時；（2）高精度設備經搬遷重新使用時；（

46、3）封存設備重新啟封時；（4）對監視或測量結果出現重大偏差或較大異議時。5、設備建立檔案、臺帳；6、設備的保養和管理 在對儀器設備性能檢查時，若發現儀器準確度不符合要求時，要立即向項目部負責人報告并貼上停用標識停用標識，送交具有檢修、校準資質的單位維修，重新校準、檢定；在校準或檢定有效期內，如發現儀器設備已偏離校準或檢定標準時，由測試部門對以往測試結果做出標識并進行追溯標識并進行追溯，評價以往結果的有效性并立即糾正，隨后根據情況制定糾正和預防措施制定糾正和預防措施，防止類似情況再發生；操作人員定期對所用儀器設備進行檢查、維護和保養。并填寫保養記錄。7、封存與報廢 對半年以上不使用的測試設備可由

47、使用單位填寫測試設備封存表，由項目部總工批準后方可封存，并上通報項目相關部門。封存設備要有明確標識封存設備要有明確標識；報廢設備執行公司報廢設備管理細則；對精密檢測儀器設備的搬運，按說明書中的規定執行，確保儀器搬運后精確度不受影響。 記錄：檢驗記錄：檢驗/ /測量測量/ /試驗儀器設備檢定臺帳、校準儀器設備臺帳、檢驗試驗儀器設備檢定臺帳、校準儀器設備臺帳、檢驗/ /測量測量/ /試驗設備校準記錄、試驗設備校準記錄、儀器儀器/ /設備維護保養記錄設備維護保養記錄 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部第八章第八章 測量、分析和改進測量、分析和改進8.1 8.1 總則總則8.2 8.2 監視和測量

48、監視和測量8.3 8.3 不合格品、事故、事件、不符合的控制不合格品、事故、事件、不符合的控制8.4 8.4 數據分析數據分析8.5 8.5 改進改進 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部8.1 8.1 總則總則 公司已建立并將持續保持監視和測量控制程序，在管理體系運行過程中實施監視和測量活動，以掌握管理體系的運行情況。對運行過程中出現的問題，及時組織分析，并有針對性地采取措施進行改進，從而保證產品的符合性、管理體系的符合性和持續改進的有效性。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部8.2 8.2 監視和測量監視和測量公司制定了公司制定了監視和測量控制程序監視和測量控制程序8.2.18.2.

49、1顧客滿意度的監視和測量顧客滿意度的監視和測量、8.2.2 內部審核、8.2.3 8.2.3 質量管理過程的監視和測質量管理過程的監視和測量量、8.2.4 環境、職業健康安全管理的監視和測量、8.2.5 8.2.5 產品的監視和測量。產品的監視和測量。8.2.18.2.1顧客滿意度的監視和測量顧客滿意度的監視和測量顧客滿意度調查內容包括：a.施工技術、施工質量、施工進度、施工管理與組織；b.服務質量；c.施工環境污染源的控制和廢棄物的排放；d.施工現場危險源控制與職業健康安全管理；e.顧客的其他建議。實施重點：實施重點：1、項目部收集到的顧客和相關方的信息；（收集相關文件、雜志、簡報等、查季度

50、顧客滿意測評表）2、對顧客和相關方抱怨的處理情況。（處理記錄） 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部8.2.3 8.2.3 質量管理過程的監視和測量質量管理過程的監視和測量 對管理體系的各個質量管理過程進行監視，目的是證實各個質量管理過程實施前所目的是證實各個質量管理過程實施前所策劃的要求能否實現，確保符合性策劃的要求能否實現，確保符合性。1、經營業績責任書相關內容的完成情況；2、工程進度、工程質量、施工合同履約、經濟效益以及工程項目質量目標等各項管理內容的實現情況；3、建設單位及監理單位對工程項目施工管理的意見；4、 “四新”應用的監測；5、關鍵過程和需確認過程的監測與管理；6、項目施工組

51、織設計、或質量計劃、施工方案、技術交底實施情況的監測；7、專業或勞務分包施工能力與管理的監測；8、施工原材料、環境、職業健康安全等監測計劃執行情況。 項目部適時（半年、一年、檢查前）對目標、指標完成情況進行總結，對工程進度項目部適時（半年、一年、檢查前）對目標、指標完成情況進行總結，對工程進度、質量、機電物資，安全等各方面管理情況進行總結。、質量、機電物資，安全等各方面管理情況進行總結。 監視和測量結果末達到要求時，要采取糾正和糾正措施，評價采取的糾正和糾正措監視和測量結果末達到要求時，要采取糾正和糾正措施，評價采取的糾正和糾正措施是否達到了預期效果。施是否達到了預期效果。 第二分局第二分局

52、工程管理部工程管理部8.2.5 8.2.5 產品的監視和測量產品的監視和測量采購的產品： 執行采購控制程序，入庫前對產品的規格、型號、外觀質量和數量等進行驗證；對使用前必須復驗的產品，按試驗規程要求的試驗程序、內容進行復驗，試驗室或委托試驗機構提供試驗報告。施工質量： 工程項目對施工過程的檢驗實行三級檢查制度，對于上一道工序未經檢查或檢查質量不合格的嚴禁進入下一道工序施工； 單元工程、分項工程、分部工程、單位工程應及時進行質量等級評定，并匯總逐級上報； 各工程項目開工前應對工程竣工資料的編制提出要求，在施工過程中及時收集、整理，工程竣工時按業主要求移交；竣工工程的驗收應在采購產品檢驗和施工過程

53、檢驗全部完成并符合規定要求，質量評定滿足標準要求，竣工資料符合業主要求的前提下，經項目經理組織自檢驗收合格后，項目部提交竣工驗收報告。 查材料驗收、檢測記錄；查設備驗收記錄；查質量驗收、評定記錄質量管理制度執查材料驗收、檢測記錄；查設備驗收記錄；查質量驗收、評定記錄質量管理制度執行情況、相關文件。行情況、相關文件。 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部8.3 8.3 不合格品、事故、事件、不符合的控制不合格品、事故、事件、不符合的控制公司制定了公司制定了不合格品、事故、事件控制程序不合格品、事故、事件控制程序范圍：質量不合格品控制、適用于職業健康安全管理事故、事件、不符合的控制、適用于環境破

54、壞事件及環境管理不符合的控制。不合格品的分類：A、輕微不合格品：未經建設單位或監理單位驗收，由質量人員或班組自檢發現的質量問題。B、一般不合格品：即質量缺陷，小于質量事故的質量問題統稱為質量缺陷。C、質量事故：由于建設管理、設計、施工、材料、設備等原因造成工程質量不符合規程規范和合同規定的質量標準，影響工程使用壽命和正常運行，需返工或采取補救措施的，統稱為工程質量事故。工程質量事故又分為：一般質量事故、較大質量事故、重大質量事故和特大質量事故。質量事故的類別判詳定見公司管理文件匯編中“公司工程質量管理辦法”。對不合格品的控制要求：1、項目部對出現的A類、B類不合格品進行標識、分析原因進行評審、

55、采取措施進行處置，并重新驗證，以證實符合規定要求。必要時，需經授權人批準，適用時經顧客（監理或業主）批準，方能讓步使用、放行或接收不合格品和進行下道工序施工。2、對產品質量產生的不合格品造成經濟損失進行成本核算。3、出現的C類不合格品（即工程質量事故），按照事故級別分別組織評審，并將采取的處置措施報建設單位、監理單位，組織重新驗證，以證實符合規定要求。檢查主要內容：檢查主要內容： 是否有質量不合格產品，若有是否按體系要求處理；是否有違反職業健康安全和破壞環境事件。 （查SDYJ/JL/BHG-01不合格品評審記錄、SDYJ/JL/BHG-02不合格品處置記錄、SDYJ/JL/BHG-03不合格品處置驗證記錄、SDYJ/JL/BHG-04安全事件登記表、已發生事故的查處情況記錄、會議記錄、整改檢查記錄） 第二分局第二分局 工程管理部工程管理部8.4 8.4 數據分析數據分析 通過應用統計技術，收集、整理、分析適當的數據，以證實管理體系的適宜性和有證實管理體系的適宜性和有效性效性，并作為改進管理體系的證據作為改進管理體系的證據。數據來源：1、顧客滿意度的調查與評價；2、合同評審結果的跟蹤；3、管理過程監視與測量的數據；4、危險源、環境因素和環境影響評價、監視及測量的數