1、航運公司安全管理體系審核發(fā)證規(guī)則第1章 總則第1條 為保證國際船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則（以下簡稱“ISM規(guī)則”）和中華人民共和國船舶安全營運和防止污染管理規(guī)則（以下簡稱“NSM規(guī)則”）的實施，規(guī)范公司和船舶安全管理體系審核發(fā)證行為，明確審核方及被審核方的權利。責任與義務，根據(jù)中華人民共和國航運公司安全與防污染管理規(guī)定、中華人民共和國海事行政許可條件規(guī)定等規(guī)定，制定本規(guī)則。第2條 中華人民共和國海事局是實施本規(guī)則的主管機關（以下簡稱“主管機關”）。主管機關全面負責安全管理體系審核發(fā)證工作；主管機關指定的海事管理機構、委托的機構及授權的認可組織按照主管機關確定的審核發(fā)證權限開展審核發(fā)證工作。

2、第3條 本規(guī)則適用于主管機關及其制定的海事管理機構、委托的機構（以下統(tǒng)稱為“審核發(fā)證機構”）對公司和船舶進行的安全管理體系審核發(fā)證及其管理活動。經主管機關授權的認可組織可參照本規(guī)則制定相應的安全管理體系審核發(fā)證辦法，并報主管機關備案，第4條 實施安全管理體系審核的人員應當具有經主管機關認定的審核員資格。第5條 審核發(fā)證機構對公司的審核種類包括：臨時審核、初次審核、年度審核、換證審核、跟蹤審核、附加審核；對船舶的審核種類包括：臨時審核、初次審核、中間審核、換證審核、附加審核。第2章 公司審核發(fā)證第6條 公司應當向注冊地海事管理機構提交公司審核發(fā)證申請材料。第7條 公司注冊地海事管理機構收到審核發(fā)

3、證申請材料后，應當對申請材料進行審查。公司不屬于本機構管轄范圍的，應當即時做出不予受理的決定，并告知公司其管轄機構。申請材料審查未通過的，應當在5個工作日內予以一次性書面告知補充材料。第8條 申請材料審查通過后，審核發(fā)證機構應當及時安排審核組對公司進行審核。第1節(jié) 臨時審核與發(fā)證第9條 申請臨時審核的公司應當具備以下條件：（1） 具有法人資格；（2） 新建立或重新運行安全管理體系，或者在“符合證明”上增加新的船舶種類；（3） 已做出在取得“臨時符合證明”后6個月內運行安全管理體系的計劃安排；（4） 申請人如為“（臨時）符合證明”因故失效的公司，則還應當滿足距前一“（臨時）符合證明”失效日已超過

4、6個月。第10條 臨時審核應當提交以下材料：（1） 安全管理體系審核發(fā)證申請；（2） 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件（新建立或重新運行安全管理體系的公司）；（3） 安全管理手冊；（4） 安全管理體系文件清單；（5） 公司所屬及管理的所有船舶清單（如有）；（6） 6個月內實施滿足ISM規(guī)則/NSM規(guī)則全部要求的安全管理體系的計劃（7） 其他國家或地區(qū)主管機關出具的審核發(fā)證請求（委托）函（申請人如為擁有或者經營、管理非五星其的該國家或地區(qū)船舶的中國法人）。第11條 臨時審核的主要內容包括：（1） 公司建立的安全管理體系是否滿足ISM規(guī)則/NSM規(guī)則的目標要求；（2） 安全管理體系文件與ISM規(guī)則/

5、NSM規(guī)則全部要求的覆蓋性和符合性，以及與使用的國際公約和國內相關法律法規(guī)的符合性；（3） 公司6個月內運行滿足ISM規(guī)則/NSM規(guī)則全部要求的安全管理體系的可行性；（4） 其他國家或地區(qū)主管機關的特別要求（如適用）。第12條 通過審核并經審核發(fā)證機構審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構向公司簽發(fā)有效期為12個月的“臨時符合證明”。第13條 經審核發(fā)證機構審定不同意發(fā)證的，不予簽發(fā)“臨時符合證明”，公司可在滿足本規(guī)則第九條規(guī)定的情況下重新申請臨時審核。第2節(jié) 初次審核與發(fā)證第14條 持有“臨時符合證明”的公司，應當在其證書屆滿2個月前申請初次審核。第15條 申請初次審核的公司應當具備以下條件：(1）

6、具有法人資格(2） 安全管理體系已在岸基和每一船種至少1艘船上運行3個月；(3） 持有有效的“臨時符合證明”第16條 初次審核應當提交以下材料（1） 安全管理體系審核發(fā)證申請（2） 上次審核以來對安全管理體系的修改情況說明（如有修改）（3） 安全管理體系有效性評估報告（4） 公司所屬及管理的所有船舶清單第17條 初次審核的主要內容包括：（1） 安全管理體系文件與ISM規(guī)則/NSM規(guī)則有關要求的覆蓋性和符合性（2） 公司岸基和每一船種至少1艘船上有效實施安全管理體系的客觀證據(jù)；（3） 其他國家或地區(qū)主管機關的特別要求（如適用）。第18條 如果公司有1個以上負責船舶安全營運和防止污染的分支機構或部

7、門，初次審核應當全面覆蓋這些分支機構及部門。第19條 通過審核并經審核發(fā)證機構審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構向公司簽發(fā)“符合證明”。第20條 經審核發(fā)證機構審定不用一發(fā)證的，審核發(fā)證機構不予簽發(fā)“符合證明”。公司可在相關問題整改完成并滿足本規(guī)則第十五條規(guī)定的情況下重新申請初次審核，如公司對相關問題整改完成時“臨時符合證明”已失效，則可在滿足本規(guī)則第九條規(guī)定的情況下重新申請臨時審核。第21條 “符合證明”只對通過初次審核的船種有效，有效期為5年，其有效性服從于年度簽注。第22條 初次審核和“符合證明”簽發(fā)工作應當在“臨時符合證明”屆滿之日前完成，第3節(jié) 年度審核與簽注第二十三條 為保持“符合證明”

8、的有效性，公司應當在“符合證明”周年日前3個月內申請年度審核。第二十四條 年度審核應當提交以下材料：（1） 安全管理體系審核發(fā)證申請；（2） 上次審核以來對安全管理體系的修改情況說明（如有修改）（3） 安全管理體系有效性評價報告；（4） 公司所屬及管理的所有船舶清單第二十五條 年度審核的主要內容包括：（1） 上次審核后對安全管理體系采取的糾正或修改與ISM規(guī)則/NSM規(guī)則的符合性；（2） 公司岸基、船舶保持實施安全管理體系的客觀證據(jù)；（3） 其他國家或地區(qū)主管機關的特別要求（如適用）第二十六條 如果公司有1個以上負責船舶安全營運和防止污染的分支機構或部門，年度審核不要求對每個分支機構或部門均安

9、排審核，但4次年度審核要全面覆蓋公司所有的分支機構及部門。第二十七條 年度審核不要求對每個船種均選取代表船審核，但4次年度審核中對代表船的審核要全面覆蓋公司“符合證明”使用的所有船種。對被主管機關列為重點跟蹤的公司等另有規(guī)定的從其規(guī)定。第二十八條 被主管機關評選為“安全誠信公司”的年度審核可采取“內審替代外審”的方式由公司按上述規(guī)定自行組織，審核發(fā)證機構視情可派1名審核員對公司審核過程進行監(jiān)督。審核結束后，公司應當將審核報告等相關材料提交審核發(fā)證機構。第二十九條 通過審核并經審核發(fā)證機構審定同意年度簽注的，審核發(fā)證機構向公司簽發(fā)“符合證明年度審核簽注”。第三十條 經審核發(fā)證機構審定不同意年度簽

10、注的，審核發(fā)證機構應當注銷并收回該公司“符合證明”或公告其“符合證明”失效。第三十一條 年度審核和簽注應當在“符合證明”周年日前或后3個月內完成。第4節(jié) 換證審核與發(fā)證第三十二條 公司應當在“符合證明”屆滿3個月前申請換證審核。第三十三條 換證審核應當提交以下材料：（1） 安全管理體系審核發(fā)證申請；（2） 上次審核以來對安全管理體系的修改情況說明（如有修改）；（3） 安全管理體系有效性評價報告；（4） 公司所屬及管理的所有船舶清單。第三十四條 換證審核的范圍、內容適用本規(guī)則對公司初次審核的要求，第三十五條 通過審核并經審核發(fā)證機構審定同意換證的，審核發(fā)證機構向公司簽發(fā)新的“符合證明”。第三十六

11、條 經審核發(fā)證機構審定不同意換證的，審核發(fā)證機構應當注銷并收回該公司“符合證明”或公告其“符合證明”失效。第三十七條 換證審核應當在原“符合證明”屆滿之日前3個月內完成，證書換發(fā)工作應當與原證書屆滿之日前完成，新簽發(fā)的“符合證明”自原證書屆滿之日后一日起生效，有效期為5年。第5節(jié) 跟蹤審核與“符合證明”有效性維持第三十八條 在年度審核或者換證審核中，如發(fā)現(xiàn)公司安全管理體系運行存在嚴重不符合規(guī)定的情況，或者有大量不符合規(guī)定的情況并且已經嚴重影響到安全管理體系運行的有效性時，審核發(fā)證機構應當在公司對所有不符合規(guī)定情況整改完成后對齊進行跟蹤審核，第三十九條 對被決定實施跟蹤審核的公司，審核發(fā)證機構仍

12、予以“符合證明年度審核簽注”或煥發(fā)證書，但“符合證明”的有效性服從于跟蹤審核的結論。第四十條 跟蹤審核的主要內容包括：公司在指定的期限內對不符合規(guī)定的情況實施糾正措施的客觀證據(jù)及采取結癥措施后，安全管理體系運行的有效性。第四十一條 通過審核并經審核發(fā)證機構審定同意審核結論的，煒馳“符合證明”的有效性。第四十二條 拒不接受跟蹤審核或經審核發(fā)證機構審定不同意維持“符合證明”有效性的，審核發(fā)證機構應當注銷并收回該公司“符合證明”有效性的，審核發(fā)證機構應當注銷并收回該公司“符合證明”或公告其“符合證明”失效。第四十三條 跟蹤審核應當在相應年度或換證審核后的9個月內完成。第6節(jié) 附加審核與“符合證明”有

13、效性維持第四十四條 公司有下列情況之一的，審核發(fā)證機構應當對公司適時實施附加審核：（1） 所管理的船舶發(fā)生重大及以上等級水上交通事故，或所管理的船舶發(fā)生負有對等及以上責任的較大等級水上交通事故，或所管理的船舶在任意6個月內連續(xù)發(fā)生2次及以上負有對等及以上責任的一般等級水上交通事故；（2） 所管理的船舶在任意6個月內的滯留率（PSC和FSC合計）超過10%（含）且被滯留船舶達到2艘次及以上，或所管理的同一船舶在任意6個月內滯留2次及以上的；（3） 其他可能影響公司安全管理體系運行有效性的重大事件。第四十五條 附加審核的范圍應當覆蓋引發(fā)審核的事件所發(fā)生的原因，及可能影響公司安全管理體系與ISM規(guī)則

14、/NSM規(guī)則符合性及其運行有效性的所有相關方面，如發(fā)現(xiàn)有嚴重不符合規(guī)定的情況，可擴大審核范圍，直至實施全面審核。第四十六條 通過審核并經審核發(fā)證機構審定同意審核結論的，維持“符合證明”的有效性。第四十七條 拒不接受附加審核或經審核發(fā)證機構審定不同意維持“符合證明”有效性的，審核發(fā)證機構應當注銷并收回該公司“符合證明”或公告其“符合證明”失效。第3章 船舶審核發(fā)證第四十八條 承擔船舶安全與防污染管理責任的公司應當向公司注冊地海事管理機構提交船舶審核發(fā)證申請材料。第四十九條 公司注冊地海事管理機構收到審核發(fā)證申請材料后，應當進行申請材料審查。對船舶不屬于本機構管轄范圍的，應當即時做出不予受力的決定

15、，并告知公司其管轄機構。申請材料審查未通過的，應當在5個工作日內予以一次性書面告知補充材料。第五十條 申請材料審查通過后，審核發(fā)證機構應當及時安排審核組對船舶進行審核。第1節(jié) 臨時審核與發(fā)證第五十一條 申請臨時審核的船舶應當具備以下條件：（1） 新或重新納入公司安全管理體系管理；（2） 已配備公司制定的適用于本船的安全管理體系文件；（3） 公司已取得適用于該船種的“符合證明”或“臨時符合證明”；（4） 在船舶所有人未變更的情況，前兩次未連續(xù)持有臨時安全管理證書。第五十二條 船舶臨時審核應當提交以下材料：（1） 安全管理體系審核發(fā)證申請；（2） 與該船有關的安全管理體系文件清單；（3） 公司在3

16、個月內對該船實施內審的計劃；（4） 船舶管理協(xié)議復印件（代管船舶）；（5） 船舶之前兩次持有的“安全管理證書”和/或“臨時安全管理證書”復印件或情況說明（適用時）（6） 代管船舶評估報告（代管船舶）第五十三條 船舶臨時審核的主要內容包括：（1） 安全管理體系文件是否適合于該船；（2） 公司3個月內對該船實施內部審核的計劃是否可行；（3） 船長及高級船員是否熟悉安全管理體系及其實施的計劃安排。第五十四條 通過審核并經審核發(fā)證機構審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構向船舶簽發(fā)“臨時安全管理證書”。第五十五條 未通過審核的，不予簽發(fā)“臨時安全管理證書”。船舶可采取糾正措施并滿足本規(guī)則第五十一條規(guī)定的情況下重

17、新申請臨時審核。第五十六條 “臨時安全管理證書”的有效期為6個月。特殊情況下，審核發(fā)證機構依申請可對“臨時安全管理證書”展期6個月。第2節(jié) 初次審核與發(fā)證第五十七條 公司應當在船舶“臨時安全管理證書”屆滿2個月前申請船舶初次審核。第五十八條 申請初次審核的船舶應當具備以下條件：（1） 已配備公司制定的適用于本船的安全管理體系文件；（2） 安全管理體系已在本船運行至少3個月；（3） 公司已去的適用于該船種的“符合證明”（公司初次審核所選取的代表船除外）；（4） 持有有效的“臨時安全管理證書”。第五十九條 初次審核應當提交以下材料：（1） 安全管理體系審核發(fā)證申請；（2） 上次審核后與該船有關的安

18、全管理體系文件修改情況說明（如有修改）；（3） 最新的船長安全管理體系復查報告；（4） 船舶管理協(xié)議復印件（代管船舶）。第六十條 船舶初次審核主要內容包括：（1） 安全管理體系文件是否適用于該船；（2） 安全管理體系在船上運行的有效性。第六十一條 通過審核并經審核發(fā)證機構審定同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構向船舶簽發(fā)有效期為5年的“安全管理證書”，其有效性服從于中間審核。第六十二條 經審核發(fā)證機構審定不同意發(fā)證的，審核發(fā)證機構不予簽發(fā)“安全管理證書”。船舶可在相關問題整改完成并滿足在“臨時安全管理證書”有效期內及本規(guī)則第五十八條規(guī)定的情況下重新申請初次審核；如公司對相關問題整改完成時“臨時安全管理證書

19、”已失效，則可在滿足本規(guī)則第五十一條規(guī)定的情況下重新申請臨時審核。第六十三條 初次審核和“安全管理證書”簽發(fā)工作應當在“臨時安全管理證書”屆滿之日前完成。第3節(jié) 中間審核和簽注第六十四條 審核發(fā)證機構應當在船舶“安全管理證書”有效期內實施一次中間審核。第六十五條 公司應當在船舶“安全管理證書”第2個周年日之后的6個月內申請船舶中間審核。第六十六條 中間審核應當提交以下材料：（1） 安全管理體系審核發(fā)證申請；（2） 與該船有關的安全管理體系文件清單；（3） 上次審核后與該船有關的安全管理體系文件修改情況說明（如有修改）；（4） 最新的船長安全管理體系復查報告（5） 船舶管理協(xié)議復印件（代管船舶）

20、第六十七條 中間審核的主要內容包括：（1） 安全管理體系文件的修改與該船的適合性（2） 該船保持實施安全管理體系的有效性第六十八條 通過審核的，審核組長在“安全管理證書”上予以“中間審核簽注”。第六十九條 未通過審核的，不予中間審核簽注，審核發(fā)證機構同時注銷并收回該船舶“安全管理證書”或公告其“安全管理證書”失效。第七十條 中間審核和簽注應當在“安全管理證書”第2和第3個周年日之間完成，第4節(jié) 換證審核與發(fā)證第七十一條 公司應當在船舶“安全管理證書”屆滿3個月前申請船舶換證審核。第七十二條 換證審核應當提交以下材料：（1） 安全管理體系審核發(fā)證申請；（2） 與該船有關的安全管理體系文件清單；（

21、3） 上次審核后與該船有關的安全管理體系文件修改情況說明（如有修改）；（4） 最新的船長安全管理體系復查報告；（5） 船舶管理協(xié)議復印件（代管船舶）。第七十三條 換證審核的范圍、內容適用本規(guī)則對船舶初次審核的有關規(guī)定，第七十四條 通過審核并經審核發(fā)證機構審定同意換證的，審核發(fā)證機構向船舶簽發(fā)新的“安全管理證書”。第七十五條 經審核發(fā)證機構審定不同意換證的，審核發(fā)證機構應當注銷并收回該船舶“安全管理證書”或公告其“安全管理證書”失效。第七十六條 換證審核應當在原“安全管理證書”屆滿之日前3個月內完成，證書換發(fā)工作應當與原證書屆滿之日前完成，新簽發(fā)的“安全管理證書”自原證書屆滿之日后一日起生效，有

22、效期為5年。第5節(jié) 附加審核與“安全管理證書”有效性維持第七十七條 船舶有下列情況之一的，審核發(fā)證機構應當對船舶適時實施附加審核：（1） 發(fā)生負有對等及以上責任的一般及以上等級水上交通事故；（2） 因體系運行方面缺陷被滯留的；（3） 其他可能影響船舶哦安全管理體系運行有效性的重大事件。第七十八條 附加審核的范圍應當覆蓋引發(fā)審核的事件所發(fā)生的原因及可能影響船舶安全體系與ISM規(guī)則/NSM規(guī)則符合性及其運行有效性的所有相關方面，如發(fā)現(xiàn)有嚴重不符合規(guī)定的情況，可擴大審核范圍，直至實施全面審核。第七十九條 通過審核的，審核組長在“安全管理證書”上進行“附加審核簽注”。第八十條 拒不接受附加審核或經審核

23、發(fā)證機構審定不同意維持“安全管理證書”有效性的，審核發(fā)證機構應當注銷并收回該船舶“安全管理證書”或公告其“安全管理證書”失效。第4章 其他規(guī)定第八十一條 審核發(fā)證機構在簽發(fā)“符合證明”、“臨時符合證明”、“安全管理證書”、“臨時安全管理證書”、“符合證明年度審核簽注”時，不再發(fā)放證書副本。公司、船舶應當持相關證書的復印件作為副本使用。第八十二條 當“符合證明”、“臨時符合證明”、“安全管理證書”、“臨時安全管理證書”、“符合證明年度審核簽注”丟失、滅失或破損（已影響到證書有效性的辨認）時，公司可向審核發(fā)證機構申請補發(fā)相應證書。審核發(fā)證機構應當在補發(fā)證書上記錄補發(fā)時間，其他相關內容應當與原證書一

24、致。第八十三條 當證書所述內容發(fā)生變更時，公司應當向審核發(fā)證機構申請證書變更。審核發(fā)證機構應當在新證書上記錄變更內容及變更時間。除變更內容外，新證書的其他內容應當與原證書一致。第八十四條 針對公司初次、年度或換證審核時，選取的代表船需進行初次。中間或換證審核的情況，若簽發(fā)船舶“安全管理證書”的機構為海事管理機構，則公司應當在提交公司審核材料時一并提交船舶 審核的材料。同時，對于已通過審核的代表船，經審核發(fā)證機構審定同意發(fā)證后直接簽發(fā)證書或由審核組長予以簽注，不再對其另行審核；若簽發(fā)船舶“安全管理證書”的機構非海事管理機構，則應當由海事管理機構聯(lián)合相應機構組成審核組對代表船進行聯(lián)合審核，通過審核

25、后，由相應機構按規(guī)定簽發(fā)證書或予以簽注。代表船審核應當盡量與公司審核同時進行，如確因船期等原因無法同時審核時，應當在公司審核前3個月內完成。針對國際航行船舶作為代表船時無法回到國內的情況，審核發(fā)證機構可認可相應機構3個月內對船舶的審核，第八十五條 對審核期間不回公司所屬轄區(qū)港口的船舶審核，具有管轄權的審核發(fā)證機構可以委托船舶停靠港口所在地的審核發(fā)證寄過實施審核。第八十六條 在初次審核過程中，公司或船舶有下列情況之一的，審核組向審核發(fā)證機構報告后有權中止審核：（1） 公司或船舶缺乏必要的準備，包括公司或船舶主要管理人員不能接受審核等情況；（2） 審核中發(fā)現(xiàn)嚴重不符合規(guī)定的情況；（3） 審核中發(fā)現(xiàn)

26、大量一般不符合規(guī)定的情況且讀秒年千微秒年管理體系運行的有效性影響較大。公司及船舶應當采取有效的整改措施，對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況進行降級或消除，否則審核不得恢復。中止審核最長不得超過一個月，過期即告審核結束且審核結果為不通過。第八十七條 船舶連續(xù)停航時，公司應當向所屬審核發(fā)證機構報告。船舶連續(xù)停航時間超過9個月的，應當將“安全管理證書”交回審核發(fā)證機構，待船舶復航時應當重新申請臨時審核。第八十八條 針對公司年度、換證審核時，其體系內無管理船舶的情況，如滿足在審核之前一年內安全管理體系在相關船種至少1艘船上運行超過3個月并且公司書面承諾在審核之后一年內安全管理體系將在相關船種至少1艘船上運行

27、超過3個月的條件下，可以對其進行審核并給與相關船種證書的簽注、換發(fā)。否則，審核發(fā)證機構不予審核并注銷、收回公司相關船種的“符合證明”或公告其相關處安裝的“符合證明”失效。公司可在滿足本規(guī)則第九條規(guī)定的情況下重新申請臨時審核。第八十九條 “符合證明”、“臨時符合證明”、“安全管理證書”、“臨時安全管理證書”因故被注銷或失效的，公司可在滿足本規(guī)則第九條、第五十一條規(guī)定的情況下申請臨時審核。第九十條 主管機關依據(jù)ISM規(guī)則的規(guī)定接受其他國家或地區(qū)主管機關的請求（委托）對非五星旗船舶及其公司審核發(fā)證的，由主管機關或其指定、委托的審核發(fā)證機構參照規(guī)則及相關規(guī)定實施。第九十一條 公司采取欺騙手段騙取證書的

28、，一經查實，審核發(fā)證機構應當立即注銷其證書或公告證書失效。第5章 責任和義務第九十二條 對公司、船舶所實施的安全管理體系審核，不解除公司及其管理人員和船舶、船員遵守國際、國內有關安全和環(huán)境保護公約、法律法規(guī)的責任。第九十三條 在審核過程中，公司應當配合審核員的工作，向審核員提供所需的工作便利，根據(jù)審核員的要求提供證據(jù)性資料，以便保證審核工作順利完成。第九十四條 公司有責任確定并采取必要的措施以整改不符合規(guī)定情況和問題，并應當將不符合規(guī)定情況的整改情況向審核發(fā)證機構報告，審核發(fā)證機構負責組織驗證。第九十五條 公司應當及時將安全管理體系文件的改版、管理船舶的變化、公司組織機構和岸上主要管理人員的變

29、動及事故、滯留、行政處罰等信息向審核發(fā)證機構書面報告。第九十六條 審核發(fā)證機構和審核員應當嚴格按照ISM規(guī)則/NSM規(guī)則以及本規(guī)則的要求，公正、高效地實施審核，并接受主管機關的管理和監(jiān)督。主管機關可派員對審核過程、情況和結果進行復查和監(jiān)督檢查，也可直接指派審核組對公司或船舶進行審核。第九十七條 對于在審核中所接觸的有關文件，審核員應當保守秘密并謹慎處理。第九十八條 對審核員的不正當行為，公司可向主管機關或相應的審核發(fā)證機構投訴，并可要求予以調換審核員。第九十九條 審核員違反本規(guī)則或其他有關規(guī)定的，審核發(fā)證機構應當依照有關規(guī)定進行處理。第6章 附則第一百條 本規(guī)則的“公司”是指承擔船舶安全與防污

30、染管理責任的船舶所有人、經營人、管理人或光船承租人。第一百零一條 “符合證明”、“臨時符合證明”、“安全管理證書”、“臨時安全管理證書”、“符合證明年度審核簽注”等證書及審核發(fā)證工作中使用的相關表格由主管機關統(tǒng)一制發(fā)。第一百零二條 本規(guī)則由中華人民共和國海事局負責解釋。投標人在招標投標法實施條例中應重點關注的19個法律問題 招標投標法實施條例（以下簡稱條例）日前已公布，將于2012年2月1日起施行。條例的出臺，填補了我國招標投標法律體系在行政法規(guī)層面的空白，是我國招標投標立法進程中的重要里程碑，必將對我國招標投標市場產生深遠的影響。在條例即將施行的背景下，應重點關注哪些法律問題，成為招標投標市

31、場各主體特別關心的問題。本文試圖以投標人的角度，通過解讀條例的相關規(guī)定，從投標文件準備階段、投標階段以及開標、評標和定標等階段對上述問題進行闡述和分析。 一、投標文件準備階段投標人應重點關注的法律問題 1、資格預審文件、招標文件不得以營利為目的，天價標書有望成為歷史 實踐中，一些招標項目尤其是施工招標中招標文件內容和數(shù)量都比較多，招標代理機構為了回收編制的成本，會向購買標書的投標人收取一定金額的費用。比較大的招標項目，標書甚至會賣到幾千元甚至上萬元一套，給投標人造成了一定的經濟負擔。因此，條例明確規(guī)定，招標人發(fā)售資格預審文件、招標文件收取的費用應當限于補償印刷、郵寄的成本支出，不得以營利為目的

32、。另外，對于圖紙押金，招標代理機構也應以合理的金額為準，而且在投標人退還圖紙等設計文件后，應當將押金退還給投標人。 2、對資格預審文件或招標文件有異議，應在法定期限內提出 關于潛在投標人對資格預審文件或招標文件有異議應在何時提出的問題，條例出臺前，法律及部門規(guī)章未對此作出明確規(guī)定，導致糾紛不斷，影響招標的進程。此次條例明確規(guī)定，潛在投標人或者其他利害關系人對資格預審文件有異議的，應當在提交資格預審申請文件截止時間2日前提出；對招標文件有異議的，應當在投標截止時間10日前提出。并且規(guī)定了招標人應當自收到異議之日起3日內作出答復；作出答復前，應當暫停招標投標活動。因此，潛在投標人若對資格預審文件或

33、招標文件有異議應及時在法定期限內提出。 3、投標保證金不得超過招標項目估算價的2%，而非投標價的2% 根據(jù)條例的規(guī)定，投標保證金的金額不得超過招標項目估算價的2%。在條例出臺之前，其他部門規(guī)章規(guī)定投標保證金最高為投標總價的2%。實踐中，將投標保證金設定為投標報價的2%，一方面各投標人的投標保證金額度不統(tǒng)一，另外投標保證金的金額也可能導致泄露投標報價。條例施行后，投標保證金的金額上限應統(tǒng)一為招標項目估算價的2%，而非投標報價的2%。另外，根據(jù)有關規(guī)章規(guī)定，對于貨物和施工招標，投標保證金最高限額為80萬元人民幣，對于工程勘察設計招標，投標保證金最高限額為10萬元人民幣的規(guī)定，在上述規(guī)章調整前仍有效

34、。 條例還規(guī)定了投標保證金有效期應當與投標有效期一致；依法必須進行招標的項目的境內投標單位，以現(xiàn)金或者支票形式提交的投標保證金應當從基本賬戶轉出。 4、投標報價不應超過招標文件規(guī)定的最高投標限價，否則將被廢標 條例出臺前，各地關于最高投標限價的稱謂并不統(tǒng)一，在北京、云南稱為攔標價，在廈門稱為預算控制價，在黑龍江稱為招標控制價，住建部發(fā)布的建設工程工程量清單計價規(guī)范（GB50500-2008）則稱為招標控制價。盡管提法不一，而且要求也不完全一致，但其基本含義大致相同，即指招標人設定的某次招標的投標上限價格，如果投標人的投標報價超過該上限價格，將作廢標處理。 條例明確規(guī)定，招標人設有最高投標限價的

35、，應當在招標文件中明確最高投標限價或者最高投標限價的計算方法，并規(guī)定如果投標報價高于最高投標限價，其投標將做廢標處理。因此，投標人在投標時應特別關注招標文件中是否有最高投標限價。如果有最高限價，應注意不能超過該最高限價；如果投標人認為該最高限價過低，可以選擇放棄投標。 5、退還投標保證金時，投標人有權要求支付相應的利息 此前實踐中，對于投標人提交的投標保證金，招標人退還時基本上是不計利息的。但是根據(jù)條例的有關規(guī)定，招標人在終止招標時以及與中標人簽訂合同后5日內，在退還投標保證金時還需另行支付銀行同期存款利息。若招標人不按照規(guī)定退還投標保證金及銀行同期存款利息的，將可能被行政監(jiān)督部門處以罰款，造

36、成投標人損失的，還應承擔賠償責任。因此，條例施行后，投標人有權要求招標人或代理機構在退還投標保證金時支付相應的利息。 6、招標人不得以特定區(qū)域或特定行業(yè)的業(yè)績、獎項作為加分或中標條件 實踐中，招標人以各種不合理條件限制或者排斥潛在投標人的現(xiàn)象屢見不鮮，但因為法律規(guī)定不明確，有關行政監(jiān)督部門難以認定。對此，條例做了細化和完善，列舉了七種屬于招標人以不合理條件限制、排斥潛在投標人或者投標人的情形。因此，投標人若發(fā)現(xiàn)招標人有就同一招標項目提供差別信息；設定與項目實際需要不相適應的條件；依法必須招標的項目以特定區(qū)域或特定行業(yè)的業(yè)績、獎項作為加分或中標條件；采取不同的資格審查或者評標標準；限定或指定特定

37、的專利、商標、品牌或供應商等行為的，應當及時提出異議或投訴，依法維護自身的合法權益。 二、投標階段投標人應重點關注的法律問題 7、與招標人存在利害關系可能影響招標公正性的投標人不得參加投標 根據(jù)條例的規(guī)定，與招標人存在利害關系可能影響招標公正性的法人、其他組織或者個人，不得參加投標，否則投標無效。這一規(guī)定應當引起投標人的重視。在招標投標實踐中，招標人的下屬單位、關聯(lián)企業(yè)等參與投標的情形廣泛存在，與其他投標人之間形成了明顯的不公平競爭。因此條例的這條規(guī)定從出發(fā)點上是保障公平競爭，但執(zhí)行難度很大，而且實踐中對于“與招標人有利害關系”應如何界定也很難把握。在有權機關對于如何理解和適用本規(guī)定，尤其是如

38、何界定“利害關系”作出進一步規(guī)定或解釋前，投標人應關注并謹慎對待該類投標。 8、存在控股關系的不同單位不得參加同一標段投標 為了保證投標人之間的公平競爭，條例規(guī)定存在控股、管理關系的不同單位（如母公司和其控股子公司）不得參加同一標段的投標。根據(jù)我國公司法的規(guī)定，控股股東是指出資額或者持有股份的比例超過50%的股東，或者出資額、股份比例雖不足50%，但其享有的表決權足以對股東會或股東大會產生重大影響的股東。根據(jù)條例的規(guī)定，單位負責人為同一人或者存在控股、管理關系的不同單位，不得參加同一標段投標或者未劃分標段的同一招標項目的投標。需要說明的是，上述投標人可以參加同一招標項目的不同標段的投標。 9、

39、逾期送達或者未按要求密封的投標文件，將被拒收 招標投標法僅規(guī)定了投標人逾期送達投標文件，招標人應當拒收，但是未規(guī)定相應的法律責任。實踐中，部分招標人接受逾期送達的投標文件或者未按照招標文件要求密封的投標文件，損害其他投標人的利益。因此，條例明確規(guī)定，未通過資格預審的申請人提交的投標文件，以及逾期送達或者不按照招標文件要求密封的投標文件，招標人應當拒收。并且規(guī)定了招標人接受應當拒收的投標文件的，將可能被處以10萬元以下的罰款以及對單位直接責任人員依法給予處分。 10、通過資格預審后的聯(lián)合體增減、更換成員的，其投標無效 關于資格預審后聯(lián)合體發(fā)生增減或者更換成員的問題，因為法律沒有明確規(guī)定，實踐中的

40、處理方式各異，容易引發(fā)爭議。條例施行后，招標人接受聯(lián)合體投標并進行資格預審的，聯(lián)合體應當在提交資格預審申請文件前組成。資格預審后聯(lián)合體增減、更換成員的，其投標無效。聯(lián)合體各方在同一招標項目中以自己名義單獨投標或者參加其他聯(lián)合體投標的，相關投標均無效。投標人組成聯(lián)合體投標的，對此應予以重點關注。 11、投標人之間協(xié)商投標報價等情形屬于串通投標，將承擔法律責任 目前，在招標投標市場競爭激烈的背景下，存在部分投標人之間私下串通，抬高標價或壓低標價等串通投標行為，損害了公平競爭的秩序，也損害了招標人和其他投標人的利益。因此，條例第三十九條列舉了五種投標人互相串通投標的情形。包括（1）投標人之間協(xié)商投標

41、報價等投標文件的實質性內容；（2）投標人之間約定中標人；（3）投標人之間約定部分投標人放棄投標或中標；（4）屬于同一集團、協(xié)會、商會等組織成員的投標人按照該組織要求協(xié)同投標；（5）投標人之間為謀取中標或排斥特定投標人而采取的其他聯(lián)合行動。根據(jù)有關法律規(guī)定，投標人之間串通投標的，中標無效，并可能被追究法律責任。 12、投標保證金從同一賬戶轉出等情形，也將被視為串通投標 實踐中，投標人之間串通投標的行為和方式通常較為隱蔽，行政監(jiān)督機關往往難以認定。因此，條例第四十條規(guī)定出現(xiàn)如下情形之一的，視為投標人相互串通投標：（1）不同投標人的投標文件由同一單位或者個人編制；（2）不同投標人委托同一單位或者個人

42、辦理投標事宜；（3）不同投標人的投標文件載明的項目管理成員為同一人；（4）不同投標人的投標文件異常一致或者投標報價呈規(guī)律性差異；（5）不同投標人的投標文件相互混裝；（6）不同投標人的投標保證金從同一單位或者個人的賬戶轉出。 投標人應注意避免出現(xiàn)上述情形，防止被認定為串通投標。需要注意的是，該條第六項規(guī)定的同一單位的“賬戶”，不僅指基本存款賬戶，還包括一般存款賬戶、臨時存款賬戶等。 13、投標人與招標人串通投標的，將承擔相應的法律責任 鑒于串通投標對招投標市場秩序危害較大，往往同時造成國有資產的損失，條例明確了招標人和投標人串通投標的六種情形，并加大了對串通投標的處罰力度。串通投標的，應承擔以下

43、責任：（1）中標無效；（2）投標人未中標的，對單位的罰款金額按照招標項目合同金額依照招標投標法規(guī)定的比例計算。（3）情節(jié)嚴重的，由有關行政監(jiān)督部門取消其1年至2年內參加依法必須進行招標的項目的投標資格：（4）投標人自串通投標處罰執(zhí)行期限屆滿之日起3年內又串通投標的，由工商行政管理機關吊銷營業(yè)執(zhí)照。（5）構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依照招標投標法第五十三條的規(guī)定處罰。 14、提供虛假的財務狀況或者業(yè)績，將承擔相應的法律責任 實踐中，為了謀求中標，個別投標人提供虛假的財務報表或者偽造、虛報業(yè)績等，嚴重擾亂了正常的招標投標秩序。條例對于該類問題進行了重點關注，根據(jù)條例的規(guī)定，投標人不得有使用通過受讓或者租借等方式獲取的資格、資質證書投標或以他人名義投標行為。投標人不得有使用偽造、變造的許可證件、提供虛假的財務狀況或者業(yè)績、提供虛假的項目負責人或者主要技術人員簡歷、勞動關系證明、提供虛假的信用狀況等弄虛作假的行為。違反前述規(guī)定的，不僅投標或者中標無效；還將被處以罰款、取消一定期限內參加依法必須進行招標的項目的投標資格，直至吊銷營業(yè)執(zhí)照；構成犯罪的，還將被依法追究刑事責任。 三、開標、評標和定標等階段投標人應重點關注的法律問題 15、投標文件有未經單位蓋章和單位負責人簽字等情形，將被廢標 條